Сергей Анатольевич Курочкин
Эффективность гражданского и арбитражного судопроизводства

Полная версия

Изменения второй половины XX в. также заставили правоведов задуматься о точке отсчета эффективности судопроизводства. Стоит признать правоту Т.В. Сахновой, сегодня «потребность в использовании права на судебную защиту в каждом конкретном случае определяется не публичной властью, но самим управомоченным. Необходимость процесса и судебной защиты определяется не наличием субъективного права и его нарушением, но субъективным осознанием этих объективных правовых реалий лицом, обладающим правом на судебную защиту»³⁶. Изменение подходов к оценке социальной роли гражданского судопроизводства сместило угол зрения на проблемы его эффективности. Определяющей становится не позиция органов государства, обеспечивающих судебную защиту, а интересы частных лиц, обладающих правом на такую защиту, и реализующих это право в порядке гражданского судопроизводства. Реальная защита прав и законных интересов – вот результат, определяющий эффективность судебной деятельности и удовлетворенность ее итогами.

Согласие с результатами рассмотрения дела судом, удовлетворенность судопроизводством и его итогами, основанное на этом доверие к суду, определяют социальный эффект правосудия по гражданским делам. Такой эффект с необходимостью должен приниматься во внимание при оценке эффективности правосудия, его процессуальной формы, равно как и эффективности судебной защиты в целом. Мерилом такой эффективности становятся не традиционные показатели судебной нагрузки или остатков нерассмотренных дел, а полная реализация прав и интересов человека, общества. Эффективность судопроизводства неотделима от эффективности правового регулирования. Не случаен вывод, что если мы говорим об эффективном правовом регулировании, то мы неизбежно приходим к необходимости признания человека, его достоинства, его прав и свобод, как и различных форм его самоорганизации, центром такого регулирования. Как только человек оказывается средством, а не целью, можно с уверенностью говорить о том, что эффективного регулирования в этом случае уже не будет «по определению»³⁷. Именно такой взгляд на эффективность судебной защиты позволил, по нашему мнению, поставить на повестку дня вопрос о «человеко-ориентированном правосудии» (People-Centred Justice), которому сегодня уделяют самое серьезное внимание мировые эксперты³⁸.

Чем обусловлен всевозрастающий интерес к проблемам эффективности правосудия и его процессуальной формы? Прежде всего эффективная система правосудия по гражданским делам, поддерживающая действие правовых норм, обладает позитивным экономическим эффектом³⁹. Кроме того, поиск эффективной модели судопроизводства – это всегда попытка сбалансировать общее и частное, создать на государственном уровне систему гражданской юрисдикции, позволяющую при рассмотрении конкретных дел результативно реализовать право на судебную защиту с минимально необходимыми издержками. Однако задача эта не тривиальна. В.О. Аболонин отмечает: «Несмотря на то что господство парадигмы современного гражданского процесса в мировом масштабе кажется неограниченным, причины ее кризиса заложены в ней самой. Всеобъемлющий доступ к правосудию и эффективность оказываются несовместимыми элементами. Чем шире открываются двери в суд и чем больше дел туда поступает, тем меньше дел можно разрешить по всем предписанным законом правилам, в разумные сроки и с наименьшими затратами. В этом заключается парадокс современного гражданского процесса, который выражается простой формулой “чем больше доступ для всех, тем меньше он для каждого”. Наличие этого парадокса превращает погоню за эффективностью в бесконечный бег за несбыточным идеалом и в конечном итоге приводит к постепенному неявному ограничению доступа к судам»⁴⁰. Такая позиция вызывает возражения. Идеал эффективного судопроизводства, как представляется, не просто возможен, он вполне достижим.

Происходящему в гражданском процессе европейских стран ученые предлагают и другое объяснение. Так, по некоторым оценкам, системы гражданского судопроизводства, достигшие за столетия своего развития высокого уровня эффективности, потребовали упрощения отправления правосудия. Стало необходимым сокращать, ускорять судебные процедуры, вводить досудебные порядки урегулирования правовых конфликтов, ограничивать право обжалования судебных решений. В результате гражданский процесс, достигнув пика в своем развитии, начал движение в обратную сторону⁴¹.

По этой причине одной из задач настоящего издания является выработка подходов, позволяющих сформировать концепцию эффективности гражданского и арбитражного судопроизводства, а также поиск путей минимизации неявных ограничений доступа к суду.

Методологические основы исследования эффективности гражданского судопроизводства. Разработкой методов оценки эффективности права и правового воздействия отечественные ученые активно занимались c 1970-х годов. Проведены масштабные исследования эффективности правовых норм (В.Н. Кудрявцев, В.И. Никитинский, И.С. Самощенко, В.В. Глазырин, А.Б. Венгеров, Ю.А. Тихомиров и др.), эффективности действия правовых норм (А.С. Пашков, Э.А. Фомин, Л.С. Явич и др.), эффективности правового регулирования (А.В. Малько, А.С. Пашков, Д.М. Чечот и др.), правоприменительных актов (В.В. Лазарев, Е.П. Шикин, П.Я. Трубников), отраслевого законодательства, прежде всего гражданского (В.П. Грибанов, И.А. Зенин, Д.М. Чечот и др.), серьезное внимание было уделено изучению эффективности международного (Л.Х. Мингазов), трудового (В.И. Никитинский), земельного (И.А. Иконицкая) права. Весомый вклад в развитие методологической базы исследований эффективности судебной деятельности внесли ученые науки уголовного и уголовно-процессуального права (А.М. Ларин, Н.Ф. Кузнецова, Ф.Н. Фаткуллин, Л.Д. Чулюкин, П.Ф. Пашкевичи и др.). Предложены методы изучения эффективности уголовного права, уголовно-процессуальных категорий, уголовно-процессуальных норм, отдельных институтов уголовного процесса, судебных актов и приговоров⁴². Примечательно, что в это же время получил развитие экономический подход к праву, нацеленный на изучение эффективности правовых предписаний. Исследования эффективности права, правового регулирования и правового воздействия продолжаются и сегодня⁴³.

Как в общетеоретических, так и в отраслевых работах ученые обращались к анализу всего комплекса проблем, связанных с эффективностью правового воздействия. Так, И.А. Зениным предложена общая концепция эффективности права и законодательства, согласно которой: мерой эффективности норм права (т. е. их свойства положительно влияют на экономическое и социальное развитие) служит отношение результатов их действия к их целям; эффективность предопределяется процессами как установления, так и применения норм права; на эффективность могут проверяться отдельные нормы, их «блоки», правовые институты, отрасли права и законодательства⁴⁴. Результаты проведенных исследований и сегодня не утратили своего значения, и могут быть использованы при формировании концепции эффективности гражданского судопроизводства. Вместе с тем классических методов догматической юриспруденции недостаточно для полного анализа эффективности судопроизводства. В середине XX в. советские ученые справедливо отмечали, что «как невозможно вывести сущность права из самого права, так невозможно выявить эффект правового регулирования из анализа конкретных законодательных актов»⁴⁵. Не случайно многие из перечисленных советских правоведов в изучении эффективности правовых явлений опирались на достижения отечественной и зарубежной социологии права. Стоит подчеркнуть и еще одну грань. Теоретики права убеждены, что традиционные структурно-функциональные методы исследования эффективности правового регулирования должны быть дополнены интерпретативным, антропо-ориентированным подходом⁴⁶. Именно он, на наш взгляд, открывает перспективы изучения проблем эффективности судопроизводства с позиции тех, для кого функционирует судебная система.

Процессуальные реформы потребовали разработки методов оценки результатов тех мер, которые предпринимались для повышения эффективности судопроизводства. Мировая процессуальная наука обогатилась эмпирическими исследованиями, которые были призваны дать ответы на вопросы о том, является ли гражданский процесс справедливым и эффективным, отвечает ли судопроизводство ожиданиям общества, как истцы выбирают способ защиты своих прав, влияют ли ресурсы, затрачиваемые на судебное разбирательство, на использование механизма судебной защиты, как измерить и оценить эффекты судебного процесса и многие другие. Вполне закономерно наука перешагнула границы юридической догматики. Еще в 1978 г. М. Капелетти и Б. Гарт настаивали на том, что «основной задачей ученых современной науки процессуального права становится изучение содержательного воздействия различных механизмов разрешения споров; ученые должны последовательно расширять сферу своих исследований за пределы судебной системы, должны извлекать пользу из применения социологического, политического, психологического, экономического и других видов анализа правовых явлений»⁴⁷. Предметом анализа должны также стать реальные общественные отношения, урегулированные правом, факты и действия, именно их динамика позволяет сделать обоснованное заключение об эффективности правового воздействия в целом и правоприменения в частности. Эффективность правовых явлений имеет экономическую и социальную составляющие. По этим причинам продуктивным видится подход к изучению эффективности судопроизводства, основанный на применении современных социологических и экономических методов.

Отвечая на вызовы времени и запросы реформаторов судебного процесса, американские ученые первой половины XX в. задумались о социальной стороне «науки права», серьезно занялись изучением практической составляющей судебной деятельности, отказались от дедуктивного выведения правовых принципов в ходе изучения конкретных дел в пользу индуктивных методов сбора и анализа данных о том, что реально происходит в судах. Основой таких масштабных проектов стало инструментальное применение социальных наук, как «стрелы надежды в колчане социальных перемен»⁴⁸. Сходные тенденции имели место и в советской науке⁴⁹.

Правовой реализм, определивший развитие американской юриспруденции XX в., подтолкнул ученых к проведению эмпирических исследований, пониманию того, как реально работают правовые нормы, к изучению материалов судебных дел и правовой статистики. Заметными в мировом масштабе стали исследования эффективности судебной деятельности и процессуальных правил, проведенные Ч. Кларком (Йельский университет, 1930-е годы), М. Розенбергом (Колумбийский университет, 1964), М. Галантером (1974), проект по исследованию гражданского судопроизводства (Civil Litigation Research Project, CLERP), реализованный Университетом Висконсина по заданию правительства США (1970-е годы), многие другие инициативы американских, английских и европейских ученых. Примечательно, что исследования социальных, экономических и других эффектов судебной деятельности в США интенсивно проводились в 1970–1980 гг. – тогда же, когда выдающиеся советские правоведы активно занимались изучением эффективности права, эффективности правовой деятельности и правосудия.

Именно потребность в оценке социальной эффективности правового регулирования подтолкнула ученых к проведению социологических исследований в правовой сфере. Как отмечено В.М. Сырых, важнейшей задачей социологии права является выяснение условий, при которых правоприменение действует эффективно и в полной мере обеспечивает свое социальное назначение в качестве одного из важнейших компонентов социального механизма правового регулирования⁵⁰. По оценкам специалистов, одно из кардинальных направлений социологических исследований в области права – это эффективность деятельности государственных органов, а также эффективность применения права, его институтов и отдельных норм⁵¹. Ученые провели весьма продуктивные исследования правовых феноменов с применением методов социологии. Накопленные в науке результаты позволяют использовать социологические методы для оценки эффективности гражданского судопроизводства и гражданского процессуального права. Еще Д.М. Чечот указывал, что «выявление эффективности как отдельной процессуальной нормы, так и процессуальных институтов, должно осуществляться на основе широкого и комплексного использования материалов, полученных с помощью социологических методов исследования»⁵². Роль таких методов в современной науке гражданского процессуального права представляется существенно недооцененной. А между тем «для эффективного судопроизводства и для облегчения применения действующего права по всякому делу, подлежащему рассмотрению в судах, теория права должна постоянно пытаться сделать систему “нормативных смыслов” более гибкой и эластичной по отношению к живой и находящейся в постоянном движении правовой действительности. Очевидно, что теория права не может преуспеть в этом без содействия социологии права»⁵³.

Какие методы социологии могут быть применены для исследования эффективности гражданского и арбитражного судопроизводства? «В изучении эффективности правоприменительной деятельности в широком смысле (полной эффективности) нельзя обойтись только формально-юридическим анализом. Неизбежно приходится использовать конкретно-социологические методы … Конкретно-социологическое исследование включает в себя разные приемы: наблюдение, статистический анализ, анкетирование, интервью, эксперимент»⁵⁴. Широкая палитра методов юридической социологии предложена Ж. Карбонье и другими учеными⁵⁵. Среди них – социологический анализ самых разных юридических документов, судебной практики, историко-сравнительный метод, количественный анализ юридических явлений, изучение фактов, наблюдение, опросы, анализ количественных и естественных данных, экспериментирование и многое другое⁵⁶. Современные информационные технологии позволяют существенно расширить область их применения на фоне минимизации издержек социологических исследований. Наблюдением могут быть охвачены все виды судебной деятельности и судебные акты, размещаемые в сети Интернет, применение методов анкетирования и интервьюирования многократно упрощается использованием открытых информационных площадок. Накопленные массивы статистических показателей работы судов уже сегодня обрабатываются машинами по принципам работы c Big data. И, наконец, математическое моделирование позволяет по-новому взглянуть на проблемы внедрения эксперимента как метода исследования правовых явлений в целом и гражданского судопроизводства в частности.

Не только социологические, но также и экономические методы должны применяться для поиска эффективной модели гражданского и арбитражного судопроизводства. Именно экономика дает нам богатый инструментарий для изучения эффективности правовых явлений. По наблюдению С.В. Лазарева, для эффективного осуществления гражданского судопроизводства недостаточно знания только классического гражданского процессуального права. Уже сама формула «эффективное правосудие» выходит за рамки привычной теории. С.В. Лазарев особо подчеркивает: «Понятие “эффективность” неправовое»⁵⁷.

В экономике сегодня проблемы эффективности рассматриваются через призму ее статической и динамической составляющих. Все большую роль начинают играть идеи динамической эффективности (И. Кирцнер), ее связи со сферой этики (М.Ротбард), так называемой Х-эффективности (Х. Лейбенстайн), адаптивной эффективности (Д. Норт), социально-экономической концепции динамической эффективности (Х. Уэрта де Сото) и многие другие. По некоторым оценкам, сегодня самая передовая междисциплинарная область правовых исследований – это экономический анализ права или, как ее чаще всего называют, «право и экономика»⁵⁸. Экономические отношения – это внешняя среда для системы гражданского судопроизводства, а потому пути совершенствования последнего можно искать не только в оптимизации закрепленного законом регламента, в корректировке норм процессуального права, но также и в оптимизации связей этой системы и внешней среды. Значимость результатов такого рода оптимизации определяется тем обстоятельством, что «система гражданского судопроизводства любой страны, будучи составной частью ее властной системы, находится в сложных взаимоотношениях как с другими ветвями власти, так и с более широким социально-экономическим окружением. Повышение результативности и эффективности функционирования системы гражданского судопроизводства согласно положениям экономической теории должны положительно сказываться на стимулах к эффективному использованию ресурсов»⁵⁹.

Стремление связать право и экономику – это давняя отечественная научная традиция. Так, В.Ф. Яковлев отводил большую роль экономической и юридической наукам, которые, по его оценке, призваны изучать содержание экономических отношений и обнаруживать наиболее эффективные способы воздействия на них со стороны государства⁶⁰. Ученые подчеркивали, что решающее значение при оценке социальной эффективности правовых норм имеет выявление изменений в базисе общества, достижение определенного экономического эффекта⁶¹. На важность учета наряду с социальными и экономическими факторами уровня экономического развития в целях обеспечения эффективности правоприменения указывал В.В. Лазарев⁶². Изучив механизм и пределы регулирующего воздействия гражданского процессуального права, Н.И. Авдеенко отмечала, что одним из центральных вопросов науки гражданско-процессуального права является вопрос о соотношении его с экономическими отношениями. Изучение этого центрального вопроса предмета науки гражданско-процессуального права предполагает также освещение соотношения процессуального права как формы и экономических отношений как содержания, а также определение их роли в развитии и изменении процессуального права и о влиянии самого права на развитие базиса⁶³. Экономический анализ права дает новые инструменты для исследования этой связи.

Оценивая возможность применения методологических положений иных наук в правоведении, С.С. Алексеев настаивал, что «указанный познавательный инструментарий должен соответствовать назревшим юридическим проблемам, которые для своего решения требуют именно данных общенаучных методов, методологических положений иных наук»⁶⁴. И сегодня такого рода назревшие проблемы имеются. Одна из наиболее важных среди них – проблема эффективности гражданского и арбитражного судопроизводства. Вопрос эффективности – основной для экономического анализа права⁶⁵, а потому именно он может стать новым методом поиска путей совершенствования правосудия по гражданским делам.

Представители недогматической юриспруденции и экономисты исследуют правила судопроизводства как набор стимулов. Так, «судебный процесс представляет собой систему стимулов, в его основе лежит логика редуцирования неправосудия, которое возникает, если споры решаются не на основе фактических обстоятельств дела и применимым к ним нормам права»⁶⁶. Рационализация правовой, в том числе судебной деятельности, – это, безусловно, сфера, где экономические методы имеют право на существование. Некоторые европейские ученые убеждены, что рациональность субъектов процессуальной деятельности весьма относительна, что ограничивает применение экономической аргументации⁶⁷. Подобный подход основан на узком понимании рациональности, учитывающей лишь измеряемые деньгами издержки, спектр которых, безусловно, значительно разнообразней.

На наш взгляд, именно применение экономического подхода позволяет оценить эффективность гражданского и арбитражного судопроизводства, процессуального права, их влияние на экономическое поведение, на отношения людей, связанные с рациональным выбором, а также наметить пути повышения их результативности и экономичности, выработать предложения по модернизации процесса, повышению качества рассмотрения судами гражданских дел.

Проникнутый экономической логикой подход позволяет проанализировать и оценить эффективность сравнительно небольших изменений при оптимизации системы гражданского судопроизводства, которая в целом, безусловно, является стабильной, сделав при этом акцент на стимулах для участников правоотношений, которые будут обладать перспективным, а не ретроспективным действием. Действуя как стимулы, процессуальные нормы рационализируют деятельность всех участников производства по делу, повышают эффективность процессуальных действий. Основанные на соображениях результативности и экономичности действия участников судебного процесса по выбору форм и средств защиты права, реализации диспозитивных процессуальных норм становятся более рациональными. Следует подчеркнуть, что анализируемые особенности экономического подхода не вступают в противоречие с традиционными методами правовой науки, а, напротив, могут их продуктивно дополнить. Примечательно, что советские правоведы использовали в своих исследованиях не только социологические методы, но также и методологические приемы, сходные с методами экономического анализа права, предпринимали попытки прогноза действия правовых норм и их эффективности⁶⁸.

Перспективность применения экономического подхода для исследования судопроизводства определяется и еще одним обстоятельством. В качестве отличительной характеристики рассматриваемого метода обычно указывается, что экономический анализ в описании поведения индивидов придает гораздо большее по сравнению с другими методами значение тезису, что личности являются рациональными и действуют с оглядкой на возможные последствия своего выбора⁶⁹. Основное допущение экономической науки, определяющее и экономический анализ права, состоит в том, что люди являются рациональными максимизаторами в удовлетворении своих потребностей – все люди во всей своей деятельности, связанной с выбором⁷⁰. Именно такое отношение к лицам, вовлекаемым в сферу гражданского судопроизводства, может стать основой его модернизации, построения системы децентрализованного регулирования, обеспечивающей повышение уровня судебной защиты прав и законных интересов, эффективности процессуальной деятельности через передачу инициативы участникам производства по делу. Это также и основа для дифференциации производств по критерию свободы выбора участников правоотношений при максимизации удовлетворения своих потребностей.

В исследованиях гражданского и арбитражного судопроизводства, процессуального права основная роль экономического анализа видится в оценке их эффективности, действенности, экономичности и рациональности. Именно эффективность определяет применимость law and economics. «Экономический подход к праву базируется на концепции эффективности»⁷¹. Отношение к эффективности судопроизводства и основанная на нем привычная теория серьезно меняются. И если сегодня «принцип эффективности встроен в право под другими понятиями»⁷², то в недалеком будущем категория эффективности объединит экономические и правовые исследования практического и доктринального плана. Экономический анализ гражданского судопроизводства обеспечит исследование общественных отношений и регулирующих их правовых норм для обоснования того, как должна строиться эффективная система гражданской юрисдикции, а также осмысление в экономических категориях реально существующего гражданского судопроизводства, даст возможность сформировать возможные сценарии ее изменений и трансформаций. Подчеркнем, экономический анализ призван не заменить, а продуктивно дополнить классические методы изучения права. «Основное назначение экономического анализа права – анализ правовых норм с позиции их экономической эффективности, влияния на общественное благосостояние и оптимальность распределения ресурсов без предположения, что данный анализ носит приоритетный характер»⁷³.

Основой современных методов исследования эффективности является теория рационального выбора. Как известно, в самом общем виде, согласно данной теории, человек преимущественно ведет себя рационально и стремится максимизировать реализацию собственных целей и предпочтений, выбирая между различными поведенческими альтернативами ту, которая позволяет добиться реализации своих предпочтений в большей степени и с меньшими издержками или усилиями⁷⁴. Сегодня нет оснований отказывать участникам производства по делу в суде в рациональности при совершении процессуальных действий. Скажем больше, гражданский процесс предполагает реализацию как лицами, участвующими в деле, так и судьями функции выбора тех или иных действий, c которыми закон связывает наступление правовых последствий. Как и в обычной жизни, выбор в судебном процессе всегда есть, нередко это выбор между правомерным и неправомерным поведением, иногда это выбор из правомерных альтернатив, допускаемых законом. Заинтересованные лица решают, обращаться в суд за защитой или нет, в течение всего судебного процесса взвешивают выгоды от продолжения разбирательства спора по существу или окончания дела миром, сопоставляют риски и издержки совершения процессуальных действий (например, заявления ходатайства о назначении экспертизы, поиска и представления дополнительных доказательств), выбирают, соглашаться с решением суда или обжаловать его в вышестоящей инстанции. Перечень правомерных процессуальных альтернатив, закрепленных диспозитивными нормами процессуального права, может быть продолжен.

Распространение тезисов указанной теории на гражданское и арбитражное судопроизводство позволяет при его анализе исходить из того, что участники судебного процесса ведут себя преимущественно рационально и стремятся максимизировать свою выгоду, добиться реализации своих целей в большей степени и с меньшими издержками. Максимизация выгоды и минимизация затрат осуществляется путем выбора наиболее предпочтительной поведенческой альтернативы. Конечно, можно привести сотни примеров, на первый взгляд, нерационального поведения лиц, участвующих в деле, как аргументов против применения указанной теории рационального выбора в судопроизводстве. Правоведы сомневаются в рациональности участников правовых конфликтов и возможности применения экономических механизмов для их разрешения⁷⁵. Отметим, однако, что рациональность действий далеко не всегда опирается на материальные выгоды, нередко человек делает выбор по итогам оценки субъективной полезности материальных и нематериальных благ, и такой выбор будет рациональным. Современные методы исследования эффективности неизбежно учитывают наличие ценностных суждений. Кроме того, процессуальное законодательство является общей моделью, создание которой опиралось именно на общие закономерности, а не на редкие исключения.

Серьезным преимуществом современных методов исследования эффективности права и правовой деятельности является тот факт, что анализ количественных показателей и явлений проводится с учетом их дисконтирования (корректировки) вероятностными коэффициентами. Сравниваются не идеальные модели, а реалистичные состояния. А.Г. Карапетов указывает, что оценка рациональным индивидом издержек и выгод от выбора той или иной поведенческой альтернативы осуществляется на основе не номинального, а их ожидаемого значения⁷⁶. Это позволяет более точно спрогнозировать результаты реализации процессуальных норм и последствия изменений процессуального законодательства. Можно сколько угодно долго рассуждать о значении и свойствах судебного решения, но стороны процесса оценивают не номинальный, а реальный его эффект, дисконтированный вероятностью фактической реализации властного предписания. Отметим также, что субъективные представления о вероятном исходе всего дела и последствиях совершения отдельного процессуального действия поддаются количественному анализу⁷⁷. По нашей оценке, апробация и внедрение методик выбора судебного разбирательства или договорного урегулирования спора наиболее перспективно в процессе арбитражном, предполагающем рациональность и профессионализм сторон.

Вне зависимости от применяемых методов исследование эффективности гражданского и арбитражного судопроизводства нацелено на поиск баланса общего и частного, создание современной системы гражданской юрисдикции, обеспечивающей достижение целей и решение задач судебной деятельности с минимально необходимыми издержками.