Редакция журнала «Позитивные изменения»
Позитивные изменения, Том 3 №1, 2023. Positive changes. Volume 3, Issue 1 (2023)
Экспертные статьи / Expert Publications
«Сделай сам»: как НКО оценивать проекты своими силами
Алексей Кузьмин
DOI 10.55140/2782–5817–2023–3–1–34–43
Многие эксперты считают, что самооценивание – одна из ключевых тенденций развития оценки. Между внешней оценкой и самооцениванием есть и сходство, и существенные различия. В статье обсуждается значение принципов для проведения оценки, а также даются рекомендации для ситуации само оценивания НКО.
Алексей Кузьмин
PhD, генеральный директор ООО «Компания «Процесс Консалтинг», Член Совета Международной Академии оценки
ИСТОРИЯ ОДНОГО ПРЕДСКАЗАНИЯ
В 2012 году американский специалист по оценке Джон Гаргани, который чуть позже стал президентом Американской ассоциации оценки, назвал в своем блоге 10 предсказаний относительно будущего оценки программ и проектов. Первое из них звучало так: «Оценки, по большей части, станут внутренними» (Gargani, 2012).
О чем здесь шла речь?
Начнем с того, что оценка программы (проекта) состоит в «систематическом сборе информации о деятельности в рамках программы, ее характеристиках и результатах, который проводится для того, чтобы вынести суждение о программе, повысить эффективность программы и/или разработать планы на будущее» (Patton, 2008).
Предположим, что некая организация выполняет проект. Оценка этого проекта может проводиться силами внешних по отношению к организации специалистов. Такую оценку называют внешней. Оценка проекта также может быть произведена силами специалистов самой организации. В этом случае её принято называть внутренней. Иногда во внутренней оценке особо выделяют самооценивание, когда проект оценивают те же люди, которые его реализуют.
Оценка проектов и программ социальной направленности начала активно развиваться в США в 60-е годы прошлого века. Требование проводить оценку было «спущено» сверху поначалу в учреждения образования, а затем и в другие сферы. Это было нововведением, и проведение оценки было исключительно уделом внешних консультантов, обладавших соответствующими компетенциями.
Вскоре стало понятно, что организациям следует развивать собственный потенциал в области оценки. В течение 10–15 лет накопился соответствующий практический опыт. На конференции Американской ассоциации оценки 1982 года развитие практики внутренней оценки стало одной из центральных тем (McClintock, 1983).
Канадец Арнольд Лав (A. J. Love, 1983) отмечал, что внутренняя оценка выполняет две основные функции: во-первых, она позволяет получить релевантную и своевременную информацию для принятия управленческих решений; а во-вторых, сам процесс проведения внутренней оценки положительно влияет и на принятие решений, и на качество работы организации. Лав предполагал, что «в течение следующих нескольких лет мы можем ожидать продолжения роста и изменений во внутренней функции оценки» (A. J. Love, 1983). Кстати, этот прогноз был опубликован за 30 лет до предсказания Джона Гаргани.
Примерно в то же время Эрнест Хаус (House, 1986) заметил, что в практике государственных организаций в США происходит переход от внешних оценок, которые проводились преимущественно университетами и частными компаниями, к внутренним оценкам, проводимым специально созданными для этого подразделениями. При этом большая часть имевшихся на тот момент публикаций относилась именно к внешней оценке. Потому выход в свет книги А. Лава «Внутренняя оценка: построение организаций изнутри» (A. J. Love, 1991) стал заметным событием. Автор этой книги является одним из самых цитируемых и по сей день, когда речь идет о внутренней оценке.
Таблица 1. Преимущества и ограничения внешней и внутренней оценки
Прошло 20 лет, и в серии «Новые направления в оценке»[23] вышел сборник под названием «Внутренняя оценка в 21 веке». Такое вот новое старое направление…
В интервью с редактором сборника (Volkov, 2011) Арнольд Лав вспоминает, что в 90-е годы до 60 % оценок, проводившихся в США, были внутренними. При этом в разных странах внутренняя оценка развивалась по-разному. В частности, в Канаде федеральное правительство еще в конце 70-х приняло решение о том, что оценки государственных программ должны быть преимущественно внутренними, а Японское общество оценивания в 2006 году сообщило, что в их стране 99 % оценок – внутренние.
Несмотря на то, что внутренняя оценка активно внедряется во всем мире, число исследований и публикаций на эту тему и во второй декаде 21 века по-прежнему весьма ограничено (Volkov & Baron, 2011). Однако вопросы развития внутренней оценки в небольших организациях с ограниченными ресурсами обсуждаются все чаще (Baron, 2011; Rogers, McCoy, & Kelly, 2019).
Практика показывает, что внутренняя оценка благополучно сосуществует с внешней оценкой, и большинство специалистов сегодня сходится во мнении, что это не взаимоисключающие, а взаимодополняющие подходы (см. Таблицу 1).
Теперь вернемся к предсказанию Джона Гаргани (Gargani, 2012). Он предположил, что внутренняя оценка в США в течение 10 лет должна в значительной мере вытеснить внешнюю оценку. Таким образом, в 2022 году оценки программ и проектов в США по большей части должны были бы стать внутренними. Судя по всему, этого пока не произошло, но можно определенно констатировать, что внутренняя оценка развивается и в государственных, и в негосударственных организациях США, Канады, Японии и многих других стран. Не стала исключением и Россия.
ВНУТРЕННЯЯ ОЦЕНКА В РОССИИ
Не вдаваясь в исторические детали, отметим, что, в России всё началось с внешней оценки, которую «импортировали» к нам в начале 90-х вместе с программами международной помощи многочисленные зарубежные организации (Kuzmin et al., 2007). Постепенно оценку стали осваивать и российские специалисты. При этом развитие оценки шло по двум направлениям: формировался рынок услуг по проведению внешней оценки и развивалась функция внутренней оценки.
Необходимость развития собственного потенциала российских НКО в сфере оценки была продиктована, как минимум, двумя факторами: 1) требованиями финансирующих организаций и 2) необходимостью выстраивания систем управленческого контроля в связи с усложнением деятельности НКО и расширением ее масштабов (Кузьмин, 2020). Однако развитие компетенций в сфере оценки на протяжении длительного времени не было приоритетом для большинства российских НКО. Ситуация стала меняться лишь в последние годы:
• заметно вырос спрос на обучение руководителей и сотрудников НКО в сфере оценки;
• НКО научились намного эффективнее собирать и обрабатывать данные;
• в целом ряде НКО появился успешный опыт проведения внутренней оценки;
• финансирующие организации все чаще требуют от НКО предоставления аналитических отчетов;
• на ежегодных конференциях Ассоциации специалистов по оценке программ и политик (АСОПП)[24] заметен рост числа выступлений об опыте развития внутренней оценки и ее значении для качественного управления организацией.
Шесть лет тому назад, наблюдая эти процессы и сравнивая их с происходящим за рубежом, я предположил, что к 2026 году в России будет отмечаться «рост потенциала различных организаций в сфере оценки, развитие внутренней оценки и самооценивания» (Кузьмин, 2016). Похоже, что этот прогноз сбывается. Еще одно подтверждение тому – создание в 2021 году Альянса PROОЦЕНКУ[25] и открытие одноименного онлайнового клуба, ориентированного преимущественно на развитие внутренней оценки и самооценивания:
«Клуб PROОЦЕНКУ – это постоянно действующая онлайновая дискуссионная площадка для всех, кто интересуется оценкой. Лозунг клуба: «Интересная беседа в хорошей компании». Задача клуба – поддерживать сообщество практиков, занимающихся внедрением оценки в деятельность социально-ориентированных организаций. Для участия в заседаниях не требуется ничего кроме желания. Образование, уровень подготовки в сфере оценки, опыт практической деятельности не имеют значения»[26].
ПРИНЦИПЫ САМООЦЕНИВАНИЯ ПРОГРАММ И ПРОЕКТОВ В НКО
АСОПП разработала и опубликовала ряд важных для развития профессии специалиста по оценке материалов. В их числе «Принципы оценки программ и политик» (АСОПП, 2017).
Принципы профессиональной деятельности рождаются из практики и определяют, как следует себя вести представителям профессии в ситуациях сложного выбора. Принципы нельзя придумать до того, как будет накоплен реальный опыт: это естественный эволюционный процесс. Когда профессия достигает определенного уровня зрелости и формируется профессиональное сообщество (ассоциация), это сообщество приходит к согласию относительно принципов. Поэтому принципы оценки программ и политик, принятые АСОПП, важны не только как руководство к действию, но и как свидетельство становления профессии специалиста по оценке в России.
Эти «принципы разработаны с учетом того, что в оценке – в общем случае – могут принимать участие три стороны:
• Заказчик – представитель организации, которая инициирует оценку, ставит задачу на ее проведение и будет основным пользователем ее результатов.
• Специалист по оценке – человек, который привлекается заказчиком для ее проведения.
• Участники оценки – люди, которые в ходе оценки предоставляют информацию, и зачастую являются сотрудниками или руководителями программ, являющихся объектом оценки (АСОПП, 2017).
Рисунок 1. Самооценивание: три в одном
АСОПП предлагает руководствоваться при проведении оценки следующими принципами:
1. Ориентация на практическое использование результатов.
2. Компетентность исполнителей.
3. Корректность методологии.
4. Открытость.
5. Безопасность.
6. Адаптивность.
«Общий случай», для которого разработаны принципы АСОПП, представляет собой внешнюю оценку (см. Рис. 1).
Самооценивание программы (проекта) – это систематический сбор информации о деятельности в рамках программы (проекта), ее характеристиках и результатах, который проводится командой программы (проекта) для того, чтобы вынести суждение о программе (проекте), повысить эффективность программы (проекта) и/или разработать планы на будущее. Отличие этого определения от общего обозначения оценки, приведенного в начале статьи, выделено курсивом: здесь все делает сама команда проекта. Люди, реализующие проект, сами ставят задачу на проведение оценки, сами планируют проведение оценки, сами собирают данные (будучи при этом еще и важными источниками информации), сами анализируют эти данные, формулируют результаты оценки и используют их. Получается, что при самооценивании команда проекта является и заказчиком, и исполнителем, и участником оценки (см. Рис. 1).
Применимы ли принципы оценки АСОПП в ситуации самооценивания?
В 2022 году в рамках заседаний клуба PROОЦЕНКУ[27] мы провели серию обсуждений этого вопроса. В них приняли участие, в общей сложности, более 40 человек, представляющих в основном некоммерческие организации из многих регионов России.
Итоги этих обсуждений можно сформулировать так:
1. Принципы оценки, предложенные АСОПП, применимы для самооценивания НКО.
2. Краткие формулировки этих принципов также применимы для ситуации самооценивания.
3. Рекомендации по использованию принципов в практике самооценивания требуют существенной корректировки и упрощения.
Мы разработали и обсудили рекомендации для ситуации самооценивания. Так появились «Принципы самооценивания программ и проектов в НКО» (Альянс PROОЦЕНКУ, 2023). Текст этих принципов с рекомендациями по их применению приводится ниже. Полагаю, он может быть полезен любым НКО вне зависимости от их специализации.
Принцип 1. Ориентация на практическое использование результатов.
Весь процесс самооценивания должен быть ориентирован на получение полезной для вас информации.
Рекомендации:
• Надо максимально конкретно для самих себя определить, зачем вы затеваете самооценивание. Хорошо продумайте и обсудите постановку задачи на проведение самооценивания. Сформулируйте вопросы, на которые вам нужно получить ответы, а также обсудите, кто и каким образом эти ответы будет использовать.
• Если непонятно, кто и как станет использовать ответы на какие-то из предлагаемых вопросов, исключите эти вопросы из задания.
• Включайте в задание только такие вопросы, ответы на которые вам неизвестны или, по крайней мере, для вас неочевидны.
• Проверьте, нельзя ли получить ответы на интересующие вас вопросы более простым способом, чем проведение самооценивания.
• Постарайтесь свести число вопросов задания к минимуму. Оставьте только самые важные для вас.
• По завершении самооценивания проведите совещание по обсуждению его результатов и планированию действий по использованию этих результатов (со сроками и ответственными).
• Подумайте о том, могут ли какие-то из результатов вашего самооценивания пригодиться кому-то еще кроме вас.
Принцип 2. Компетентность исполнителей.
Сотрудники НКО, проводящие самооценивание, должны обладать необходимыми и достаточными для этого знаниями и умениями.
Рекомендации:
• Самооценивание проводится по определенным правилам. Вам не обязательно становиться экспертами в сфере оценки, но знать основы необходимо. Для этого можно почитать специальную литературу или направить кого-то из сотрудников на курсы повышения квалификации.
• Имейте в виду, что всегда есть возможность консультаций со специалистами в тех сферах, где собственных знаний и умений вам не хватает. Например, можно обратиться в местный университет либо в профессиональное объединение специалистов по оценке.
• Рассматривайте самооценивание как возможность обучения через практику. Обсуждайте приобретаемый опыт и извлекайте из него уроки.
Принцип 3. Корректность методологии.
Выбор общего подхода к самооцениванию и методов его проведения должны быть хорошо обоснованы с учетом имеющихся ограничений. Использование различных методов должно осуществляться с соблюдением соответствующих процедур и стандартов.
Рекомендации:
• При планировании самооценивания учитывайте ограничения, касающиеся имеющихся ресурсов и времени. Принимайте во внимание, что в сфере оценки вы знаете и умеете не всё.
• Важно иметь представление о сильных сторонах и ограничениях различных подходов к проведению оценки проектов и программ.
• При выборе методов и инструментов самооценивания следует исходить из того, что лучше сделать просто и правильно, чем сложно и неправильно.
• Если у вас возникают сомнения в возможности либо правильности использования того или иного инструмента, необходимо проконсультироваться со специалистом либо отказаться от использования этого инструмента.
• Помните, что известность и распространенность методик не гарантируют, что они подойдут для самооценивания конкретного проекта в заданных условиях.
• От ошибок никто не гарантирован. Важно извлекать из них уроки и не повторять.
Принцип 4. Открытость.
Самооценивание осуществляется открыто: все стороны, участвующие в нём, должны быть информированы о целях, методологии и планируемом использовании его результатов.
Рекомендации:
• Позаботьтесь о том, чтобы все участники процесса самооценивания имели достаточную информацию о нём и соглашались предоставлять данные добровольно (соблюдение принципа «информированного согласия»).
• Результаты самооценивания предназначены только для вас. Для всех остальных они могут быть либо открыты частично (по вашему решению), либо полностью закрыты.
• Нужно учитывать вероятность вашей предвзятости по отношению к собственному проекту и утраты свежести восприятия проекта («замыливание» взгляда): эти вопросы должны открыто обсуждаться участниками самооценивания.
• Поскольку вы проводите самооценивание для себя, а не для кого-то другого, вы заинтересованы в том, чтобы увидеть свой проект таким, какой он есть. В такой ситуации приукрашивание попросту не имеет смысла. Поэтому не следует рассматривать ситуацию самооценивания как потенциальный конфликт интересов и беспокоиться по этому поводу.
Принцип 5. Безопасность.
Самооценивание должно проводиться с уважением достоинства всех его участников независимо от их роли, социального статуса и индивидуальных особенностей. При проведении самооценивания следует учитывать возможные негативные последствия, которые оно может иметь как для отдельных людей, так и для организаций. Риск возможных негативных последствий должен быть сведен к минимуму, а участники самооценивания должны быть о них проинформированы.
Рекомендации:
• Обсудите, может ли получиться так, что самооценивание навредит кому-то. Если такая возможность существует, пусть даже теоретически, все участники должны об этом знать.
• Обсудите, как можно свести риск негативных последствий самооценивания к минимуму. Сделайте все возможное, чтобы избежать таких последствий.
• Следует проводить самооценивание, когда сотрудники НКО находятся в ресурсном состоянии, то есть имеют достаточно эмоциональных, физических, душевных сил и энергии для этого. Участие в проведении самооценивания является дополнительной нагрузкой для сотрудников, и это необходимо принимать во внимание при планировании их работы во избежание выгорания.
• Самооценивание – часть деятельности вашей организации, поэтому при его проведении необходимо строго соблюдать этические нормы, относящиеся к сфере деятельности вашей НКО.
Принцип 6. Адаптивность.
Необходимо предусматривать возможность адаптации методологии самооценивания к каждому конкретному случаю, а также к изменяющимся условиям.
Рекомендации:
• Есть много разных подходов к проведению оценки проектов и программ. Нужно подобрать оптимальный именно для вашего проекта в заданных условиях. Даже то, что хорошо подошло для оценки ваших проектов в прошлом, совсем не обязательно подойдёт для оценки текущего проекта.
• В процессе работы проявляйте гибкость и – по необходимости – корректируйте план, методы и инструменты проведения самооценивания с учетом изменяющихся условий или вновь возникающих факторов.
• На всякий случай проверьте себя: не является ли решение проявить «гибкость» оправданием для недобросовестного проведения самооценивания, и не может ли оно привести к негативным последствиям?
ПРИНЦИПЫ САМООЦЕНИВАНИЯ И РАЗВИТИЕ ПОТЕНЦИАЛА В СФЕРЕ ОЦЕНКИ
Самооценивание предполагает развитие собственного потенциала в сфере оценки. В связи с этим НКО может быть полезно иметь в виду следующую «формулу» (Kuzmin, 2009):
Согласно этой «формуле», если вы умеете проводить оценку, но не делаете этого, потенциал равен нулю. Аналогичным образом, если вы проводите оценку, но не умеете этого делать, потенциал тоже равен нулю.
Другими словами, развитие потенциала в сфере оценки предполагает сбалансированное решение двух взаимосвязанных задач: надо и учиться, и применять полученные знания и навыки на практике. Принципы самооценивания учитывают и то, и другое.
REFERENCES
1. Baron, M. E. (2011). Designing internal evaluation for a small organization with limited resources. Internal evaluation in the 21st century. New Directions for Evaluation, 132, 87–99.
2. Gargani, J. (2012). The future of evaluation: 10 predictions. Retrieved from: https://evalblog.com/2012/01/30/the-future-of-evaluation-10-predictions/
3. House, E. R. (1986). Internal Evaluation.
Evaluation Practice, 7(1), 63–64. Retrieved from: https://journals.sagepub.com/doi/ abs/10.1177/109821408600700105.
4. Kuzmin, A. (2009). Use of evaluation training in evaluation capacity building. In M. Segone (Ed.), From policies to results: Developing capacities for country monitoring and evaluation systems. New York: UNICEF.
5. Kuzmin, A., Karimov, A., Borovykh, A., Abdykadyrova, A., Efendiev, D., Greshnova, E…. Balakirev, V. (2007). Program Evaluation Development in the Newly Independent States. Journal of MultiDisciplinary Evaluation, 4(7), 84–91. Retrieved from: https://journals.sfu.ca/jmde/index.php/jmde_1/article/view/14/29.
6. Love, A. J. (1983). The organizational context and the development of internal evaluation. New Directions for Program Evaluation, 20, 5–22.
7. Love, A. J. (1991). Internal Evaluation: Building Organizations from Within: SAGE Publications.
8. McClintock, C. (1983). Internal Evaluation: The New Challenge. American Journal of Evaluation, 4, 61–62.
9. Patton, M. Q. (2008). Utilization-focused evaluation (4th ed.). Thousand Oaks: Sage Publications.
10. Rogers, A., McCoy, A., & Kelly, L. M. (2019). Evaluation Literacy: Perspectives of Internal Evaluators in Non-Government Organizations Canadian Journal of Program Evaluation / La Revue canadienne d’évaluation de programme, 34(1), 1–20. Retrieved from: https://journalhosting.ucalgary.ca/index.php/cjpe/article/view/42190.
11. Volkov, B. B. (2011). Internal evaluation a quarter-century later: A conversation with Arnold J. Love. New Directions for Evaluation (132), 5–12.
12. Volkov, B. B., & Baron, M. E. (2011). Issues in internal evaluation: Implications for practice, training, and research. In B. B. Volkov & M. E. Baron (Eds.), Internal evaluation in the 21st century. New Directions for Evaluation. (Vol. 132, pp. 101–111).
13. Альянс PROОЦЕНКУ. (2023). Принципы самооценивания программ и проектов в НКО. Режим доступа: https://www.processconsulting.ru/attach_files/menu_21_12_22_19.pdf. PROOCENKU Alliance (2023). Principles of self-evaluation of NGO programs and projects. Retrieved from: https://www.processconsulting.ru/attach_files/menu_21_12_22_19.pdf.
14. АСОПП. (2017). Принципы оценки программ и политик. (05.02.2023). Режим доступа: https://eval.ru/attach_files/file_menu_78.pdf. ASPPE. (2017). Principles of program and policy evaluation. (05.02.2023). Retrieved from: https://eval.ru/attach_files/file_menu_78.pdf.
15. Кузьмин, А. И. (2016). Будущее оценки. Режим доступа: https://evaluationconsulting.blogspot.com/2016/06/blog-post_14.html. Kuzmin, A. I. (2016). The Future of Evaluation. Retrieved from: https://evaluationconsulting.blogspot.com/2016/06/blog-post_14.html.
16. Кузьмин, А. И. (2020). История развития мониторинга и оценки в Сети СЦПОИ. Начало. Режим доступа: https://evaluationconsulting.blogspot.com/2020/04/blog-post.html. Kuzmin, A. I. (2020). History of the development of monitoring and evaluation in the SCISC Network. Beginning. Retrieved from: https://evaluationconsulting.blogspot.com/2020/04/blog-post.html.
