А. И. Глушков
Актуальные проблемы доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними
§ 3. Особенности доказывания на стадии предварительного расследования по уголовным делам о торговле несовершеннолетними
Предварительное расследование является второй стадией уголовного судопроизводства, в ходе которой специально уполномоченные государственные органы и должностные лица (орган дознания, следователь, дознаватель) в установленном законом порядке осуществляют процессуальную деятельность, состоящую в сборе, проверке и оценке доказательств по уголовному делу, установлении и изобличении лиц, виновных в совершении преступления, а также в подготовке материалов дела к судебному разбирательству.
В случаях, предусмотренных законом (ст. 24-281, 432 УПК РФ), стадия предварительного расследования может быть завершена прекращением уголовного дела (уголовного преследования).
Значение данного этапа уголовного судопроизводства заключается в том, что в рамках названной стадии происходит основное формирование доказательственной базы для последующего рассмотрения и разрешения уголовного дела судом первой инстанции, а лица, не причастные к совершению преступления, ограждаются от незаконного и необоснованного привлечения к уголовной ответственности.
Важнейшей составной частью предварительного расследования является уголовно-процессуальное доказывание. В этой связи можно согласиться с утверждением З. З. Зинатуллина, что «доказывание придает уголовному процессу жизнь, делает его предметно ощутимым явлением. Без уголовно-процессуального доказывания процесс немыслим, ибо он представлял бы собой, по существу, лишь груду теоретических постулатов относительно самого понятия процесса, стоящих перед ним целей и задач, возможных средств и способов их достижения»[202].
В уголовном судопроизводстве результатом доказывания должно быть установление действительных обстоятельств, которые достаточны и необходимы для правильного разрешения по существу уголовного дела о торговле несовершеннолетними. В силу изложенных обстоятельств уголовно-процессуальное доказывание необходимо отграничивать от доказывания «в широком смысле», то есть от любой познавательной деятельности; а также от познания, осуществляемого в связи с производством по уголовному делу, связанному с торговлей детьми и использованием их рабского труда, но вне рамок уголовно-процессуальной деятельности (например, в ходе оперативно-розыскной деятельности).
Согласно положению, сформулированному законодателем в диспозиции ст. 85 УПК РФ, доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств и осуществляется в целях установления обстоятельств, предусмотренных ст. 73 УПК РФ, то есть обстоятельств, подлежащих доказыванию. Таким образом, на первый взгляд, получается, что целью уголовно-процессуального доказывания является совокупность обстоятельств, образующих предмет доказывания.
В то же время в ч. 1 ст. 74 УПК РФ, регламентирующей понятие доказательств по уголовному делу, прописано, что на их основе устанавливаются не только обстоятельства, которые подлежат доказыванию, но и иные обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела. Таким образом, представленное в ст. 85 УПК РФ положение ограничивает сферу использования сведений, полученных в ходе доказывания по уголовному делу, а также цель их сбора и использования. Это, по нашему мнению, противоречит общей концепции доказывания, а поэтому данную коллизию норм УПК РФ необходимо устранить путем внесения соответствующих изменений в ст. 85 УПК РФ.
В ходе уголовно-процессуального доказывания торговли несовершеннолетними, наряду с общими правилами, которые закреплены в гл. 11 УПК РФ, необходимо учитывать ряд особенностей, которые заключаются в следующем.
Процесс доказывания по уголовному делу – это органичное единство мыслительной и практической деятельности, в котором условно выделяют три основных элемента: 1) собирание и закрепление доказательств; 2) проверку (исследование) доказательств и 3) оценку доказательств.
В свете рассматриваемых проблем необходимо обратить внимание, что термин «собирание доказательств» не всегда воспринимается однозначно. В ряде случаев авторы рассматривают в качестве такового деятельность, включающую в себя и обнаружение, и собственно получение доказательств; другая группа ученых полагает, что речь необходимо вести только о получении доказательств[203].
А. И. Винберг определил содержание понятия собирания доказательств как «совокупность действий по обнаружению, фиксации, изъятию и сохранению различных доказательств»[204]. Н. В. Терзиев не включал в понятие собирания доказательств их обнаружение и закрепление и рассматривал в одном ряду обнаружение, собирание, закрепление и исследование доказательств[205]. В свою очередь, М. С. Строгович указывал, что процесс доказывания состоит из обнаружения доказательств, их рассмотрения и процессуального закрепления, проверки и оценки[206].
В этой связи следует заметить, что до придания той или иной информации процессуальной формы она доказательством в уголовно-процессуальном смысле не является; поэтому нет оснований говорить о закреплении как о самостоятельном элементе процесса доказывания. Именно по такому пути пошел законодатель, придав в диспозиции ст. 86 УПК РФ термину «собирание доказательств» самое широкое значение.
Собирание доказательств осуществляется только посредством производства следственных действий, которые могут быть классифицированы на виды по различным критериям: субъектам производства, составу участников, степени применяемого принуждения, условиям их производства и др. Так, например, в законе выделяются неотложные следственные действия (п. 19 ст. 5, ст. 157 УПК РФ), следственные действия, производимые с участием и без участия понятых (ч. 1 и 2 ст. 170 УПК РФ)[207].
С. А. Шейфер подразделяет следующие виды следственных действий: по познавательным методам, по способам получения информации, по сложности отображаемых объектов и по целям следственных действий[208].
С учетом содержания уголовно-процессуального доказывания, следственные действия по уголовным делам о торговле детьми, по нашему мнению, можно условно классифицировать на 2 группы:
1) следственные действия, которые могут быть направлены как на собирание, так и на проверку доказательств, к ним относятся следующие:
а) осмотр (ст. 176-178, ст. 180 УПК РФ); б) освидетельствование (ст. 179-180 УПК РФ); в) обыск (ст. 182, 184 УПК РФ); г) выемка (ст. 183 УПК РФ); д) наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185 УПК РФ); е) контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ); ж) допрос (ст. 187-191 УПК РФ);
2) следственные действия, которые направлены преимущественно на проверку доказательств. К ним относятся: а) следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ); б) очная ставка (ст. 192 УПК РФ); в) предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ); г) проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ); д) производство судебной экспертизы (гл. 27 УПК РФ)[209].
Для принятия по уголовному делу решения о производстве любого следственного действия необходимо иметь достаточные основания. В ряде случаев такими основаниями могут служить сведения, полученные оперативно-розыскным путем. Они позволяют также определять наиболее эффективные и действенные тактические приемы, применение которых целесообразно при производстве определенных следственных действий. Такие данные для следователя имеют вспомогательное значение, и их использование не является элементом или частью доказывания по уголовному делу.
При производстве по уголовным делам, связанным с торговлей детьми, существуют особенности, обусловленные, с одной стороны, недостаточной правовой регламентацией процедуры доказывания, а с другой стороны, обусловленные необходимостью применения специальных тактических приемов, разработанных наукой криминалистикой.
В рамках настоящего исследования основное внимание будет обращено на следственные действия, которые чаще всего производятся по уголовным делам указанной категории и в большей степени вызывают сложности в обеспечении прав и законных интересов участвующих лиц.
Одним из таких процессуальных действий является освидетельствование – следственное действие, заключающееся в визуальном исследовании обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего или свидетеля в целях установления на их теле следов преступления (различных повреждений, шрамов, пятен крови и т. п.) или наличия особых примет (например, дефектов телосложения, татуировок, родимых пятен и др.).
Производится следователем лично, а в необходимых случаях – с привлечением врача или иного специалиста, если указанные следы и приметы могут быть установлены без назначения судебной экспертизы. Присутствие понятых законодатель не предусматривает, однако их участие может быть обеспечено по инициативе следователя или по ходатайству освидетельствуемого.
Согласно ч. 1 ст. 179 УПК РФ указанное следственное действие может быть выполнено для выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела[210].
При производстве по уголовному делу, связанному с торговлей несовершеннолетними, освидетельствование имеет важное значение. Поэтому его целесообразно выполнить незамедлительно после обращения с заявлением о преступлении или после обнаружения детей в иной ситуации, например, в процессе рейдов или специальных операций по задержанию перевозчиков, торговцев «живым товаром», укрывателей или лиц, эксплуатировавших рабский труд потерпевших детей[211].
Необходимость оперативного проведения освидетельствования потерпевшего несовершеннолетнего обусловлена тем, что результаты следственного действия, в том числе в комплексе с результатами судебных экспертиз, могут послужить основанием для дополнительной квалификации действий субъектов преступной деятельности по статьям уголовного законодательства о более тяжких преступлениях: причинение вреда здоровью, изнасилование, побои, истязание, заражение венерической болезнью и (или) ВИЧ-инфекцией. Факт причинения вреда здоровью в уголовном законодательстве ряда стран является квалифицирующим признаком состава преступления, предусматривающего уголовную ответственность за торговлю людьми, в том числе детьми[212].
Как показало настоящее исследование, при производстве освидетельствования по уголовным делам о торговле несовершеннолетними возникают серьезные проблемы, касающиеся процедуры производства данного следственного действия. Так в некоторых случаях данное следственное действие подменяют иными способами собирания доказательств (например, производством осмотра одежды или личного обыска). Разграничивая данные следственные действия, необходимо учитывать, что освидетельствование направлено на осмотр поверхности тела. Поэтому описывать в протоколе освидетельствования особенности одежды осматриваемого целесообразно лишь в тех случаях, когда это относится к особенностям поверхности тела человека или наличия на нем особых примет.
Фактическими основаниями для принятия решения о проведении освидетельствования ребенка по данной категории уголовных дел являются следующие обстоятельства:
изъятие ребенка у лиц, незаконно получивших право на усыновление (удочерение) в ситуации, когда имеются подозрения, что данный несовершеннолетний явился объектом купли-продажи;
выявление проданного ребенка[213].
При освидетельствовании несовершеннолетних, являвшихся объектом торговли, возможно разрешение следующих задач:
установление общефизических свойств личности (пол, возраст, рост, телосложение); признаков, свидетельствующих о принадлежности ребенка к определенной расе, нации, народности; анатомических признаков, характеризующих строение тела несовершеннолетнего в целом и его отдельных частей; функциональные признаки (двигательные и физиологические функции организма). Разрешение этой задачи путем производства освидетельствования уголовно-процессуальным законом прямо не предусмотрено, однако законодатель допускает проведение освидетельствования для обнаружения «иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется проведение судебной экспертизы» (ч. 1 ст. 179 УПК РФ);
обнаружение на поверхности тела новорожденного особых примет, имеющих идентификационное значение для розыска и опознания ребенка, например, родинки, родовые пятна (врожденные признаки); следы хирургических операций (приобретенные признаки), анатомические признаки (физиологические отклонения: заячья губа, сросшиеся пальцы и др.);
обнаружение на теле ребенка телесных повреждений, причиной которых могут быть побои со стороны приемных родителей (за различные «провинности»: непослушание, несоблюдение религиозных ритуалов и т. д.). Аналогичные повреждения могут иметь место и в тех случаях, когда ребенок был приобретен с целью использования его рабского труда (побои причиняют за невыполненную или некачественно выполненную работу, за недополученный доход и т. д.). В этой связи необходимо заметить, что освидетельствование направлено лишь на обнаружение явно выраженных ссадин (царапин), кровоподтеков, то есть когда не требуется помощь специалиста; если характер телесных повреждений намного серьезнее, то необходимо назначать судебно-медицинскую экспертизу[214];
обнаружение следов инъекций, свидетельствующих о введении ребенку наркотических средств или психотропных веществ. В данном случае целесообразно назначать судебно-наркологическую экспертизу;
обнаружение на теле и одежде ребенка следов преступления: волокна одежды, иные микрообъекты, следы пальцев рук преступника, спермы, крови, волосы, фрагменты ногтей и др.[215].
При необходимости обнаружения и изъятия у конкретного лица предметов и документов, которые могут иметь значение для уголовного дела, целесообразно производить обыск, в том числе и личный обыск, с соблюдением требований, предусмотренных ст. 182 и 184 УПК РФ. Обыск представляет собой следственное действие, состоящее в обследовании любых доступных следователю (дознавателю) мест, а также физических лиц с целью обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов, документов и ценностей, которые могут иметь значение для уголовного дела[216].
Основным существенным признаком обыска является производство поисковых действий при его осуществлении, так как имеются только предположения (хотя и достаточно обоснованные) о наличии объектов, имеющих значение для уголовного дела. В ходе предварительного расследования по уголовному делу о торговле детьми и использовании их рабского труда обыск производится в ситуациях, когда правонарушитель после совершения данного преступления скрылся, и его личность была установлена только в ходе последующих проведенных действий в рамках уголовно-процессуального доказывания.
В частности, по уголовным делам о преступлениях указанной категории целесообразно производить обыски в помещениях (квартире, оборудованной в качестве «досугового центра» и используемой для маскировки преступной деятельности, связанной, например, с сексуальной эксплуатацией; арендуемых помещениях при подпольных мини-заводах и фабриках; помещениях, занимаемых организациями, под прикрытием которых действуют преступники (туристические фирмы, компании по трудоустройству за границей, организации по оказанию содействия в усыновлении/удочерении российских детей; благотворительные организации по оказанию помощи в поиске убежавших детей и т. д.)).
Особенность производства обыска по делам о торговле несовершеннолетними состоит в том, что по данной категории уголовных дел доказательственное значение будут иметь такие объекты, как:
компьютеры и сменные магнитные диски;
сотовые телефоны, SIM-карты; записные книжки, блокноты, органайзеры, в том числе электронные;
деньги и ценности, выступающие в качестве средств платежа при купле-продаже несовершеннолетнего;
несовершеннолетние, находящиеся в розыске, либо их трупы, а также следы их пребывания;
предметы, служащие доказательством перевозки (транспортировки) несовершеннолетних потерпевших: багажные бирки, посадочные талоны, квитанции, визы и т. д.;
документы, которые имеют отношение к организации эксплуатации несовершеннолетних: рекламный материал, визитные карточки, журналы и газеты с рекламными объявлениями, документы, имеющие отношение к способу оплаты, и т. д.;
документы, имеющие отношение к процессу вербовки несовершеннолетних: объявления об оказании помощи в трудоустройстве, в усыновлении (удочерении), предложения о суррогатном материнстве и т. д.;
документы, удостоверяющие личность несовершеннолетних потерпевших (свидетельства о рождении, паспорта); материалы, имеющие отношение к процедуре усыновления (удочерения), в том числе документы, подтверждающие отказ родителей от ребенка, и т. д.[217].
Так, например, в ходе проведения обыска в квартире Т. В. Дауровой, посредника купли-продажи двоих несовершеннолетних детей Ж. С. Соматовой, были обнаружены и изъяты: медицинские карты Соматовой и ее дочерей, список малоимущих многодетных семей г. Москвы, уставные документы благотворительного фонда, счета телефонных переговоров с лицами, купивших детей Соматовой, детское питание, вещи (при этом установлено, что своих малолетних детей Т. В. Даурова не имела)[218].
Как показывает практика, преступники стараются заранее удалить важную информацию, подтверждающую их причастность к данному виду преступлений, из информационно-технических средств: архивы сведений о сообщениях по электронной почте, содержание объявлений в Интернете и т. д. В этой связи данное оборудование необходимо в ходе обыска или выемки изъять в первую очередь, после чего направить на экспертизу для восстановления информации на электронном носителе.
Выемка как следственное действие не носит характер обследования и применяется для изъятия имеющих значение для уголовного дела документов и предметов, местонахождение которых точно известно. Специфика проведения выемки по уголовным делам о торговле детьми и использовании их рабского труда совпадает со спецификой производства обыска. Это обусловлено тем, что к предметам, являющимся объектами выемки, относятся также оружие; иные предметы, используемые в качестве оружия; а также одежда или ее части (фрагменты), на которых могут остаться следы преступления.
В силу изложенных обстоятельств нужно учитывать, что недопустимо обыск подменять выемкой путем указания в постановлении о производстве выемки «общепризнанного» места нахождения предметов (например, что вещь висит в шкафу, а вилка – в ящике стола на кухне). В подобных ситуациях необходимо, чтобы не только указывалось конкретное место нахождения объекта, но и чтобы сведения о данном месте содержались в материалах уголовного дела о торговле несовершеннолетними.
Допрос является наиболее распространенным следственным действием, посредством которого осуществляется доказывание по уголовным делам о торговле несовершеннолетними. Общий порядок производства допроса установлен положениями ст. 187-191 УПК РФ.
Одновременно законодателем регламентированы особенности производства допроса несовершеннолетнего потерпевшего и свидетеля (ст. 191 УПК РФ). Представляется, что правила данной нормы закона необходимо применять при производстве любых иных следственных действий (например, очной ставке, следственном эксперименте, проверке показаний на месте и т. д.), в ходе которых предполагается получение устных или письменных показаний от несовершеннолетнего потерпевшего (свидетеля).
В ходе всего производства допроса несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля возможно участие педагога, а в случае недостижения допрашиваемым четырнадцати лет такое участие педагога обязательно. В этой связи последнему должна быть предоставлена возможность присутствовать при допросе от начала и до конца оформления протокола этого следственного действия; наблюдать за ходом допроса (слышать показания допрашиваемого и вопросы, задаваемые ему); делать заявления и замечания по поводу произведенных следователем действий и заданных вопросов, а также правильности и полноты записей в протоколе допроса; требовать дополнения протокола следственного действия и внесения в него уточнений; удостоверять своей подписью правильность содержания протокола допроса.
В ч. 1 ст. 191 УПК РФ закреплено право законного представителя несовершеннолетнего потерпевшего (свидетеля) участвовать в допросе ребенка. Реализация данного положения обусловлена рядом обстоятельств. Во-первых, прежде чем получить право участвовать в допросе, конкретное физическое лицо должно стать законным представителем в уголовно-процессуальном смысле этого понятия. Во-вторых, к участию в допросе законный представитель допускается только в случае заявления им соответствующего ходатайства, зафиксированного в материалах уголовного дела. В-третьих, законный представитель вправе принять участие лишь в том допросе, где дает показания представляемый им несовершеннолетний потерпевший (свидетель).
В свете рассматриваемых проблем следует отметить, что по уголовным делам о торговле несовершеннолетними, согласно ч. 5 ст. 164 УПК РФ, следователь по собственной инициативе вправе привлечь к участию в следственном действии (в том числе – в допросе) законного представителя потерпевшего (свидетеля). Такие полномочия следователя регламентированы и ч. 4 ст. 21 УПК РФ, согласно которым требования названного должностного лица, предъявленные в пределах компетенции, установленной УПК РФ, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами. Аналогичное мнение высказывают и другие ученые-процессуалисты[219].
Еще одним обстоятельством, нуждающимся в пояснении, является вопрос о том, кто и с какого момента будет обладать процессуальным статусом законного представителя несовершеннолетнего потерпевшего (свидетеля). По общему правилу на стадии предварительного расследования «законными представителями» являются признанные таковыми специальным постановлением следователя (дознавателя)[220] следующие лица:
родители, усыновители, опекуны, попечители несовершеннолетнего потерпевшего, обвиняемого (подозреваемого) или представители учреждений и организаций, на попечении которых находился обвиняемый (подозреваемый) или потерпевший, органы опеки и попечительства;
супруг, супруга, родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки, а при отсутствии близкого родственника – орган опеки и попечительства в отношении лица, совершившего запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, а также лица, заболевшего после совершения преступления психическим расстройством, делающим невозможным назначение или исполнение наказания.
То обстоятельство, что законным представителем обвиняемого, подозреваемого или лица, совершившего запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, его родитель (усыновитель и т. п.) становится лишь после допуска его к участию в уголовном деле на основании постановления следователя (дознавателя), позволяет данное правило, регламентированное ч. 1 ст. 426 УПК РФ, на наш взгляд, распространить и на порядок допуска в уголовный процесс законного представителя потерпевшего (свидетеля).
Таким образом, предусмотренным ч. 1 ст. 191 УПК РФ правом участия в допросе несовершеннолетнего потерпевшего (свидетеля) обладает не любой родитель, усыновитель, опекун, попечитель несовершеннолетнего потерпевшего (свидетеля) и не любой представитель органа опеки или попечительства, а лишь в отношении которого следователем (дознавателем) вынесено постановление о признании его по уголовному делу законным представителем конкретного ребенка.
Для того чтобы собранная информация имела процессуальное значение, она должна быть получена способами, указанными в законе, и облечена в определенную законом процессуальную форму. Лишь после процессуального закрепления (фиксации установленного факта) может идти речь об использовании сведений в качестве доказательства в уголовном деле.
Существуют следующие основные процессуальные способы закрепления доказательств: письменная фиксация (протоколирование); фотографирование, кино- и видеосъемка; выполнение замеров, составление схем, зарисовок, графиков и планов и т. д.; изготовление оттисков, слепков, следов; аудиозапись; стенографирование.
Законом определен порядок фиксации полученных сведений с учетом особенностей конкретного вида доказательств. Универсальной формой для этого служит протокол (письменная форма), в котором детально описываются обстановка на месте производства следственного действия, условия его проведения, содержание мероприятия, сведения об участниках. Соблюдение процессуального порядка закрепления полученных сведений обеспечивает точное и полное их отражение, сохранность, исключает подмену или порчу, создает условия для их проверки и оценки. Важно также учитывать, что процессуальный порядок закрепления этих сведений является обязательным элементом такого свойства доказательств, как их допустимость.
Проверка доказательств представляет собой второй элемент доказывания при производстве по уголовным делам. Согласно ст. 87 УПК РФ проверка доказательств производится дознавателем, следователем, прокурором, судом путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство.
По нашему мнению, к проверке доказательств относят следующие следственные действия: следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ); очная ставка (ст. 192 УПК РФ); предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ); проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ); производство судебной экспертизы (гл. 27 УПК РФ). Производство каждого из вышеуказанных следственных действий по уголовным делам о торговле несовершеннолетними имеет ряд особенностей, вытекающих из конкретных обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также из специфики криминалистической характеристики преступлений указанной категории.
