Коллектив авторов
Уголовный процесс европейских государств
3.4. Субъекты уголовного производства
Понятие и классификация участников уголовного процесса. В ФРГ господствующей является позиция ученых, согласно которой тот, кто играет в производстве процессуальную роль, путем своего волеизъявления в процессуальном смысле может или должен действовать должным образом как субъект процесса, и является участником процесса. При этом суд – единственный – не рассматривается как участник процесса, поскольку он нейтрален[186].
Все участники уголовного процесса классифицируются на главных участников, к которым относятся: обвиняемый, его защитник, иные лица на его стороне (Beistand), прокурор, лица, осуществляющие дознание по поручению прокуратуры, полиция, дополнительный обвинитель (или сообвинитель, Nebenkläger), частный обвинитель (Privatkläger), и дополнительных – потерпевший.
Такие лица, как свидетели, эксперты и другие лица, которые играют в уголовном процессе второстепенную роль, в качестве самостоятельных участников не рассматриваются, а считаются средствами доказывания.
Суд. В настоящее время система судов в ФРГ достаточно разветвленная, учитывая федеративное устройство государства и наличие значительного количества специализированных судов.
Суды Германии, компетенцией которых является уголовная юрисдикция, имеют сложную четырехуровневую систему: участковые суды – земельные суды – высшие земельные суды – Верховный Суд ФРГ.
Участковые суды (Amtsgericht) – это суды низового звена, в которых рассматриваются дела о преступлениях и уголовных проступках судьей единолично или судом коллегиально в составе профессионального судьи и двух шеффенов (непрофессиональных судей, избираемых от населения согласно избирательному списку самоуправляющихся общин).
Судья единолично рассматривает дела о незначительных уголовных проступках, преследуемых в порядке частного обвинения, или о деяниях, за которые может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок не более двух лет.
Судом шеффенов рассматриваются дела о преступлениях, за которые может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок не более четырех лет.
На уровне участковых судов, кроме того, действуют также суды по делам молодежи, которые рассматривают подсудные им уголовные дела о преступлениях и проступках, касающихся лиц в возрасте до 21 года.
Земельные суды (Landgericht). На уровне этого суда действуют две палаты:
– малая палата – в традиционном составе суда шеффенов – в делах о преступлениях, за которые может быть назначено наказание в виде лишения свободы сроком не более 4 лет или помещение в психиатрическое медицинское учреждение;
– большая палата (Schwurgericht – в дословном переводе «суд присяжных») – в составе трех профессиональных судей и двух шеффенов – в делах о тягчайших преступлениях, обычно со смертельным исходом (абз. 2 § 74 Закона «О судоустройстве»).
Как отмечается в немецкой литературе, хотя Большая палата и называется «судом присяжных», однако это скорее дань истории, а на самом деле это суд «с особой компетенцией, в котором профессиональные судьи и шеффены пользуются одинаковым правом голоса при решении вопросов виновности и наказания»[187].
К присяге такие «присяжные» не приводятся.
Кроме названной общей Большой палаты по рассмотрению уголовных дел судом шеффенов на уровне земель осуществляют уголовное судопроизводство и другие палаты:
– отдельная палата по делам молодежи, к подсудности которой относятся дела в отношении лиц в возрасте до 21 года, а также в отношении взрослых лиц, где потерпевшими выступают малолетние или несовершеннолетние лица, – в составе трех профессиональных судей и двух шеффенов;
– отдельные палаты по делам о преступлениях против государства, делам об экономических преступлениях, по исполнению приговоров и решений – в составе только профессиональных судей, количество которых определяется правительством определенной земли.
Высшие земельные суды (Oberlandgericht). В ФРГ действует 24 высших земельных судов (по крайней мере, один в каждой федеральной земле). Они состоят из сенатов по рассмотрению гражданских и уголовных дел. Сенат по уголовным делам (5 судей) рассматривает в первой инстанции все наиболее тяжкие государственные преступления. В ревизионном (кассационном) порядке сенат (3 судьи) рассматривает жалобы на приговоры земельных судов в качестве апелляционной инстанции.
Верховный Суд ФРГ (Bundesgerichtshof) находится в г. Карлсруэ. В нем образуются сенаты по рассмотрению гражданских и уголовных дел (5 судей, включая председательствующего), количество которых определяется Федеральным министром юстиции.
Кроме того в нем действуют Большой сенат по рассмотрению гражданских дел (13 судей) и Большой сенат по рассмотрению уголовных дел (11 судей). В свою очередь Большие сенаты образуют Объединенный большой сенат.
Сенаты рассматривают кассационные (ревизионные) жалобы на решения, принятые в первой инстанции земельными и высшими земельными судами, которые не обжаловались в апелляционном порядке.
Верховный Суд ФРГ не является судом первой инстанции. Основным его назначением является осуществление надзора, а также обеспечение единообразного осуществления правосудия[188].
Следственный судья (Ermittlungsrichter). В ФРГ законом предусмотрено совершение важнейших процессуальных действий в отношении обвиняемого следственными судьями. УПК ФРГ (§ 169) предусмотрены должности следственного судьи Высшего земельного суда и следственного судьи Верховного Суда ФРГ, которые расследуют сложные преступления. Согласно абз. 1 § 162 УПК ФРГ судья при участковом суде является компетентным при расследовании, которое ведется прокуратурой при земельных судах.
В § 165 УПК ФРГ обосновывается право судьи в неотложных случаях выполнить необходимые следственные действия и без соответствующего ходатайства прокурора, если нет возможности установить с ним связь (судья «как прокурор в связи с необходимостью»).
В соответствии с УПК ФРГ судья должен лишь проверить, будет ли действие, о котором идет речь в ходатайстве, при этих обстоятельствах являться допустимым с точки зрения закона.
Вторую категорию процессуальных действий, которые подлежат контролю со стороны судьи, составляют предусмотренные законом судебные процессуальные действия, например, издание приказа об аресте согласно § 114 УПК ФРГ. Здесь судья наряду с допустимостью процессуального действия должен также проверить его обоснованность (наличие достаточных оснований для взятия под стражу).
Прокуратура и ее «помощники». Прокуратура является главным органом, осуществляющим расследование уголовно наказуемых деяний в ФРГ. Собственно, уголовное преследование и является ее основной задачей. Органы прокуратуры образованы при общих судах на федеральном уровне и на уровне земель. Согласно § 142 Закона «О судоустройстве» прокурорами являются Генеральный прокурор ФРГ и один или несколько федеральных прокуроров при Федеральном суде ФРГ, при высших земельных судах и земельных судах – Генеральный прокурор и прокуроры.
Функции прокурора при участковых судах по делам, которые относятся к их подсудности, могут выполнять так называемые «прокуроры при судах низшей инстанции» (участковые прокуроры). Согласно федеральному законодательству они принимают участие в делах, которые рассматриваются судьей единолично.
Прокуроры высшего уровня по общему правилу должны соответствовать требованиям, которые предъявляются к кандидатам в судьи. К участковым прокурорам такие требования не предъявляются. Это, как правило, служащие повышенного уровня, которые для выполнения своих обязанностей имеют соответствующее образование и сдавшие квалификационные экзамены.
Лица, осуществляющие дознание по поручению прокуратуры (Ermittlungsperson der Staatsanwaltschaft). Согласно § 163 УПК ФРГ ими являются уполномоченные земельными правительствами или соответствующими органами юстиции служащие некоторых правоохранительных органов, в частности полиции.
Среди них есть такие, которые назначаются на должности в силу земельного и федерального законодательства. Например, такими лицами в соответствии с федеральным законом являются:
– при Федеральном управлении уголовной полиции – исполнительные служащие федерации и земель в соответствии с Закона «О Федеральном управлении уголовной полиции»;
– при Финансовом управлении – служащие таможенной службы розыска лиц, которые уклоняются от уплаты пошлин и налогов, при преследовании преступных деяний; служащие Главного таможенного управления и таможенных служб при нарушении Закона «О внешнеэкономической деятельности»; работники таможенных служб и таможенно-пограничных органов при нарушении Закона «О валютно-экономической деятельности»;
– при Управлении лесничества и охоты – соответствующие инспекторы по надзору.
Названные лица в силу федерального законодательства обладают одновременно правами и обязанностями полиции и этим подчиняются принципу легальности.
Полиция (Polizei). В § 163 УПК ФРГ содержатся обязанности, которые должны выполнять органы полиции в уголовном судопроизводстве. В первую очередь, это борьба с преступностью, раскрытие преступлений (репрессия) и их предупреждение (превенция). Этим полиция выполняет двойную функцию.
Согласно ст. 30 Основного закона ФРГ, структура и организация органов полиции является вопросом земель. Федерация только в определенной мере обладает собственными полицейскими органами. Среди них:
1. Федеральное управление уголовной полиции.
2. Федеральные органы пограничной охраны.
3. Отраслевые органы с полицейскими полномочиями.
Органы полиции считаются вспомогательными органами прокуратуры, поскольку должны без лишней волокиты передать собранные материалы с целью обеспечения выполнения ею своей функции «владычицы расследования», как того требует абз. 2 § 163 УПК ФРГ.
Однако на практике полиция самостоятельно, часто без всякого контакта с прокуратурой и контроля с ее стороны, проводит собственное расследование (дознание) в полном объеме и передает материалы дела в прокуратуру лишь тогда, когда той остается только решить вопрос о возбуждении публичного обвинения или закрыть дело. Таким образом, полиция превратилась в самостоятельный, не предусмотренный законом орган дознания, в руках которого сосредоточено практически предварительное расследование.
Судебная помощь. Такая помощь заключается в предоставлении судам и органам прокуратуры информации, которая необходима им при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел, со стороны различных, как правило, социальных служб. Информация подается соответствующим служащим или частным лицом всегда в письменной форме. Они не являются участниками уголовного процесса, однако могут быть допрошены в качестве свидетелей.
Обвиняемый в ФРГ находится в центре уголовного судопроизводства. В стадии предварительного расследования он именуется Beschuldigte (обвиняемый), после возбуждения публичного обвинения – Angeschuldigter (обвиненный), после открытия судебного разбирательства – Angeklagter (подсудимый).
В УПК ФРГ регламентируется лишь допрос обвиняемого (§ 133–136a), дефиниции понятия обвиняемого в нем не содержится, также не требуется вынесения постановления о признании лица обвиняемым. Важными здесь являются несколько ключевых моментов:
1) возможность потенциального появления обвиняемого обусловливает возможность уголовно-процессуального производства;
2) согласно этому – обвиняемым рассматривается лицо, против которого ведется уголовный процесс;
3) предпосылкой к этому является так называемое «начальное подозрение» – конкретные факты, которые указывают на лицо как на совершителя или соучастника преступного деяния;
4) для реализации подозрения в непосредственное уголовное преследование необходимым является волевой акт обвинителя (например, допрос лица в качестве обвиняемого; применение мер процессуального принуждения, которые возможны только по отношению к обвиняемому (так называемый конклюдентный акт);
5) в случае отсутствия начального подозрения в отношении конкретного лица процесс ведется против неизвестного;
6) подозреваемым в соответствии с УПК ФРГ лицо рассматривается лишь формально при его предварительном задержании в соответствии с § 127 УПК и отдельно он в качестве субъекта не называется, хотя в тексте УПК ФРГ можно встретить формулировки вроде «у того, кто подозревается в качестве преступника или участника преступления…» (§ 102).
Процессуальный статус обвиняемого в ФРГ в отличие от свидетеля определяется тем, что он является не только объектом расследования, но и одновременно наделенным правами и обязанностями процессуальным субъектом. Защита его прав начинается еще до того, когда лицо узнало, что оно обвиняется в совершении преступного деяния.
В первую очередь обвиняемый в ФРГ обладает правом на защиту. На высшем законодательном уровне закреплено, что он имеет право на судебное слушание (абз. 3 ст. 103 Основного Закона ФРГ). Отсюда следует, что обвиняемый должен иметь право и возможность защиты от направленных против него процессуальных действий.
В соответствии с § 136 УПК ФРГ уже в начале первого допроса обвиняемому должно быть сообщено, в совершении какого деяния он обвиняется и какие нормы уголовного закона предусматривают его; ему разъясняется, что он по своему усмотрению вправе давать показания по существу обвинения или не давать их; в любое время, в том числе и до начала допроса, пригласить выбранного им защитника; ходатайствовать об истребовании доказательств; излагать свои показания в протоколе собственноручно; указывается на возможность достижения компромисса с потерпевшим.
Защитник (Verteidiger). Реализация прав самим обвиняемым и их процессуальные гарантии непосредственно и тесно связаны с деятельностью его защитника-адвоката. В уголовном процессе ФРГ защитник обладает широкими правами, которые, однако, детально не регламентируются. Он в интересах защиты своего клиента может совершать любые действия и влиять на ход процесса, пока это не противоречит уголовному закону. В противном случае он будет нести уголовную ответственность за срыв уголовно-процессуального производства.
Как разъяснил Верховный Суд ФРГ, защитник, избранный обвиняемым или назначенный судом, должен выполнить возложенные на него законом задачи не только в интересах обвиняемого, но и в интересах правосудия. Таким образом, он признается самостоятельным, наравне с судом и прокуратурой, органом правосудия[189]. Об этом прямо указывается в решении Федерального Конституционного Суда от 1975 г.[190].
Согласно § 137 УПК ФРГ обвиняемый вправе на любом этапе расследования воспользоваться помощью защитника, число которых не должно превышать трех. В качестве защитников могут выступать адвокаты, а также преподаватели права немецких высших учебных заведений. Другие лица могут быть допущены лишь с разрешения суда (§ 138 УПК ФРГ).
Адвокат, избранный в качестве защитника, с согласия лица, которое его избрало, может поручить осуществление защиты стажеру.
Следует заметить, что вопросы независимости адвокатов от своего клиента, поскольку они являются органом правосудия, а не только представителями интересов обвиняемого, вызывает немало дискуссий среди немецких юристов. В частности, это касается, прежде всего, границ такой самостоятельности, насколько адвокат может быть независимым от своего клиента.
В ФРГ фактически во всех уголовных процессах участие защитника обвиняемого является обязательным, что позволяет последнему всегда рассчитывать на квалифицированную помощь специалиста-юриста.
Потерпевший (Verletzter). Понятие потерпевшего в ФРГ закон не определяет. В литературе в основном различается узкое понятие потерпевшего как отражения в определенной степени носителя правовых благ (материальные и нематериальные блага, охраняемые законом), и более расширенное, согласно которому потерпевший – это лицо, чьи интересы нарушены в результате уголовно наказуемого деяния[191].
Четкого перечня прав и обязанностей потерпевшего в УПК ФРГ не представлено; вернее, они содержатся в многочисленных нормах и дифференцируются в зависимости от процессуального статуса самого потерпевшего.
Прежде всего, в УПК и других нормативных актах ФРГ различаются следующие виды потерпевших и их права:
– так называемые «нормальные» потерпевшие, пользующиеся общими правами;
– потерпевшие-сообвинители (Nebenkläger), пользующиеся усиленной правовой защитой;
– потерпевшие, отстаивающие свои права в порядке частного обвинения;
– потерпевшие как свидетели.
Потерпевшие, которые относятся к первой группе, обладают следующими правами:
а) информационные права: право знать о ходе рассмотрения своего заявления (§ 171 УПК ФРГ); право знать, чем закончился судебный процесс (абз. 1 § 406d УПК ФРГ); право знать, избрана ли в отношении обвиняемого или подсудимого мера пресечения и какая именно (абз. 2 § 406d УПК ФРГ);
б) право на ознакомление с материалами дела.
Следует заметить, потерпевший лично на самом деле такого права не имеет. Согласно абз. 1 § 406е УПК ФРГ такое право имеет адвокат от имени потерпевшего, который может ознакомиться с материалами дела, переданными в суд или которые бы подлежали передаче в суд в случае предъявления публичного обвинения, а также осмотреть вещественные доказательства, имеющиеся на хранении.
в) право пользоваться услугами адвоката.
Согласно § 406f УПК ФРГ потерпевший вправе пользоваться в уголовном процессе услугами адвоката или быть им представленным. Во время допроса потерпевшего в суде или в прокуратуре должно быть разрешено участие его адвоката, который в свою очередь имеет право протестовать против вопросов, задаваемых потерпевшему, а также с его согласия ходатайствовать о закрытом судебном рассмотрении дела.
Вторую группу потерпевших составляют потерпевшие-сообвинители (вместе с прокурором), пользующиеся кроме общих прав также дополнительными, которые реализуются как во время предварительного расследования, так и во время судебного разбирательства.
Согласно § 395 УПК ФРГ правом на вступление в дело в качестве сообвинителей обладают лица, которым причинен вред:
1) вследствие совершения преступлений против сексуального самоопределения (сексуальное насилие в отношении несовершеннолетних, арестованных, больных, изнасилование с использованием служебного положения и прочее);
2) при совершении клеветы, обиды, оскорбления политического деятеля, надругательства над памятью умершего;
3) умышленных телесных повреждений, в том числе, которые повлекли смерть потерпевшего;
4) преступлений против личной свободы (торговля людьми, похищение, захват заложников) и некоторые другие.
Такое же право имеют родители, дети, братья и сестры, муж (жена) или партнер погибшего в результате противоправного деяния.
Участники – средства доказывания. Свидетелем (Zeuge) по законодательству ФРГ является любой участник процесса, который допрашивается по существу дела. В отличие от потерпевшего, как было уже сказано, свидетели не рассматриваются субъектами уголовного процесса, а только средствами доказывания, поскольку во время допроса передают известные им фактические данные органам уголовного преследования или суду без своей внутренней оценки. Верховный Суд ФРГ в решении от 1952 г. разъяснил, что свидетелем в уголовном процессе является лицо, которое во время предварительного расследования или судебного разбирательства привлечено органом уголовного преследования или судьей для дачи показаний по поводу воспринятых им определенных событий[192].
Отсюда следует, что свидетелями могут быть любые лица, в том числе дети и душевно больные, если они способны к восприятию и передаче информации. Не рассматривается как свидетель только обвиняемый, поскольку он не может быть свидетелем в уголовном производстве, которое ведется против него.
Права свидетелей в уголовно-процессуальном законодательстве ФРГ достаточно широкие. Они делятся на несколько категорий и регулируются подробно.
Можно выделить следующие категории:
1) право на отказ от дачи показаний;
2) право не разглашать место своего проживания (§ 68 УПК ФРГ);
3) право не отвечать на вопросы, которые могут скомпрометировать свидетеля или затрагивают его личную жизнь (§ 68а УПК ФРГ);
4) право на допрос с применением видеозаписи и его трансляции в зале судебного заседания без участия свидетеля (§ 247а УПК ФРГ), что обусловлено обеспечением его безопасности;
5) право иметь представителя;
6) право на защиту своей чести и достоинства (§§ 52, 68а УПК ФРГ) и др.
Перед допросом в ФРГ свидетели предупреждаются о том, что они должны говорить правду, и при этом им разъясняется, что свои показания они должны дать под присягой. Также им разъясняется значение присяги, к которой свидетели приводятся после допроса, и последствия ложных или неполных показаний (§ 57 УПК ФРГ).
В § 70 УПК ФРГ предусмотрена ответственность за необоснованный отказ свидетеля давать показания и от приведения к присяге: возмещение убытков, штраф, административный арест. Как отказ давать показания следует расценивать ситуацию, когда свидетель не отвечает и на отдельные вопросы (дает неполные показания).
Размер убытков, вызванных отказом (привлечение специалистов, вызовы других участников процесса и другое), определяет орган уголовного преследования без участия судьи. Денежный штраф (Ordnungsgeld) в размере от 5 до 1000€ определяется в соответствии с § 6 «Вводного закона к Уголовному кодексу» от 2 марта 1974 года, где следует учитывать тяжесть деяния и причину отказа. Административный арест (Ordnungshaft) назначается в соответствии с абз. 2 § 6 этого Закона сроком от 1 до 42 суток[193].
В абз. 2 § 70 УПК ФРГ предусмотрен также арест с целью принуждения к даче показаний (Beugehaft) на срок, не превышающий срока расследования или не более шести месяцев.
Эксперт в уголовном процессе ФРГ также как и свидетель не является участником уголовного процесса, а лишь объектом доказывания, поскольку его заключение будет оценивать суд по своему внутреннему убеждению без учета субъективного мнения самого эксперта.
Выбор экспертов, которые привлекаются для участия в деле, и определение их количества производится судьей. В соответствии с § 75 УПК ФРГ назначенное в качестве эксперта лицо обязано принять назначение, если оно вправе давать заключения необходимого вида или по роду своей деятельности официально занимается наукой, искусством или ремеслом. Представить заключение обязан также и тот, кто дал на это согласие суду.
Выбор и назначение эксперта во время предварительного расследования относятся к компетенции прокурора, а во время судебного разбирательства – суда.
Согласно § 72 УПК ФРГ на эксперта распространяется действие норм о правовом статусе свидетеля, если иное не предусмотрено законом. Как и свидетель, эксперт должен явиться по вызову прокурора и суда, дать заключение по поставленным ему вопросам, ответить на поставленные ему вопросы во время допроса и принести присягу.