Пол Милгром
Экономика, организация и менеджмент

Резюме

Даже в самых простейших ситуациях ни одна команда не сможет работать эффективно до тех пор, пока ее члены не начнут координировать свои действия. В современной экономике в условиях широкого географического рассредоточения производства проблема поставки необходимых товаров и услуг в нужное время, в требуемое место и тем людям, которые в них нуждаются, предполагает высокий уровень координации. Более того, участвующие в поставках отдельные лица должны иметь мотивы к выполнению своих заданий в скоординированном плане.

При принятии глобальных решений цены иногда могут быть использованы для достижения эффективной организации. Это происходит в тех случаях, когда принимающих решения лиц просят оценить ограниченные ресурсы путем установления цены для каждого из них. В нашем сквозном примере для оценки рабочего времени, затрачиваемого на осуществление любого проекта, использовалась цена, выраженная в человеческих жизнях, поскольку это время можно было задействовать при реализации других проектов по спасению людей. В дальнейшем, опираясь только на цены и характеристики отдельных проектов, работники децентрализованной организации могли принимать решения, в совокупности составлявшие эффективный план для всей организации. Цены, выполняющие эту функцию, аналогичны рыночным. Их можно определить как цены, при которых предложение каждого ресурса равно спросу на него.

Неоклассическая модель общего равновесия Эрроу – Дебрё позволяет оценить в мельчайших подробностях сложные процессы потребления и производства, осуществляемые фирмами и лицами, принимающими решения, во всех секторах экономики. В данной модели конкурентное равновесие представляет собой совокупность цен и такое распределение товаров, при котором потребители достигают максимальных значений индивидуальных полезностей, а фирмы – максимальных значений прибыли. При этом при данных ценах количества каждого товара или услуги, предлагаемые продавцами, совпадают с количествами, востребованными покупателями. Фундаментальная теорема экономики благосостояния утверждает, что конкурентное распределение товаров является эффективным. При конкурентном равновесии цены дают потребителям и фирмам всю информацию, необходимую для принятия экономических решений. Они не призывают ни фирмы, ни потребителей делать что-либо, помимо максимизации своей собственной прибыли или полезности. В этом смысле рыночный механизм теоретически способен разрешить как проблему координации, так и проблему мотивации. Проводившиеся на рынках эксперименты, похоже, подтверждают то, что реальное поведение, даже при небольшом числе участников на рынках, приблизительно соответствует предсказываемому неоклассической моделью.

Неоклассическая модель также указывает на некоторые проблемы, существующие при анализе реальной экономики. Во-первых, в случае экономики с возрастающей эффективностью отдачи от масштаба могут отсутствовать цены, уравнивающие предложение и спрос. Это означает, что цены сами по себе не могут координировать и мотивировать надлежащее поведение экономических агентов. Отдача от масштаба также связана с наличием несовершенной конкуренции, которая нарушает эффективность экономической деятельности. Во-вторых, могут иметь место внешние эффекты (или отсутствие рынков). По этой причине лица, принимающие решения, могут счесть, что цены неточно отражают издержки общества (или что некоторые намеченные сделки невозможно осуществить). Как мы увидим в главе 5, отсутствие некоторых рынков объясняется вескими причинам и эти причины не так легко устранить.

Исторически одна из главных причин роста фирм и ряда иных нерыночных институтов заключалась в том, что нерегулируемые рынки не могли достичь эффективности. Но нерыночные формы организации порождают новые проблемы координации, планирования и контроля. Как мы убедились, даже внутри организации цены могут иметь очень важное значение для оценки эффективности деятельности и регулирования управленческих решений.

Библиографические заметки

Неоклассическая модель экономики, основанной на частной собственности, и фундаментальная теорема экономики благосостояния являют собой кульминацию двухсотлетних экономических исследований, начатых еще в «Богатстве народов» Адама Смита (1776). Обзор исторического развития теории изложен в статье Роя Вейнтрауба. Представленные здесь версии и интерпретации моделей основаны на работах Кеннета Эрроу и Жерара Дебрё, являющихся нобелевскими лауреатами. Классическая трактовка приведена в работе Дебрё «Теория стоимости» (1959), но данная работа крайне абстрактна и в высшей степени математизирована. Более приемлемое изложение содержится в ряде учебников по микроэкономической теории, а также в книге Вернера Хильденбранда и Алана Кирмана. В своем посвящении Конгрессу США (опубликованном в издании Хэвмена – Марголиса) Эрроу особенно четко выразил основные идеи. Его идея о рассмотрении внешних эффектов как отсутствующих рынков нашла развитие в статье в книге, вышедшей под редакцией Марголиса.

Теоретическое и экспериментальное изучение побудительных мотивов на рынках и поиск ответа на вопрос о том, дает ли конкурентное равновесие приближенное описание результатов поведения, порождаемого несовершенной конкуренцией, составляют область современных исследований. Краткое введение в эти проблемы можно найти в статьях Джона Робертса и Вернона Смита в словаре New Palgrave. Фридрих Хайек в ходе дискуссий о возможности эффективного функционирования социалистической экономики отметил низкие информационные стандарты ее ценовой системы. Предложенная Эббой Лернером идея рыночного социализма и проведенные им исследования отношений между ценовым поведением и эффективностью опубликованы в 1946 г. Формализация идей Хайека, осуществленная главным образом Леонидом Гурвицем, представлена им в статье в American Economic Review.

В большинстве учебников по микроэкономике рассматриваются проблемы, присущие ценовой системе, которые обусловлены существованием несовершенной конкуренции и внешних эффектов. Интерес к проблеме отсутствия рынков вызван опять-таки Эрроу: см. его уже упоминавшееся выше посвящение Конгрессу. Важность вопросов поиска впервые обоснована Джорджем Стиглером. Его работа отмечалась при присуждении ему Нобелевской премии. Возможность провалов координации как объясняющих безработицу представляет собой еще одну область активно проводимых в настоящее время исследований. Питер Дайамонд стал лидером в работах по данной тематике. Вероятно, наиболее полное изложение этих проблем дано в статье Робертса в American Economic Review. Однако эта работа отличается повышенной сложностью и достаточно трудна для восприятия. Приблизительно к той же тематике относится статья Рассела Купера и Эндрю Джона. В книге Эрроу развивается идея о том, что создание организаций представляет собой реакцию на провалы рынка.

Трансфертное ценообразование рассматривается в большинстве учебников по управленческому учету. Классическое изложение соответствующих вопросов принадлежит Чарльзу Хорнгрену и Джорджу Фостеру.

Литература

Arrow K. J. Political and Economic Evaluation of Social Effects and Externalities // The Analysis of Public Output / Ed. by J. Margolis. New York: Columbia University Press, 1970.

Arrow K. J. The Organization of Economic Activity: Issues Pertinent to the Choice of Markets versus Nonmarket Allocation // Public Expenditures and Policy Analysis / Ed. by R. Haveman, J. Margolis. Chicago: Markham, 1970.

Arrow K. J. The Limits of Organization. New York: Norton, 1974.

Arrow K. J., Debreu G. Existence of an Equilibrium for a Competitive Economy // Econometrica. 1954. Vol. 22. P. 265–290.

Cooper R., John. A. Coordinating Coordination Failures in Keynesian Models // Quart. Journ. Econ. 1988. Vol. 103. Aug. P. 441–464.

Debreu G. The Theory of Value. New York: Wiley, 1959.

Diamond P. A. Aggregate Demand Management in Search Equilibrium // Journ. Polit. Econ. 1982. Vol. 90. Oct. P. 881–894.

Hayek F. The Use of Knowledge in Society // Amer. Econ. Rev. 1945. Vol. 35. P. 519–530.

Hildenbrand W., Kirman A. P. Introduction to Equilibrium Analysis. Amsterdam: North-Holland, 1975.

Horngren C. T., Foster G. Cost Accounting: A Managerial Emphasis. 7th ed. Englewood Cliffs, N. J.: Prentice Hall, 1991.

Hurwicz L. The Design of Mechanisms for Resources Allocation // Amer. Econ. Rev. 1973. Vol. 63. May. P. 1–30.

Lerner A. P. The Economics of Control. New York: Macmillan, 1946.

Roberts J. Large Economics // The New Palgrave: A Dictionary of Economics / Ed. by J. Eatwell, M. Milgate, P. Newman. London: Macmillan, 1987. Vol. 3. P. 132–133.

Roberts J. Perfectly and Imperfectly Competitive Markets // Ibid. P. 837–841.

Roberts J. An Equilibrium Model with Involuntary Unemployment at Flexible, Competitive Prices and Wages // Amer. Econ. Rev. 1987. Vol. 77. P. 856–874.

Smith V. L. Experimental Methods in Economics // The New Palgrave: A Dictionary of Economics / Ed. by J. Eatwell, M. Milgate, P. Newman. London: Macmillan, 1987. Vol. 2. P. 241–249.

Stigler G. The Economics of Information // Journ. Polit. Econ. 1961. Vol. 69. June. (Русский перевод: Стиглер Дж. Дж. Экономическая теория информации // Теория фирмы. СПб., 1995. (Вехи экономической мысли; Вып. 2).)

Weintraub R. On the Existence of Competitive Equilibrium: 1930–1954 // Journ. Econ. Lit. 1983. Vol. 21. March. P. 1–39.

Упражнения

Пища для размышлений

1. Авиакомпании часто используют практику под названием «избыточное бронирование» из-за опаздывающих на свои рейсы пассажиров. Суть ее состоит в том, что билетов продается больше, чем имеется на рейс. Когда прибывают все пассажиры, забронировавшие места, необходимо «перебросить» часть пассажиров на более поздний рейс. Какой критерий следует использовать для выбора пассажиров, подлежащих «переброске»? Какой будет наиболее вероятная реакция пассажиров на предлагаемый вами критерий? В последние годы в Соединенных Штатах обычным явлением стало предложение бонуса тем пассажирам, которые добровольно согласятся на «переброску». Оцените такую альтернативу с точки зрения как справедливости, так и эффективности.

2. Во многих странах мира предпринимается попытка обеспечения благосостояния наиболее бедных семей путем субсидирования расходов, покрывающих их основные потребности. Например, во многих странах практикуются субсидии хлебобулочного производства, вследствие чего соответствующие цены оказываются намного ниже по сравнению с рыночными. Каковы недостатки такого способа поддержки малообеспеченных семей? Можете ли вы предложить лучший подход?

3. В Калифорнии по историческим причинам горожане платят за воду в двадцать раз больше, чем фермеры. Какие последствия можно ожидать от столь большой разницы?

4. Во многих колледжах и университетах комнаты в общежитиях и других субсидируемых университетом помещениях распределяются согласно сложной системе, основанной на принципах старшинства и лотереи. Почему ценовая система не используется для распределения мест, чтобы предоставлять жилье тем, кто готов платить больше других? Какие преимущества и недостатки были бы присущи такой системе?

Математические упражнения

1. При графическом анализе задачи трансфертного ценообразования (рис. 3.3) при рыночной цене Р₁ выигрыш от использования внешнего рынка вместо покупки и продажи продукта внутри фирмы равен площади треугольника BCD. Перестройте график и покажите ту часть выигрыша, которая возникает в результате увеличения закупок приобретающим продукт подразделением. Покажите также ту часть, которая обусловлена сокращением объема производства подразделения-продавца. Если фирма использовала внутреннюю трансфертную цену Р₃ при отсутствии внешних закупок или продаж, после чего принимает рыночную цену Р₁, разрешая внешние закупки и сбыт, то как это скажется на прибыли каждого подразделения?

2. Рассмотрим экономику с двумя интересующими население товарами. Назовем эти два товара «деньги» и «манна». Пусть имеются два типа людей. Первый тип – любители манны – оценивают комбинацию x₁ ед. денег и у₁ ед. манны в соответствии с функцией полезности Второй тип – любители денег – оценивают х₂ ед. денег и у₂ ед. манны согласно функции полезности Каждый тип потребителя изначально обладает 1 ед. манны и 10 ед. денег. Воспользуйтесь принципом максимизации для определения наиболее эффективного распределения манны между двумя типами потребителей в данной экономике. Какой должна быть цена манны (в денежных единицах) для того, чтобы достичь в рассматриваемой экономике конкурентного равновесия? Используйте первую часть задачи для того, чтобы показать эффективность распределения, соответствующего конкурентному равновесию.

3. Рассмотрим экономику, в которой существуют два типа товаров, X_S и Y_S, и два типа людей, называемых любителями X и любителями Y. Любитель X, потребляющий х ед. товара X и у ед. товара Y, получает полезность 2ln х + ln у. Любитель Y, потребляющий х ед. товара Х и у ед. товара Y, получает полезность ln х + 2ln у. В экономике число любителей X равно числу любителей Y, причем каждый из тех и других изначально обладает 3 ед. каждого товара. Если цены товаров X и Y равны 1 за единицу каждого товара, то сколько единиц каждого товара будет востребовано или предложено каждым типом людей? Используйте свой ответ для того, чтобы доказать, что, когда цена каждого товара равна 1, имеет место состояние конкурентного равновесия. Докажите, что в этом случае распределение конкурентного равновесия максимизирует общую полезность всех субъектов экономики. Докажите, что это обеспечивает эффективность данного распределения.

Глава 4
Координация планов и действий

Если бы система, использующая цены в качестве инструментов планирования, действительно обладала какими-то существенными преимуществами, то можно было бы ожидать, что многие организации, действующие в конкурентной среде, – в особенности из числа коммерческих фирм с разветвленной структурой – станут использовать данный способ контроля. Пока же в частных фирмах (не говоря о государственных или неприбыльных организациях) распределение ресурсов почти никогда не осуществляется путем установления обязательных цен на товары с расчетом на то, что все остальное должно довершить эгоистическое стремление к максимизации прибыли. Ценовый механизм в качестве метода распределения внутренних ресурсов не выдерживает испытания рынком.

Мартин Вейцман

Несомненно, важно выяснить, почему в одном случае координация выполняется ценовым механизмом, а в другом – предпринимателем.

Рональд Коуз

Современные коммерческие предприятия заняли место рыночных механизмов в деле координации экономической деятельности в народном хозяйстве и распределении его ресурсов. Во многих секторах экономики «невидимую руку» рыночных сил, о которой писал Адам Смит, заменила видимая рука менеджера.

Альфред Чандлер

В этой главе мы рассмотрим некоторые из многочисленных способов достижения координации как в масштабе всей экономики, так и внутри отдельных организаций, которые отличны от в высшей степени децентрализованной системы цен и рынков. Мы исследуем особенности различных по своей специфике типов проблем координации и используемые для их решения механизмы. Помимо этого, нами излагаются теоретические положения, помогающие понять, в каких ситуациях какие решения оказываются эффективными. Поскольку рассматриваемые в данной главе вопросы изучались экономистами не столь пристально, как другие разделы теории организаций, приводимый здесь материал нельзя считать исчерпывающим. В сравнении с остальными разделами этой книги выводы имеют предварительный характер.

В главе 3 мы показали, что в современной экономике система цен иногда способна решить фундаментальную и чрезвычайно сложную задачу координации планов и действий всех самостоятельно принимающих решения единиц. Согласно главному выводу этой главы, представленному фундаментальной теоремой экономики благосостояния, если установленные на всех конкурентных рынках цены обеспечивают равенство объемов спроса и предложения для всех товаров, то образуемое при этом распределение ресурсов является эффективным. Более того, ценовый механизм обеспечивает достижение столь замечательной степени координации без какого-либо обмена информацией между отдельными субъектами, принимающими решения, за исключением сводной информации о состоянии экономики, содержащейся в ценах. При этом от любого индивида не требуется никаких специальных действий, помимо тех, что направлены на удовлетворение его собственных интересов. Мы также убедились в том, что иногда ценовое регулирование может столь же эффективно действовать и внутри отдельной фирмы при решении аналогичных задач. И хотя реальные рынки не полностью удовлетворяют условиям данной теоремы, полученные на протяжении многих лет в разных странах мира данные более чем убедительно свидетельствуют о том, что основанная на частной собственности децентрализованная система цен и рынков представляет собой чрезвычайно эффективный механизм решения проблемы координации.

Тем не менее, как утверждает Мартин Вейцман (см. цитату в начале главы), в большинстве случаев формализованные организации используют цены для координации своей внутренней деятельности в весьма ограниченных пределах. Действительно, как уже указывалось в главах 2 и 3, организации можно трактовать как более эффективные и дополняющие рынок механизмы координации экономической деятельности и мотивации людей в целях выполнения соответствующих планов. В силу данного обстоятельства было бы удивительным обнаружить, что менеджеры в этой деятельности серьезно полагаются на систему внутренних цен. Вместо этого чаще всего руководители формулируют общие стратегии, переводят их на оперативный уровень, определяя конкретные цели, имеющие количественное выражение, разрабатывают конкретные планы достижения намеченных целей и затем дают подчиненным указания по решению конкретных задач на основе выделяемых ими для данных целей ресурсов. Чтобы направлять эту деятельность, разрабатываются соответствующие инструкции, а также административные процессы и процедуры. Все это реализуется через совещания и обсуждения по телефону, результатом которых оказываются разного рода записи и представленные в таблицах расчеты. Обсуждения ведутся не столько в терминах цен, сколько в терминах технологических, организационных и индивидуальных возможностей, количественных показателей, конкретных планов и смет, детального распределения работ и графиков их выполнения. В тех случаях, когда происходящие внутри организации изменения в производительности людских и иных ресурсов приводят к необходимости ее адаптации к новым условиям, сигналы, указывающие на потребность соответствующих перемен, и направление последних редко исходят из цен.

Даже в рыночных системах широко используются неценовые механизмы координации. В частности, правительства охотно дают прямые указания, предписывающие выполнение конкретных действий. Они устанавливают предельные величины выброса вредных веществ в окружающую среду промышленными предприятиями и транспортными средствами, предельный уровень содержания примесей в продуктах питания и медикаментах, максимальную скорость движения автотранспорта и минимальную продолжительность обязательного обучения детей в школах. Они непосредственно распоряжаются ресурсами, например в случае обязательности военной службы. Правительства обеспечивают население рядом товаров и услуг, не устанавливая в явной форме цены на них: дороги, услуги полиции, медицинская помощь, продовольственная помощь нуждающимся и т. д. В некоторых странах, в том числе в Японии и Южной Корее, правительства составляют планы развития отдельных отраслей промышленности и разработки новых технологий, а затем официально координируют их реализацию. В коммунистических странах с централизованно планируемой экономикой правительства пытались координировать распределение ресурсов до мельчайших деталей с помощью плановых заданий и распоряжений. А во время Второй мировой войны и в большинстве стран с рыночной экономикой государственные плановые органы распоряжались производством и использованием различных товаров высокой значимости – не только стали и каучука, но и сахара и мяса.

Более того, деловые отношения между различными фирмами не всегда имеют форму простой рыночной сделки. Например, фирма может сотрудничать со своими поставщиками при разработке необходимых ей комплектующих изделий с заданными характеристиками. При этом они могут заключать сложные контракты, согласно которым одна фирма получает право решать, каким должен быть объем поставок другой фирмы. На менее формальном уровне фирмы могут делиться друг с другом информацией о своих целях и оценками своих потребностей. Они создают совместные предприятия и другие формы союзов, разрабатывают сложные соглашения о выплате авторских вознаграждений и франшизные контракты, нанимают для постоянного обслуживания юридическую фирму, выплачивая ей деньги даже тогда, когда не пользуются ее услугами. В рамках таких отношений фирмы-партнеры могут вести крупномасштабный обмен информацией и даже формировать совместные планы.

В главе 3 исследовались причины, по которым ценовый механизм не гарантирует эффективной координации. К их числу относятся возрастающая отдача от масштаба, внешние эффекты, отсутствие страховых и фьючерсных рынков, чрезмерные издержки поиска и возможность равновесия при наличии безработицы. В центре внимания данной главы находятся в основном ситуации, в которых принципиально возможно использование ценового механизма и выполняются условия фундаментальной теоремы экономики благосостояния, но при всем этом в действительности применяются другие механизмы координации.

Планирование и координация экономической деятельности всегда сопряжены с какими-то издержками. Для того чтобы осуществлять планирование, необходимы материальные ресурсы – персонал, помещения, документация, банки данных, требуемые для работы компьютеры и средства связи. Помимо рабочего времени людей, занятых подготовкой планов, дополнительно затрачивается время сотрудников, участвующих в производственном процессе. Последние должны составлять отчетную документацию и отвечать на вопросы плановиков. На завершающей стадии процесса планирования неизбежно накапливаются ошибки. Это обусловлено тем, что цены или планы частично опираются на предположения, в определенной мере основанные на ошибочной, неполной или просто дезориентирующей информации, а также потому, что имеют место ошибки в вычислениях и прочие неточности.

В реальной экономике для координации и управления различными видами деятельности применяется произвольное по своей структуре сочетание систем. Что в конкретных условиях определяет выбор используемой системы координации или же необходимость в ней? Как можно объяснить сделанное Вейцманом наблюдение, отмечающее тот факт, что при выработке решений внутри организаций цены зачастую не принимаются во внимание и поэтому «ценовый механизм в качестве метода распределения внутренних ресурсов не выдерживает испытания рынком»? Для того чтобы ответить на эти вопросы, необходимо более подробно исследовать проблемы и системы координации.