Айгуль Фаатовна Халиуллина
Криминалистика: теоретический курс
Общие признаки состоят из трех подгрупп признаков:
1) к общим признакам, отражающим пространственную ориентацию движений, относятся топографические признаки (размещение текста в целом, полей, красных строк, интервалы между словами и строками и т. д.);
2) к общим признакам, отражающим степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, относятся, в частности, выработанность почерка, степень сложности, степень связности движений, нажим и ряд других;
3) общие признаки почерка, отражающие структуру движений по траектории. Среди них, например, преобладающая форма движений; преобладающее направление движений; наклон; размер почерка; разгон и т. д.
Частные признаки почерка отражают особенности письменно-двигательного навыка конкретного человека, проявляющиеся в процессе выполнения и соединения отдельных письменных знаков и их элементов. Эти признаки обладают большой степенью устойчивости к различным факторам объективного и субъективного характера. Совокупность особенностей движений, отображенных в знаках, позволяет эксперту установить исполнителя рукописи. Трудно дать их исчерпывающий перечень или построить максимально полную классификацию. Тем не менее, можно назвать некоторые группы наиболее распространенных частных признаков почерка, наблюдаемых при выполнении отдельных букв, которые приходится анализировать экспертам: 1) частные признаки формы движения; 2) частные признаки направления движения при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов; 3) сложность движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов; 4) протяженность движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов; 5) количество движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов; 6) вид соединения движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов; 7) относительное размещение движений (расположение точки начала движений относительно линии письма или других элементов) и ряд других частных признаков почерка.
Работа с документом, содержащим рукописный текст, и требующим проведения почерковедческой экспертизы, включает в себя:
1. Осмотр и изучение документа.
2. Составление розыскной таблицы.
3. Подбор образцов почерка.
4. Назначение и проведение почерковедческой экспертизы.
Остановимся на наиболее сложных вопросах этой работы.
Криминалистическое исследование с целью установления исполнителя рукописи (почерковедческую экспертизу) возможно успешно провести лишь при наличии достаточного количества образцов почерка и их надлежащего качества. Образцы почерка (рукописи) принято делить на:
– свободные;
– условно-свободные;
– экспериментальные.
Свободные – рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем (автором) до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним (заявления о приеме на работу, объявления, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка, конспекты и т. д.). Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы письма, проводит проверку несомненности их происхождения, т. е. выполнения именно проверяемым лицом, а не кем-то другим от его имени.
Условно-свободные – рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (объяснения по делу, собственноручные показания и др. документы).
Экспериментальные – рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования в порядке ст. 202 УПК РФ.
Все эти образцы должны отвечать определенным требованиям:
– количественная достаточность, дающая основания судить о закономерностях формирования признаков почерка;
– сопоставимость (в образце должен содержаться текст с тем же набором сочетаний букв, что и в исследуемом тексте, с такой же транскрипцией); кроме того, сопоставимость означает, что образцы и исследуемая рукопись должны быть выполнены как можно ближе ко времени исполнения исследуемого текста, на одном языке, одним способом и исполнены в одних условиях с исследуемым текстом (имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма, скоропись, буквы печатной формы и т. д.). Образцы также должны быть сопоставимы с исследуемыми текстами по характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо);
– достоверность происхождения (не должно быть сомнений в источнике происхождения образцов).
В криминалистике на основе положений теории криминалистической идентификации разработан алгоритм почерковедческой идентификационной экспертизы, представленный в виде сменяющих друг друга стадий исследования:
1. Предварительное исследование поступивших на экспертизу материалов.
2. Раздельное исследование документов и образцов.
3. Сравнительное исследование.
4. Оценка результатов сравнительного исследования и оформление выводов эксперта.
Следует отметить, что почерковедческая экспертиза является одной из самых сложных криминалистической экспертиз, и успех ее проведения зависит не только от квалификации эксперта, но и в немалой степени от полноты представленных следователем на экспертизу материалов.
Почерковедческая экспертиза производится, как уже было сказано выше, для решения задач двух видов:
1) идентификационных – в целях установления:
а) исполнителя и автора рукописного текста, исполнителя подписи;
б) факта выполнения одним лицом различных текстов;
в) факта выполнения одним лицом отдельных фрагментов текста;
2) диагностических – в целях установления:
а) факта письма в необычных условиях, при необычном состоянии писавшего;
б) одновременности выполнения фрагментов текста;
в) давности исполнения рукописи и т. д.
На разрешение почерковедческой экспертизы обычно ставятся следующие вопросы:
1. Кем из числа проверяемых лиц выполнен рукописный текст (фрагмент текста, запись, подпись и т. д.) в исследуемом документе?
2. Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты (фрагмент текста, запись, подпись и т. д.) в исследуемом документе?
3. Лицом какого пола (мужчиной или женщиной) выполнен рукописный текст?
4. К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста исследуемого документа?
5. При каком психофизиологическом состоянии писавшего (нормальном, болезненном, возбужденном, в состоянии аффекта, физической усталости, алкогольного или наркотического опьянения и пр.) выполнен рукописный текст исследуемого документа? (необычные условия выполнения).
6. Выполнен ли рукописный текст (подпись) с подражанием почерку (подписи) конкретного лица?
Кроме процессуального значения, исследование почерка играет большую роль и в розыскных целях: в частности, при наличии рукописного текста с неизвестным исполнителем составляется розыскная таблица с указанием частных признаков почерка, при помощи которых производится поиск исполнителя.
Одним из наиболее интересных и перспективных направлений в судебном почерковедении является диагностическое исследование почерка, проводимое с целью определения пола человека, в основе которого лежит анализ следующих признаков, позволяющих судить о половой принадлежности исполнителя рукописного текста:
– чаще всего у мужчин отсутствует «красная строка»; расположение точки начала движения при выполнении букв «а» и «д» – слева; неодинаковый размер надстрочного элемента буквы «й»;
– у женщин чаще встречается средний размер надстрочного элемента буквы «й»; левоокружное направление движения при выполнении надстрочного элемента буквы «й»; дугообразные начальные штрихи в буквах: «и», «ш», «у», «ц», «щ».
Кроме того, учеными установлены признаки, достоверно свидетельствующие о леворукости исполнителя: справа налево исполняются «тире»; второй элемент буквы «т»; надстрочный элемент буквы «й». У леворуких преобладает правоокружное выполнение овальных элементов букв «а», «б», «о».
Криминалистическое исследование письменной речи (автороведение)
С конца 60-х годов прошлого века криминалистическое исследование письменной речи, а именно, установление автора текста, оформилось в отдельный вид криминалистической экспертизы – автороведческую. Автороведческим исследованием устанавливаются: авторство анонимного документа (даже напечатанного на пишущей машинке, принтере); профессия, образовательный и культурный уровень; происхождение автора из определенной местности и др.
Криминалистическое автороведение – подотрасль криминалистического исследования документов, содержащая общие принципиальные основы установления автора текста, базирующаяся на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи.
Предметом автороведческого исследования является установление данных о личности автора при исследовании текста документа.
В качестве непосредственного объекта криминалистического автороведения выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие языковые навыки (лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные навыки) и частные языковые навыки (устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и пр.).
Общие языковые навыки характеризуют письменную речь в целом; частные – особенности письменной речи.
Для идентификации человека по признакам письменной речи необходимо выявить и изучить в исследуемых текстах все те особенности, элементы, которые в своей совокупности позволяют установить тождество или различие. Такими показателями, с помощью которых устанавливается автор текста, являются идентификационные признаки письменной речи.
В письменной речи различают: общие (характеризуют письменную речь в целом) и частные (особенности письменной речи) признаки.
К общим признакам письменной речи относятся стилистические признаки, лексические и грамматические признаки.
Среди общих признаков иногда называют мелкие привычки письменной речи: выделение отдельных частей текста, приемы внесения исправлений в текст, способ сокращения слов и др.
Частные признаки языковых навыков также как и почерковедческие, весьма многочисленны и не поддаются исчерпывающему перечислению или классифицированию. Среди наиболее значимых признаков для автороведческого исследования в обобщенном виде можно назвать следующие:
– своеобразное использование тех или иных знаков препинания;
– разделение текста на абзацы, разделы;
– признаки лексико-фразеологических навыков;
– признаки стилистических навыков.
Криминалистическое автороведение как частная криминалистическая теория служит научной основой автороведческой экспертизы. Автороведческой экспертизой решаются идентификационные и диагностические экспертизы.
Идентификационные вопросы:
Является ли автором текста (фрагмента текста) конкретное лицо?
Является ли автором текста нескольких документов одно и то же лицо?
Диагностические вопросы:
Каково профессиональное образование у автора текста?
Является ли язык, на котором составлен текст, родным для автора?
Объектом автороведческой экспертизы может быть текст документа, как рукописного, так и печатного, объемом не менее 500 слов, включающих самостоятельные части речи, предлоги, союзы, междометия (объяснительные, служебные записки, заявления, рапорты, автобиографии, доклады и др.).
В качестве сравнительного материала для автороведческой экспертизы нужен текст значительного объема и определенной направленности: 25–30 страниц свободных образцов и 25–30 – экспериментальных. Экспериментальные образцы письменной речи выполняются проверяемым лицом в форме самостоятельного сочинения на определенную тему.
Технико-криминалистическое исследование документов
Технико-криминалистическое исследование документов – это подотрасль криминалистической техники, которая изучает способы изготовления и подделки документов, а также разрабатывает средства и приемы осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования преступлений.
Технико-криминалистическим исследованием документов решаются два рода задач:
Идентификационные задачи:
идентификация средств изготовления документа или его реквизитов;
установление целого по частям (например, восстановление документа по обрывкам бумаги).
Диагностические задачи:
определение способа изготовления документа, либо его фрагментов, установление факта и способа внесения изменений в документ;
определение первоначального содержания документа, выявление невидимых и слабовидимых текстов, образовавшихся в результате обесцвечивания под действием химических реактивов, атмосферных явлений, ультрафиолетовых лучей солнца, уничтоженных механическим путем, залитых, зачеркнутых записей, вдавленных и отобразившихся на копировальной бумаге записей, текстов на сожженных документах;
определение давности (абсолютной, относительной) изготовления документа, установление природы вещества: травящих, красящих, клеящих;
установление родовой принадлежности материала (чернила, паста);
установление классификационной группы объекта (тип, система, модель электрографического аппарата, полиграфической техники).
Эти вопросы решаются в ходе проведения следственного осмотра или судебной технико-криминалистической экспертизы.
Различают полную и частичную подделку документов.
Полная подделка – изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем. Способы полной подделки документов весьма разнообразны. Это, в частности, печать с набора типографского шрифта; печать с форм высокой печати, изготовленных вручную; печать с форм плоской офсетной печати; электрофотография, струйная печать, термовосковая печать и другие.
Частичная подделка – внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.
Способы частичной подделки документов и признаки, их характеризующие:
1. Подделка бланка документа. Признаками такой подделки являются: неточность воспроизведения рисунков, водяных знаков, эмблем, защитной сетки, знаков типографского шрифта, несоответствие цвета красителя, качества бумаги подлинному документу.
Условно можно выделить следующие виды защиты:
1) технологический;
2) полиграфический;
3) физико-химический.
В судебно-экспертной практике полная подделка документов, снабженных специальными защитными средствами, встречается в настоящее время достаточно часто.
В последние годы преступники изготавливают поддельные водительские удостоверения, денежные купюры, бланки документов по растаможиванию товаров, дипломов об образовании и др. Рост числа подобных преступлений объясняется доступностью электрофотографических аппаратов и компьютерной техники, которые чаще всего используют для этих целей. Следует заметить, что характер подделки во многом определяется видом документа. Так, полная подделка паспорта гражданина, как правило, встречается достаточно редко. Чаще всего в этот документ вносят частичные изменения (изменяют содержание текста, заменяют фотоснимки, наносят оттиски штампов о прописке и так далее).
К полной подделке преступники прибегают при изготовлении водительских удостоверений, денежных купюр России, США. Однако, как показывает судебно-следственная практика, преступники вносят в них и частичные изменения.
Изготовление поддельных бланков документов, снабженных специальными защитными средствами, денежных купюр производится, в принципе, теми же способами, что и подделка бланков обычных документов: изготовление документов с использованием полиграфической печати (печатание с форм глубокой, плоской и высокой печати); изготовление документов с использованием копировально-множительной техники (с имитацией орловской печати, микроволокон и водяных знаков); изготовление документов с использованием компьютерных программ.
2. Замена фотокарточки. Признаками такой подделки являются: наличие линии разделения фотоснимка, различие в плотности отдельных частей фотоснимка, сморщенность эмульсионного слоя, следы клея на фотоснимке, расплывы красителя оттиска печати, нарушение целостности поверхностного слоя бумаги документа вокруг фотоснимка; несовпадение линий окружностей, размера, рисунка, цвета, интенсивности окраски частей оттиска на фотографии и на фотодокументе и ряд других признаков.
3. Техническая подделка подписей представляет собой адекватное (по возможности максимально точное) воспроизведение оригинальной (подлинной) подписи на подделываемый документ с помощью технических средств копирования. Таких способов достаточно много, начиная с обычного срисовывания подделываемой подписи карандашом с последующей обводкой штрихов пастой, чернилами, и заканчивая использованием современных компьютерных технологий.
4. Подделка оттисков печатей и штампов.
Печать – это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах при их оформлении для нанесения официального наименования организации.
В настоящее время в специализированных мастерских, занимающихся изготовлением печатей и штампов, применяются различные материалы и технологии. Тем не менее, при их изготовлении следует обеспечить отображение в оттисках изготовленных печатей (штампов) совокупность следующих признаков:
– совпадение центров внешних и внутренних ободков;
– расположение вершин и оснований букв текста по линиям окружностей, параллельным линиям ободков;
– совпадение направления продольных осей букв с направлением радиусов ободков;
– параллельность продольных осей букв в тексте, расположенном в центральной части печати;
– одинаковые расстояния от разделительной «звездочки» («снежинки») до начала и окончания текста;
– симметричность фрагментов печати относительно оси, проходящей через центр и разделительную «звездочку» («снежинку»);
– в треугольных печатях, прямоугольных штампах продольные оси букв должны быть параллельны между собой, а сам текст должен располагаться симметрично относительно продольной оси, проходящей через центр оттиска;
– конфигурация букв должна соответствовать определенному шрифту, а интервалы между буквами и словами быть равномерными. К изготавливаемым специализированными мастерскими (фабричным способом) печатям им штампам предъявляются ряд и иных требований.
Способы подделки оттисков печатей и штампов также как и способы технической подделки подписей отличаются известным разнообразием. Среди них распространены следующие:
– рисование оттиска непосредственно на документе;
– влажное копирование с применением материалов, обладающих копировальными свойствами (промежуточное клише);
– использование кустарно изготовленных печатей и штампов;
– копирование с помощью электрофотографических аппаратов, принтеров;
– с помощью двух подлинных клише, но принадлежащих разным организациям (комбинирование);
– использование компьютерной техники: сканирование подлинного оттиска печати (штампа) с последующей его распечаткой на подделываемом документе с помощью цветного принтера и др.
Признаками подделки оттисков печатей и штампов часто оказываются: несовпадение размеров, формы, содержания и размещения текста в оттиске и в образцах: нестандартность шрифта, рукописные варианты знаков, следы пишущих приборов и предварительной подготовки; бледность и расплывчатость оттиска; неровность линий окружностей, неточность рисунка герба, угловатость овалов, зеркальность знаков, грамматические ошибки и некоторые другие.
В целях совершенствования методик экспертного исследования таких объектов автором настоящей главы была проведена серия экспериментов, по результатам которых разработан ряд предложений, способствующих объективизации выводов по существу решаемых вопросов. Так, при идентификационном исследовании оттисков удостоверительных форм, изготовленных лазерным гравированием, рекомендуется обязательно учитывать направление отобразившихся в них параллельных линий, которые являются следствием наличия в клише следов обработки резиновой заготовки лазерными лучами. При этом в случае несовпадения направленности данных линий или (и) различия расстояний между ними в сопоставляемых оттисках можно делать отрицательный вывод о тождестве, причем в категорической форме, то есть констатировать факт нанесения оттисков разными печатями.
При идентификационном исследовании оттисков удостоверительных форм, изготовленных фотополимеризационным способом, рекомендуется учитывать место расположения признаков, обусловленных наличием в клише сферических пустот и прилипших к печатающим элементам частиц полимера.
Иные способы подделки реквизитов документов, в частности, подчистка, травление, замена частей документов и некоторые другие достаточно хорошо изучены в современной криминалистике, и надежно диагностируются.
Технико-криминалистическое исследование поддельных документов производится в экспертно-криминалистических учреждениях с использованием разнообразных аналитических методов и средств, в частности, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, компораторных аппаратов («Вилдис-20» и «Вилдис-40»), а также специальной фотографической аппаратуры и фотоматериалов.
Технико-криминалистическое исследование документов осуществляется, прежде всего, в целях установления способов изготовления и подделки документов. Технико-криминалистической экспертизой разрешаются следующие вопросы:
1. Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага) – полиграфическим или иным (высокой, плоской, глубокой, трафаретной печатью)?
2. Изготовлен ли бланк документа (диплом, водительское удостоверение или денежный билет) на фабрике Гознак?
3. Изготовлен ли банкнот (чек) предприятием, осуществляющим производство денежных знаков и государственных ценных бумаг соответствующей страны?
4. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Каково его первоначальное содержание?
5. Что выполнено раньше – текст документа или пересекающиеся с его штрихами оттиск печати?
6. Каково содержание записей, образованных вдавленными неокрашенными штрихами в документе?
Одним из видов технико-криминалистического исследования документов является исследование машинописных текстов (в настоящее время практически не используется) и текстов, выполненных на знакопечатающих устройствах. Технико-криминалистическим исследованием текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, решаются следующие вопросы:
– установление типа знакопечатающего аппарата по тексту;
– установление факта монтажа или подделки документов;
– установление факта изменения содержания текста путем допечатки;
– идентификация принтера, других знакопечатающих аппаратов по выполненным текстам;
– идентификация электрофотографического аппарата (копира – копировально-множительного аппарата) по копиям и др.
Учитывая, что в настоящее время машинописные документы практически вышли из обихода, все большее значение приобретает исследование текстов, выполненных на современном электронном печатающем оборудовании.
Несмотря на значительные успехи отечественной криминалистики в разработке методов и методик исследования современных средств печати – знакопечатающих аппаратов и копировальной техники – проблемы их идентификации всё ещё нельзя признать решенными окончательно. Сохраняются, в частности, трудности с определением идентификационного комплекса признаков идентифицируемых объектов, достаточных для надежной индивидуализации соответствующих технических средств, подтверждением их относительной неизменяемости (устойчивости), частоты встречаемости и т. д.
Поэтому на разрешение экспертизы документов, изготовленных с применением принтерных устройств персональных компьютеров (ПК), чаще ставятся диагноститческие вопросы. Среди них наиболее распространены следующие:
1. Установление полной подделки.
2. Установление частичной подделки:
а) установление монтажа при выполнении отдельных реквизитов (чтобы получить ответ на вопрос – использована ли для выполнения текста документа часть другого документа, например, имевшего подпись и оттиск печати);
б) установление способов внесения изменений в первоначальный текст, реквизиты.
Что касается решения идентификационных вопросов, то на сегодняшний день приходится по большей части ограничиваться установлением групповой принадлежности печатающих аппаратов. При этом система и модель печатного устройства устанавливается по совокупности общих признаков, а ее конкретный экземпляр – по совокупности общих и частных признаков.
Еще на одно направление подделки документов следует обратить внимание – выполнение рукописного текста с помощью псевдорукописного текста, которое не всегда удается диагностировать. И это ещё одна проблема технико-криминалистической экспертизы документов. В основу таких способов подделки рукописных реквизитов положен алгоритм выполнения их с помощью псевдорукописного шрифта. Они подразделяются на группы:
1) способы, использующие готовые шрифты, схожие с рукописными шрифтами;
2) способы с использованием компьютерного программного продукта:
а) с помощью программы создается уникальный псевдорукописный шрифт;
б) с помощью программы используется уже созданный псевдорукописный шрифт, но при этом невозможно создать новый;
3) способы с использованием использование графических редакторов.[714]
Однако, еще большей проблемой для следователей (судей) является проблема назначения традиционных судебных экспертиз, выполняемых с использованием новых ранее не применявшихся в экспертной практике научно-технических средств, а главное компетентная оценка получаемых результатов (экспертных заключений), прежде всего их научной обоснованности, требующая от следователей (судей) специальных знаний. Так, не до конца решенным остается вопрос о научной обоснованности методики определения давности создания объекта, содержащего целлюлозу, методом импульсной ЯМР-спектроскопии.
Способ, на котором основана данная методика запатентован автором (О.И.Плетенем) в США: 05.03.2015 г. ему выдан патент №US 2015/0064427 А1. Федеральной службой по интеллектуальной собственности (Роспатент) принято решение от 21.11.2012 г. № 2011151705/28(077631) о выдаче патента на изобретение. Данная методика широко используется на территории России. Причем, давность исполнения документа – не ограничена (5, 10 и более лет), искусственное старение документа не создает помех для точного определения даты исполнения документа с точностью до 15 дней. Для уверенного использования судебной экспертизы определения давности создания объекта, содержащего целлюлозу методом импульсной ЯМР-спектроскопии, проведена его апробация и подтверждена научная обоснованность данной методики.
РФЦСЭ при Министерстве юстиции РФ в настоящее время проводится сертификация методического обеспечения определения давности создания объекта, содержащего целлюлозу методом импульсной ЯМР-спектроскопии.
В то же время, в исследованиях по установлению давности выполнения текстов (особенно, подписи) следует обратить внимание на изучение признаков подписи, появившихся либо утраченных на определенных временных интервалах, что может быть положено в основу решения диагностической задачи по определению относительной давности выполнения подписи.