Александр Гончаров
Международное коммерческое (торговое) право. Конспект лекций
© Гончаров А.А, 2009
© Оформление Дата Сквер, 2009
Введение
Трудно переоценить в современном мире значение знаний и навыков в области экономических отношений, среди которых отдельно выделяются торговля и внешнеэкономические связи. Человечество стремительно развивает технологии и коммуникации, устраняет барьеры на пути обмена товарами, создает новые возможности для развития отношений. Правовое регулирование в этих областях опирается не только на национальное законодательство отдельных государств, но и в большой степени связано с международными правовыми актами. Как правило, они носят наднациональный характер и отражают волю двух и более субъектов международного права. Приоритет норм международного права является общей закономерностью последних десятилетий существования современной цивилизации. В международной торговле это связано и с закреплением основных принципов международного сотрудничества, и со стремлением многих государств развивать свои отношения на взаимовыгодной основе и партнерстве.
Актуальность знаний правового регулирования международного коммерческого оборота более чем очевидна. Современный мир быстро развивается и идет к новому качественному состоянию. Оно связано с новыми возможностями отдельно взятого человека или организации (фирмы) по полноценному осуществлению своих прав и интересов (свободно передвигаться; владеть и распоряжаться собственностью, выбирать место жительства и место работы; осуществлять предпринимательскую деятельность в различных регионах земного шара и т. п.). Все это выдвигает повышенные требования к квалификации специалистов, которые работают с внешними рынками. Каждый из них должен знать, понимать и уметь применять на практике правовые нормы международных договоров и обычаев, располагать и владеть арсеналом сложных торговых терминов.
Формирование системы курса «Международное коммерческое (торговое) право» связано с определенными сложностями, которые обуславливаются новизной предмета и большинства понятий, рассматриваемых в нем. Предполагается, что в рамках предлагаемого учебного пособия специалисты, студенты смогут самостоятельно изучать, сопоставлять и находить ответы на предлагаемые варианты вопросов.
Тема 1. Понятие и становление международного торгового права
1.1.Становление Международного коммерческого (торгового) права.
1.2. Континентальная модель.
1.3. Модель торгового права Германии.
1.4. Модель торгового права Франции.
1.5. Англо-американская модель торгового права.
1.6. Понятие Международного торгового права.
1.1. Становление Международного коммерческого (торгового) права
Торговля между представителями различных государств во все времена была приоритетным направлением в экономической политике. Географическое положение и особенности развития отдельных стран требовали поиска путей сбыта имеющихся товаров и покупки недостающих. Даже в период родоплеменной организации человеческого общества люди стремились к общению и обмену с представителями других племен и родов. С возникновением государства возникли границы и стало необходимым решать целый комплекс проблем в области торговли товарами. Представители государств начинали договариваться между собой и скрепляли свои отношения различными соглашениями. Одновременно торговцы сами создавали правила, которые действовали в их среде и часто имели определяющее значение. В Древнем Риме иностранцы заключали торговые соглашения с римскими гражданами и выступали истцами и ответчиками в суде. В средневековье торговые правила складывались внутри купеческих организаций (корпораций, торговых гильдий) отдельных городов. В корпорациях купцы решали споры и формировали свое внутреннее право. При торговле накапливался опыт и возникло так называемое купеческое право. Оно оказывало влияние на формирование норм торгового права у себя в стране и за ее пределами. В период демократизации общественных отношений прослеживается определенный возврат ко многим купеческим традициям и обычаям. Среди купеческих торговых сборников выделялись правила морского права («Consulato del mare» – для государств Средиземноморского региона; Олеронский Судебник – в Атлантике и др.).
Очевидно, что современное международное коммерческое (торговое) право опирается на институты других юридических дисциплин (прежде всего, Международного публичного пава, Международного частного права). На его формирование оказывает большое влияние торговое право отдельных государств, которое в своем развитии часто показывает приверженность определенным моделям, основными из которых являются:
1. Континентальную модель.
2. Англо-американскую модель или модель общего права.
3. Другие модели (например, мусульманскую, патриархальную, северную, дальневосточную и индуистскую.
1.2. Континентальная модель
Континентальная, или романо-германская, система права является результатом развития римского частного права, из которого берут начало основные понятия гражданского права. Для него характерно деление на частное и публичное право. Частное (гражданское) право служит интересам отдельных лиц, которые равны между собой в правах. В свою очередь, публичное право служит интересам целого общества и его основного представителя – государства. Оно основано на подчинении одной стороны отношения другой. В последнее время в рамках континентального права появляется все больше подразделений, в которых нормы частного и публичного права тесно переплетены. Что же касается подразделения континентального частного права на гражданское и торговое, то оно потеряло прежнее значение. И хотя отдельные торговые кодексы (рассчитанные на отношения между предпринимателями) продолжают сохраняться во многих государствах Европы, все больше стран идет по пути отражения специфики отношений между коммерсантами (вступающими в гражданско-правовые отношения с целью извлечения прибыли) в рамках общегражданского законодательства. Это можно объяснить усложнением коммерческой деятельности, которая все больше регламентируется отдельными законами (о юридических лицах, о биржах и биржевой торговле, об отдельных видах договоров). Тем самым уменьшается удельный вес норм, которые могут быть сосредоточены в торговых кодексах, сохранение которых теряет свой смысл.
Современная классическая Европейская система права, помимо отдельных институтов римского права, основана в основном на правовых системах Франции и Германии. Это страны, в которых законодательство в области гражданского и торгового права, включая право товариществ и акционерных обществ, сложилось давно, достаточно детализировано и апробировано на многих государствах. Оно представляет пример живучести и результативности существующих уже длительное время организационно-правовых форм осуществления предпринимательской деятельности.
1.3. Модель торгового права Германии
Главная роль среди источников права в Германии принадлежит Конституции (Основному Закону) 1949 года, после которой стоят законодательные акты, Постановления и другие правовые акты федерации и земель. Судебная практика не считается источником права.
Основной документ в области гражданского законодательства – Германское Гражданское уложение (ГГУ) 1896 г., которое оказало большое влияние на формирование гражданского законодательства многих государств. В нем рассматриваются вопросы статуса физических и юридических лиц, исчисления сроков давности, собственности, вещного права, заключения сделок и т. д.
Дополняют гражданское законодательство: Закон об общих условиях сделок 1976 г., Закон об ответственности за недоброкачественную продукцию 1989 г., Закон о праве собственности на жилье 1951 г., Закон о чеках 1933 г., Закон о векселях 1993 г., Закон о регулировании порядка производства по делам о несостоятельности 1994 г. и др.
Гражданское законодательство ФРГ расширяет Торговое право.
В 1861 году вступило в силу Общегерманское Торговое Уложение. Данный источник явился основой торгового законодательства стран, которые входили в Германский торговый союз. Франция и Германия это те государства, торговое право которых явилось базой для формирования континентальной системы торгового права.
Большое значение играет Германское торговое уложение (ГТУ) 1897 г., которое регулирует порядок совершения сделок, совершаемых коммерсантами и торговыми товариществами. ГТУ состоит из 4-х книг. Первая книга дает характеристику основных определений таких, как «коммерсант», «торговый представитель», «торговая фирма» и т. д. Вторая книга рассматривает общие положения о торговых товариществах. Третья книга посвящена регулированию торговых сделок. Четвертая книга – вопросам морского права, транспорта и страхования.
ГТУ регламентирует деятельность трех видов обществ:
– полного товарищества;
– коммандитного товарищества;
– тихого (или негласного) товарищества.
Отдельные вопросы торгового права регулируют Закон о товариществах с ограниченной ответственностью 1892 г., Закон об акционерных обществах 1965 г. и др.
Закон об акционерных обществах является одним из самых больших и подробных законов. Он состоит из 410 статей и пяти книг:
– об акционерном обществе;
– о коммандитном товариществе на акциях;
– об отношениях между так называемыми связанными юридически самостоятельными предприятиями;
– о преобразовании акционерных обществ;
– о санкциях за нарушение акционерного права.
Действуют законы О недобросовестной конкуренции 1909 г., О борьбе с ограничениями конкуренции 1957 г., О содействии стабильности и росту экономики 1967 г.
Из приведенных правовых источников видно, что основными организационно-правовыми формами ведения предпринимательской деятельности в Германии являются акционерное общество и товарищество (общество) с ограниченной ответственностью. Такие организации ведения бизнеса позволяют решать вопросы привлечения достаточных финансовых и материальных ресурсов для проведения любых операций и ограничивать риск ответственности, который может наступить в случае неплатежеспособности и т. д.
1.4. Модель торгового права Франции
Исторически сложилось, что Франция была всегда сильной державой, как и Англия долгое время влияла на развитие многих регионов в Европе и за ее пределами (среди них было большое количество французских колоний). Вместе с распространением своего влияния, Франция переносила свое законодательство и культуру. Многие современные государства принимают для себя элементы французской правовой системы.
Французская правовая система в основном начала складываться в период Великой Французской революции (1789-1794 гг.) и особенно в годы правления Наполеона (17991814 гг.). Большое влияние на развитие правовых источников оказали официально издаваемые собрания правовых обычаев (их насчитывалось около 700 собраний местных обычаев и около 60 собраний общих обычаев) и законодательные акты, издаваемые королевской властью. Многие документы сохраняют силу и в наше время.
Сегодня основными источниками права во Франции являются:
– Конституция Французской Республики 1958 г. и Декларация прав человека и гражданина 1789 г., которые занимают главное место;
– органические законы французского парламента, которые дополняют Конституцию;
– обычные законы (в их числе и кодексы), которые регулируют отрасли права и отдельные правовые институты;
– ордонансы, издаваемые Правительством, которые после утверждения в Парламенте приобретают силу закона;
– декреты Президента, часть которых может быть принята только после согласования с Конституционным советом;
– консолидированные законодательные акты, которые регулируют отдельные отрасли;
– правовые акты исполнительной власти (Правительства, министерств и т. д.);
– правовые обычаи (особенно в области торговли);
– судебная практика, когда при рассмотрении отдельных дел, имеются пробелы в законодательстве и т. д.
Французский торговый кодекс (ФТК) 1807 г. гораздо меньше по объему, чем Гражданский. Первый вариант ФТК включал четыре книги: «О торговле», «О морской торговле», «О несостоятельности и банкротстве», «О торговой юрисдикции». Современный вариант несколько отличается от первого издания (третья книга исключена полностью, из второй действуют только две статьи) и дополняется многочисленными законами.
Вместе с завоевательными походами Наполеона ФТК был перенесен во многие страны Европы, что послужило толчком для формирования Европейского торгового права.
Долгое время французская и немецкая системы в области права товариществ были похожи (Действовал Торговый кодекс, Закон об акционерных обществах 1867 г. (на этом законе часто основывается европейское корпоративное законодательство) и Закон о товариществах с ограниченной ответственностью 1925 г.). Однако в 1966 г. все право товариществ было сведено в один источник – Закон о торговых товариществах (509 статей), с которым тесно связан Декрет о торговых товариществах 1967 г. (310 статей). В данном законе регулируются вопросы создания и деятельности акционерных обществ, товариществ с ограниченной ответственностью и иных видов торговых товариществ, вопросы руководства торговых товариществ, их организационная структура, вопросы, связанные с ценными бумагами и т. д. В законе содержатся нормы уголовного законодательства за нарушение правил деятельности торговых товариществ.
1.5. Англо-американская модель торгового права
В современной экономической системе мира велико значение Великобритании, ее правовой системы. Страна стала посредником и проводником, облегчающим деловые связи стран Западной Европы, Северной Америки и развивающихся стран. Эта функция реализуется богатым опытом экономически развитого государства, лондонскими биржами, банками, страховыми компаниями. Финансовая инфраструктура постоянно совершенствуется. Лондонские рынки стали индикатором общемировой конъюнктуры. Например, объем торгов на рынке FOREX в Лондоне приближается к половине общемирового дневного уровня. Лондон занял ведущее положение в торговле деривативами, т. е. инструментами, которые снижают риск финансовых операций.
Особенностью права Англии является его непрерывность и преемственность развития. Право Англии гораздо больше, чем любая другая правовая система, которая основывается на кодификации законодательства.
Английское право оказывало и продолжает оказывать огромное влияние на развитие всей системы современных общепризнанных правовых стандартов и принципов, особенно в странах, которые придерживаются системы общего права (common law).
В последние десятилетия процессы глобализации в современном обществе привели к значительному сближению правовых систем Англии и стран романо-германской правовой системы. Судебный прецедент, кроме Англии и США, начинает играть большую роль в Германии, Франции и других странах Европы. Такие идеи, как презумпция невиновности, принцип верховенства права, состязательное правосудие, суд присяжных, находят свое воплощение и в других странах.
Прецедентное право Англии традиционно определяется как право, состоящее из норм и принципов, созданных и применяемых судьями в процессе вынесения ими судебных решений. Суд в Англии применяет норму обычного права и превращает ее в прецедент. Ранее вынесенное решение становится обязательным при рассмотрении аналогичных дел в судах Англии.
Возникновение прецедентного права Англии связано с практикой королевских судов, которые были образованы в противовес местным судам. Централизованный суд должен был обновлять правовую практику от пережитков прошлого и создавать условия для формирования единой, общей для всего королевства системы правовых норм и принципов разрешения споров. Постепенно, слова «прецедентное» и «общее» право стали применяться как синонимы. К прецедентному праву относится и право справедливости, хотя его нормы возникли не в королевском суде. Судебная практика опирается на фундаментальные правовые доктрины и принципы, среди которых ведущее значение имеют доктрины свободы и справедливости, собственности, ответственности и т. д. В соответствии с этими доктринами и принципами существование тех или иных конкретных прав и обязанностей не могут быть юридически признаны до признания их судом. Не признается выделение из норм гражданского права торгового права, как это происходит во Франции и Германии. Согласно принципу верховенства права, все равны перед правом, т. к. закон не является единственным источником правовых норм. Государство выступает лишь одним из субъектов права и доказывает, когда это необходимо, свою правоту.
Статутное право – письменное право Англии в форме официальных документов законодателя. Нормы статутного права включают акты законодательных органов (статуты) и акты делегированного законодательства (подзаконные ведомственные нормативные акты, которые принимаются органами исполнительной власти в соответствии с установленным порядком в пределах делегированных им полномочий). Судьи, воспитанные в традициях прецедентного права, воспринимают категории и термины, используемые законодателем, в том виде, в каком эти термины и категории употребляются в прецедентном праве (если в законе не оговаривается иное).
Сегодня общепринято, что статутное право имеет определенные преимущества перед судебным прецедентом. Если прецедент противоречит закону, то суды обязаны применить закон. Однако суды по-прежнему обладают правом толковать закон.
К основным источникам, кроме законодательства и судебного прецедента, сегодня относят и правовые документы Европейского Союза. К дополнительным источникам права принято относить: обычаи, прошедшие проверку временем; авторитетные публикации в области права; судебные отчеты; каноническое право; римское право; материалы Правовой комиссии.
Законы – это наиболее важный источник норм современного английского права. Законы приобрели форму статутов, которые принимаются в установленном порядке парламентом и должны быть одобрены королем.
В Великобритании действует неписаная конституция, которая включает нормы статутного права (например, Хебеас корпус акт 1679 г., Билль о правах 1689 г., Закон о престолонаследии 1701 г., законы о парламенте 1911 и 1949 гг.) и нормы общего права.
В рамках правового регулирования торговой деятельности можно привести основные английские законы в области предпринимательской деятельности, на основе которых базируются правовые источники многих государств.
Закон о партнерствах 1890 г.
Закон о налоге с прироста капитала 1992 г.
Закон о компаниях 1985 г. (Этот закон обобщил все ранее принятые акты о компаниях 1844 г., 1855 г., 1862 г., 1897 г., 1900 г., 1929 г. и 1948 г., Закон об акционерных компаниях 1856 г… Документ содержит 747 статей и множество приложений).
Кроме основного закона о компаниях важное значение имеют:
Закон о предотвращении мошенничества с инвестициями 1958 г.;
Закон о доходе и налогообложении корпораций 1970 г.;
Руководство по налогу на добавленную стоимость 1980 г.;
Закон о налоге с прироста капитала 1992 г.;
Закон об арбитраже 1979 г.;
Закон о наименовании компаний 1985 г;
Закон о правилах торговли 1973 г.;
Закон об ограничении свободы торговли;
На основе торговых обычаев Англии появились такие хозяйственные образования как партнерства, представительства и др.
Английская система права действовала во всей Британской империи и была положена в основу правовых систем прежних колоний и доминионов.
Торговое право США
В США одновременно действуют федеральная правовая система и 50 систем права штатов. Правовые институты федерации и штатов, несмотря на различия, имеют общие корни, которые уходят в право Англии.
В США произошло слияние общего права и права справедливости в единую систему прецедентного права (case law).
Имея свою специфику и особенности, правовая система США базируется на многих юридических принципах, понятиях и институтах английского права. Поэтому она рассматривается как составная часть англосаксонской правовой системы или системы общего права.
Высшей юридической силой в США обладает Конституция, которая определяет организацию федеральной власти и предусматривает судебный механизм защиты основных прав и свобод граждан от посягательств со стороны органов исполнительной власти.
За конституцией по своей юридической силе стоят нормативно-правовые акты исполнительной власти:
– президентские приказы;
– директивы;
– планы, правила и постановления различных комиссий и т. д.
На более низкой ступени находятся источники права штатов:
– Конституции;
– законы легислатур;
– административные акты исполнительной власти;
– муниципальные хартии, ордонансы и т. д.
Для системы источников права США имеют важное значение акты делегированного законодательства. Полномочия делегированного нормотворчества возлагаются на суды и, прежде всего, на Верховный суд.
Одной из особенностей американской правовой системы является отсутствие кодифицированных источников (за исключением штата Луизиана, где действует Гражданский кодекс 1870 г.). Большие различия в праве разных штатов, особенно в сфере гражданского и торгового оборота, привели к разработке единообразных и модельных законов и кодексов. Единообразные законы (например, о товариществах, об оборотных документах и др.) или кодексы (например, Единообразный торговый кодекс) становятся составной частью права тех штатов, легислатуры которых приняли решение о введении такого законодательства в действие на своей территории. Модельные (примерные) законы или кодексы выступают лишь в качестве образца, используемого отдельными штатами по своему усмотрению в процессе реформы и модернизации своего законодательства.
Американское корпоративное право сформировалось под влиянием английского и континентального права. В частности, от английского права его отличают: различия в языке, терминологии, расширенных возможностях управленческого персонала и т. д.
Коммерческий кодекс США кодифицирует корпоративное законодательство, особенно такие вопросы, как: регистрация бизнеса, фондовая и эмиссионная деятельность, деятельность финансовых и инвестиционных учреждений.
