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Georg Krakow Hinweisgebersysteme
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Länderteil Schweiz
AJP/PJA. Aktuelle Juristische Praxis/Pratique Juridique Actuelle (Zeitschrift) ArGV 3 Verordnung 3 zum Arbeitsgesetz (SR 822.113) (Schweiz) BankG Bundesgesetz über die Banken und Sparkassen (Bankengesetz) (SR 952.0) (Schweiz) BBl Bundesblatt (Schweiz) BGE Bundesgerichtsentscheid (Schweiz) BGer Bundesgericht (Schweiz) BPG Bundespersonalgesetz (SR 172.220.1) (Schweiz) BV Bundesverfassung der Schweizerischen Eidgenossenschaft (SR 101) (Schweiz) COSO Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission Digma Zeitschrift für Datenrecht und Informationssicherheit (Zeitschrift) DOJ U.S. Department of Justice DSG Bundesgesetz über den Datenschutz (SR 235.1) (Schweiz) DSGVO Datenschutz-Grundverordnung der Europäischen Union Economiesuisse Verband der Schweizer Unternehmen EDÖB Eidgenössischer Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragter (Schweiz) FIFA Fédération Internationale de Football Association/Internationaler Verband des Association Football FINIG Bundesgesetz über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsgesetz) (SR 954.1) (Schweiz) FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Schweiz) FINMAG Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz) (SR 956.1) (Schweiz) GesKR Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht (Zeitschrift) GKV Verordnung über die Kontrolle zivil und militärisch verwendbarer Güter, besonderer militärischer Güter sowie strategischer Güter (Güterkontrollverordnung) (SR 946.202.1) (Schweiz) GwG Bundesgesetz über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz) (SR 955.0) (Schweiz) GwV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor (Geldwäschereiverordnung-FINMA) (SR 955.033.0) (Schweiz) ICC International Chamber of Commerce IDW Institut der Wirtschaftsprüfer (Schweiz) ISO International Organisation for Standardization ISO 19600 Internationaler Standard für Compliance Management Systeme ISO 37001 Internationaler Standard für Anti-Korruptions Management Systeme KMU Kleine und mittlere Unternehmen MWSTG Bundesgesetz über die Mehrwertsteuer (Mehrwertsteuergesetz) (SR 641.20) (Schweiz) OECD Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung OR Bundesgesetz betreffend die Ergänzung des Schweizerischen Zivilgesetzbuches (Fünfter Teil: Obligationenrecht) (SR 220) (Schweiz) PS 980 Schweizer Prüfungsstandard (PS) 980: Grundsätze zur Prüfung von Compliance Management Systemen RAB Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde (Schweiz) recht Zeitschrift für juristische Weiterbildung und Praxis (Zeitschrift) RiU Recht in privaten und öffentlichen Unternehmen (Zeitschrift) SJ La Semaine Judiciaire (Zeitschrift) SJZ/RSJ Schweizerische Juristen-Zeitung/Revue Suisse de Jurisprudence (Zeitschrift) SR Systematische Rechtssammlung (Schweiz) StGB Schweizerisches Strafgesetzbuch (SR 311.0) (Schweiz) StPO Schweizerische Strafprozessordnung (Strafprozessordnung) (SR 312.0) (Schweiz) SwissHoldings Verband der Industrie- und Dienstleistungskonzerne USG Bundesgesetz über den Umweltschutz (Umweltschutzgesetz) (SR 814.01) (Schweiz) VStrR Bundesgesetz über das Verwaltungsstrafrecht (SR 313.0) (Schweiz) VwVG Bundesgesetz über das Verwaltungsverfahren (Verwaltungsverfahrensgesetz) (SR 172.021) (Schweiz) ZGB Schweizerisches Zivilgesetzbuch (SR 210) (Schweiz) ZStrR/RPS Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht/Revue Pénale Suisse (Zeitschrift)Literaturverzeichnis
Altebach/Dierkes EU-Whistlebowing-Richtlinie und DSGVO, CCZ 2020, 126
Artikel 29 Gruppe Leitlinien für Transparenz gem. der Verordnung 2016/679, WP 260 rev.01
Artikel 29 Gruppe Stellungnahme 1/2006 zur Anwendung der EU-Datenschutzvorschriften auf interne Verfahren zur Meldung mutmaßlicher Missstände in den Bereichen Rechnungslegung, interne Rechnungslegungskontrollen, Fragen der Wirtschaftsprüfung, Bekämpfung von Korruption, Banken- und Finanzkriminalität, WP 117
Ballo Beschlagnahmeschutz im Rahmen von Internal Investigations – Zur Reichweite und Grenze des § 160a StPO, NZWiSt 2013, 46
Baranowski/Pant Die janusköpfigen Verschwiegenheitsrechte und -pflichten des Rechtsanwalts in der Funktion einer Ombudsperson, CCZ 2018, 250
Bauschke Aktuelles zum Whistleblowing – Erläuterung der neuen EU-Richtlinie, öAT 2019, 250
Behr/Guttenberger Verschärfung der Unternehmenssanktionierung – Was ändert sich durch das Verbandssanktionengesetz (RefE)?, DB 2020, 1218
Behrendt/Kaufmann Whistleblowing-Hotlines aus arbeits- und datenschutzrechtlicher Sicher – Lösungswege im Unternehmen, CR 2006, 642
Bernhard Rechte und Pflichten externer Ombudspersonen, CCZ 2014, 152
Bertheau § 160a StPO neuer Fassung – doch offene Fragen bleiben, StV 2012, 303
Beukelmann Schutz von Hinweisgebern, NJW-Spezial 2019, 312
Beulke Beschlagnahmefreiheit von Verteidigerunterlagen, FS Lüderssen 2002, S. 693
ders. Rechtliche Probleme der Entbindung von Rechtsbeiständen juristischer Personen von der Schweigepflicht (§ 53 Abs. 2 S. 1 StPO) bei personellem Wechsel innerhalb der Vertretungsorgane, FS Achenbach, 2011, S. 39
Beulke/Lüdke/Swoboda Unternehmen im Fadenkreuz. Über den Umfang anwaltlicher Privilegien von Syndici/Rechtsabteilungen im Ermittlungsverfahren, 2009 (zit.: Unternehmen im Fadenkreuz)
Beulke/Ruhmannseder Die Strafbarkeit des Verteidigers, 2. Aufl. 2010 (zit.: Strafbarkeit)
dies. in Ruhmannseder/Lehner/Beukelmann Compliance aktuell, Unternehmensinterne Ermittlungen, Fach 12010
Beulke/Swoboda Strafprozessrecht, 15. Aufl. 2020 (zit.: Beulke/Swoboda StPO)
Bürkle Die Bußgeldrelevanz des Compliance-Managements, BB 2018, 525
ders. Die versicherungsaufsichtsrechtliche Regulierung des internen Hinweisgebersystems, VersR 2020, 1
Bürkle/Hauschka Der Compliance Officer – Ein Handbuch in eigener Sache, 2015 (zit.: Bürkle/Hauschka/Bearbeiter)
Bussche v.d./Voigt Konzerndatenschutz 2. Aufl. 2019 (zit.: Bussche v.d./Voigt)
Busekist/Hein Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System, (1) – Grundlagen, Kultur und Ziele, CCZ 2012, 41
Busekist/Schlitt Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System, (2) – Risikoermittlungspflicht, CCZ 2012, 86
Dann/Markgraf Das neue Gesetz zum Schutz von Geschäftsgeheimnissen, NJW 2019, 1774
Däubler/Bertzbach Allgemeines Gleichbehandlungsgesetz: AGG, 4. Aufl. 2018 (zit.: Däubler/Bertzach/Bearbeiter)
Datenschutzkonferenz Kurzpapier Nr. 13 Auftragsverarbeitung, Art. 28 DS-GVO
dies. Orientierungshilfe der Datenschutzaufsichtsbehörden zu Whistleblowing-Hotlines: Firmeninterne Warnsysteme und Beschäftigtendatenschutz, 14. November 2018
de Lind van Wijngaarden/Egler Der Beschlagnahmeschutz von Dokumenten aus unternehmensinternen Untersuchungen, NJW 2013, 3549
Diepold/Loof Konzernweite Implementierung von Hinweisgebersystemen, CB 2017, 25
Dilling Der Schutz von Hinweisgebern und betroffenen Personen nach der EU-Whistleblower-Richtlinie, CCZ 2019, 214
ders Interne Ermittlungen im Spanungsfeld zwischen Unternehmensstrafrecht und Whistleblowing, CCZ 2020, 132
Dzida/Granetzny Die neue EU-Whistleblowing-Richtlinie und ihre Auswirkungen auf Unternehmen, NZA 2020, 1201
Egger Hinweisgebersysteme und Informantenschutz, CCZ 2018, 126
Eisenbeis/Nießen Auf Kollisionskurs: Ethikrichtlinien nach US-amerikanischem Vorbild und deutsches Arbeitsrecht, FS Leinemann, 2006, S. 97
Erbs/Kohlhaas Strafrechtliche Nebengesetze, Loseblattwerk, 232. Aufl. 2020 (zit.: Erbs/Kohlhaas/Bearbeiter)
Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht, 21. Aufl. 2021 (zit.: ErfK-Bearbeiter)
Erlebach Die Regelungen der EU-Hinweisgeberrichtlinie und ihre Auswirkungen auf deutsche Unternehmen, CB 2020, 284
Ernst Die Einwilligung nach der Datenschutzgrundverordnung, ZD 2017, 110
European Data Protection Board Recommendations 01/2020 on measures that supplement transfer tools to ensure compliance with the EU level of protection of personal data – version for public consultation
European Data Protection Board Recommendations 02/2020 on the European Essential Guarantees for surveillance measures
European Data Protection Supervisor Guidelines on processing personal information within a whistleblowing procedure, July 2016
Eufinger Verletzung der Fürsorgepflicht durch arbeitgeberseitiges Whistleblowing, NZA 2017, 619
Fahrig Die Einführung eines Verhaltenskodexes und das Whistleblowing, 2010 (zit.: Einführung Verhaltenskodex)
Fassbach/Hülsberg Beschäftigtendatenschutz im Hinweisgeberverfahren: Interessenkonflikt zwischen Hinweisgeberschutz und Auskunftsrecht des Beschuldigten, GWR 2020, 255
Federmann/Racky/Modrzyk/Kalb in Die Whistleblower-Richtlinie der EU: Die neuen Regeln und deren Auswirkungen auf Unternehmen des privaten Sektors, DB 2019, 1665
Ferner Anforderungen an Hinweisgebersysteme im Lichte des Geschäftsgeheimnis- und Datenschutzes, WPg 2020, 1322
Fleischer Corporate Compliance im aktienrechtlichen Unternehmensverbund, CCZ 2008, 1
Forgó/Helfrich/Schneider Betrieblicher Datenschutz, 3. Aufl. 2019 (zit.: Forgó/Helfrich/Schneider/Bearbeiter)
Forst Die Richtlinie der Europäischen Union zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden (Whistleblowing-Richtlinie), EuZA 2020, 283
Fritz Whistleblowing – Denunziation oder Wettbewerbsvorteil? Inhalt und Grenzen des Whistleblowings im Rahmen von Corporate Compliance, in: Maschmann, Frank (Hrsg.), Corporate Compliance und Arbeitsrecht, 2009, S. 111 (zit.: Maschmann/Fritz Arbeitsrecht)
Gerdemann Revolution des Whistleblowing-Rechts oder Pfeifen im Walde?, RdA 2019, 16
Gierschmann/Schlender/Stentzel/Veil Kommentar Datenschutz-Grundverordnung, 2017 (zit.: Gierschmann/Schlender/Stentzel/Veil/Bearbeiter)
Götz EU-Richtlinie zum Schutz von Hinweisgebern, in Ruhmannseder/Lehner/Beukelmann, Compliance aktuell, Fach 2102
Gola Datenschutz-Grundverordnung: DS-GVO, 2. Aufl. 2018 (zit.: Gola/Bearbeiter)
Gola/Heckmann Bundesdatenschutzgesetz, Kommentar, 13. Aufl. 2019 (zit.: Gola/Heckmann/Bearbeiter)
Gola/Klug Die Entwicklung des Datenschutzrechts, NJW 2020, 2774
Granetzny/Krause Was kostet ein gutes Gewissen? – Förderung von Whistleblowing durch Prämien nach US-Vorbild?, CCZ 2020, 29
Grambow Beteiligungsrechte des Betriebsrats bei der Einführung von Compliance-Management-Systemen – Teil 1, CB 2016, 210 (Teil 1) und CB 2016, 245 (Teil 2)
Groß/Platzer Whistleblowing: Keine Klarheit beim Umgang mit Informationen und Daten, NZA 2017, 1097
Habbe Interne Untersuchungen durch den Aufsichtsrat, CCZ 2019, 27
Haefcke Beschlagnahmefähigkeit der Interviewprotokolle einer Internal Investigation, CCZ 2014, 39
Hauschka/Moosmayer/Lösler Corporate Compliance, 3. Aufl. 2016 (zit.: Hauschka/Moosmayer/Lösler/Bearbeiter Corporate Compliance)
Hassemer Das Zeugnisverweigerungsrecht des Syndikusanwalts, wistra 1986, 1
Hastenrath E-Learning in der Compliance-Praxis: Anforderungen, Möglichkeiten, Grenzen, Kosten, in: CCZ 2014, 132
Hauser/Hergovits/Blumer Whistleblowing Report 2019
von Heintschel-Heinegg BeckOK StGB, 47. Edition – Stand: 1.8.2020 (zit.: BeckOK/StGB/Bearbeiter)
Herse/Aszmons EU-Whistleblowing-Richtlinie: Der richtige Umgang mit den neuen Vorgaben und deren Umsetzung, DB 2019, 1849
Heuchemer Die Praxis der Hausdurchsuchung und Beschlagnahme und die Wirksamkeit von Rechtsbehelfen im Wirtschaftsstrafrecht, NZWiSt 2012, 137
Hiéramente/Garden Die neue Whistleblowing-Richtlinie der EU – Handlungsbedarf für Unternehmen und Gesetzgeber, BB 2019, 963
Hopson/Graham Koehlern Effektive ethische Compliance-Programme im Sinne der United States Federal Sentencing Guidelines, in: CCZ 2008, 208
Hopt Interne Untersuchungen, Whistleblowing und externes Monitoring, ZGR 2020, 373
Hüffer/Koch Aktiengesetz, 14. Aufl. 2020 (zit.: Hüffer/Koch/Bearbeiter AktG)
dies. Compliance im Innen- und Außenrecht der Unternehmen, FS Roth, 2011, S. 299
Ignor Rechtsstaatliche Standards für interne Erhebungen in Unternehmen – Die „Thesen zum Unternehmensanwalt im Strafrecht“ des Strafrechtsausschusses der Bundesrechtsanwaltskammer, CCZ 2011, 143
Johnson Die Regelung zur Beweislastumkehr nach Maßgabe des Richtlinienentwurfs der EU-Kommission zum Schutz von Hinweisgebern – Quell eines institutionellen Rechtsmissbrauchs?, CCZ 2019, 66
Jung Datenschutz-(Compliance-)Management-Systeme – Nachweis- und Rechenschaftspflichten nach der DS-GVO, ZD 2018, 208
Kaufmann/Häferer/Grimhardt The new EU Whistleblowing Directive, CRi 1/2020, 14
Kehr/Zapp DSGVO – Ein erster Überblick aus der Bußgeldpraxis der Aufsichtsbehörden, CB 2020, 100
Kempter/Steinat Compliance – arbeitsrechtliche Gestaltungsinstrumente und Auswirkungen in der Praxis, NZA 2017, 1505
Kimberly Die Regelungen der EU-Hinweisgeberrichtlinie und ihre Auswirkungen auf deutsche Unternehmen, CB 2020, 284
Klaas Unternehmensinterne Verstöße und „Whistleblowing“: Zum Grundrechtsschutz der Beteiligten und den Anforderungen an eine einfachrechtliche Regelung, CCZ 2019, 163
Klasen/Schaefer Whistleblower, Zeuge und „Beschuldigter” – Informationsweitergabe im Spannungsfeld grundrechtlicher Positionen, BB 2012, 641
Knierim/Rübenstahl/Tsambikakis Internal Investigations, 2. Aufl. 2016 (zit.: Knierim/Rübenstahl/Tsambikakis/Bearbeiter)
Kock Einführung einer Ethikrichtlinie im Unternehmen, MDR 2006, 673
Köhler/Häferer Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats im Zusammenhang mit Compliance-Systemen, GWR 2015, 159
Kort Betriebsverfassungsrechtliche Mitbestimmung bei der Einführung von „Ethik-Richtlinien“, FS Buchner, 2009, S. 477
ders. Individualarbeitsrechtliche Fragen des Whistleblowing, FS Kreutz, 2010, S. 247
ders. Rechtsfragen der Compliance-Organisation von Unternehmen außerhalb spezialgesetzlich geregelter Branchen im deutschen Recht, FS Roth, 2011, S. 407
Kühling/Buchner DS-GVO BDSG, 3. Aufl. 2020 (zit.: Kühling/Buchner/Bearbeiter)
Küttner Personalbuch, 27. Aufl. 2020 (zit.: Küttner/Bearbeiter)
Lehne Whistleblowing. Wirksame Korruptionsprävention durch Einsatz anonymer Hinweisgebersysteme am Beispiel deutscher Krankenhäuser, 2009 (zit.: Whistleblowing)
Leipziger Kommentar zum Strafgesetzbuch Großkommentar, 12. Aufl. 2007 (zit.: LK-Bearbeiter)
LfDI Baden-Württemberg Ratgeber Beschäftigtendatenschutz, Stand: August 2019
Lütke/Gramlich Schutz von Hinweisgebern und betroffenen Personen im GeschGehG und in der Hinweisgeber-Richtlinie, wistra 2020, 354
Mann Anwaltsprivileg und Zeugnisverweigerungsrecht des unternehmensinternen Syndikus, DB 2011, 978
Maume/Haffke Whistleblowing als Teil der Unternehmenscompliance – Rechtlicher Rahmen und Best Practice, ZIP 2016, 199
Maunz/Dürig Grundgesetz. Kommentar, Loseblatt, 91. EL April 2020 (zit.: Maunz/Dürig/Bearbeiter GG)
Mengel Arbeitsrechtliche Besonderheiten der Implementierung von Compliance-Programmen in internationalen Konzernen, CCZ 2008, 85
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Mengel/Hagemeister Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung im Unternehmen, BB 2007, 1386
Menner/Bexa Praktische Vorgehensweise bei der Einführung eines Tax Compliance Management Systems im Unternehmen, CCZ 2019, 129
Meyer Korruptionsvermeidung – eine Frage des richtigen Trainings?, CCZ 2014, 113
Miceli/Near Blowing the Whistle, The Organizational and Legal Implications for Companies and Employees, 1992
Michalke, R. Durchsuchung und Beschlagnahme – Verfassungsrecht im Alltag, StraFo 2014, 89
ders. Wenn der Staatsanwalt klingelt – Verhalten bei Durchsuchung und Beschlagnahme, NJW 2008, 1490
Miege Einrichtung eines Hinweisgebersystems, CCZ 2018, 45
Momsen Volkswagen, Jones Day und interne Ermittlungen – Zur Zukunft strafrechtlicher Vertretung von Unternehmen in Deutschland, NJW 2018, 2362
Moosmayer Compliance. Praxisleitfaden für Unternehmen, 2. Aufl. 2012 (zit.: Compliance)
Moosmayer/Hartwig Interne Untersuchungen. Praxisleitfaden für Unternehmen, 2012 (zit.: Moosmayer/Hartwig/Bearbeiter)
Müller-Petzer Verlangt die Treuepflicht im Beschäftigungsverhältnis Missstände aufzudecken und Rechtskonformität einzufordern?, CCZ 2018, 162
Münchener Kommentar zum Aktiengesetz Band 2, 5. Aufl. 2019; Band 5, 5. Aufl. 2020; Band 6, 4. Aufl. 2017 (zit.: MüKo-AktG-Bearbeiter)
Münchener Kommentar zum Bürgerlichen Gesetzbuch Band 4, 8. Aufl. 2019, (zit.: MüKo-BGB-Bearbeiter)
Münchener Kommentar zum Handelsgesetzbuch Band 4, 4. Aufl. 2020 (zit.: MüKo-HGB-Bearbeiter)
Neufeld/Knitter Mitbestimmung des Betriebsrats bei Compliance-Systemen, BB 2013, 821
Nezmeskal-Berggötz Einführung und Inhalte von Ethikrichtlinien in multinationalen Unternehmen, CCZ 2009, 209
Nienaber/Schauenburg/Wenglarczyk Ein Blick auf das geplante Verbandssanktionengesetz aus der anwaltlichen Praxis unter besonderer Berücksichtigung der Anforderungen an Interne Untersuchungen, NZWiSt 2020, 223
Oesterle Die Beschlagnahme anwaltlicher Unterlagen und ihre Bedeutung für die Compliance-Organisation von Unternehmen, 2016
Ott/Lüneborg Internal Investigations in der Praxis – Umfang und Grenzen der Aufklärungspflicht, Mindestaufgriffsschwelle und Verdachtsmanagement, CCZ 2019, 72
dies Das neue Verbandssanktionengesetz – Fragen und Auswirkungen für die Compliance-Praxis, NZG 2019, 1361
Paal/Pauly DS-GVO BDSG, 2. Aufl. 2018 (zit.: Paal/Pauly/Bearbeiter)
Pelz Die Beschlagnahmefähigkeit von Unterlagen aus Internal Investigations – zugleich eine Besprechung von BVerfG, Beschluss vom 27.6.2018 – 2 BvR 1405/17, 2 BvR 1780/17, CCZ 2018, 211
Peters/Klingberg Die Entbindung von der Schweigepflicht bei Wirtschaftsprüfern und gemischten Sozietäten durch juristische Personen, ZWH 2012, 11
Preis/Seiwerth Geheimnisschutz im Arbeitsrecht nach dem Geschäftsgeheimnisgesetz, RdA 2019, 351
Prölss/Dreher Versicherungsaufsichtsgesetz: VAG, 13. Aufl. 2018 (zit.: Prölls/Dreher/Bearbeiter)
Queling/Bayer Beschlagnahmeverbot gem. § 97 Abs. 1 Nr. 3 StPO im Hinweisgebersystem unter Einsatz von Ombudsanwälten, NZWiSt 2016, 417
Ramb Healthcare Compliance: Aktuelle Entwicklungen und globale Trends, CCZ 2015, 262
Reinhard Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei der Implementierung von Unternehmens-, insbesondere Verhaltensrichtlinien, NZA 2016, 1233
Reifert Codes of Conduct nach der DSGVO, ZD 2019, 305
Richardi Betriebsverfassungsgesetz mit Wahlordnung, Kommentar, 16. Aufl. 2018 (zit.: Richardi/Bearbeiter BetrVG)
Rolfs/Giesen/Kreikebohm/Udsching BeckOK Arbeitsrecht, 57. Edition – Stand: 1.9.2020 (zit.: BeckOK-ArbR-Bearbeiter)
Rotsch/Mutschler/Grobe Der Regierungsentwurf zum Verbandssanktionengesetz – kritische Analyse und Ausblick, CCZ 2020, 169
Rütters/Schneider Die Beschlagnahme anwaltlicher Unterlagen im Unternehmensgewahrsam, GA 2014, 160
Ruhmannseder Unternehmensinterne Ermittlungen – rechtliche Fallstricke in Deutschland und Österreich in Festschrift für Imme Roxin, 2012, 501
Ruhmannseder/Lehner/Beukelmann Compliance aktuell, Sammelwerk – Stand November 2020 (zit.: Ruhmannseder/Lehner/Beukelmann/Bearbeiter)