О. В. Сушкова

Основы инновационного права

Учебник

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 34:001.895(075.8)

ББК 67:65.291.551я73

С89

Автор:

Сушкова О. В., кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры информационного права и цифровых технологий Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), специалист в сфере инновационной деятельности, права интеллектуальной собственности, договорного и предпринимательского права, практикующий юрист.

Рецензенты:

Тарасенко О. А., доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры предпринимательского и корпоративного права Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА);

Ситдикова Р. И., доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры предпринимательского и энергетического права юридического факультета Казанского (Приволжского) федерального университета.

В настоящем издании представлена информация для подготовки к семинарским, практическим занятиям, проводимым в активной и интерактивной формах, а также для самостоятельной работы обучающихся по программе бакалавриата «Инновационная юриспруденция» в Московском государственном юридическом университете имени О. Е. Кутафина (МГЮА) Высшей школы права.

По каждой главе в учебнике даны основные вопросы для дискуссии и контроля, доктринальные позиции, материалы актуальной судебной и правоприменительной практики, а также основная и дополнительная литература, которые активно можно использовать при проведении практических и иных занятий.

Законодательство приведено по состоянию на 1 октября 2024 г.

Учебник рассчитан на широкий круг читателей, так как носит междисциплинарный и межотраслевой характер. Может быть рекомендован обучающимся по программам бакалавриата, специалитета, магистратуры, всем, кто интересуется проблемами технологического развития страны и готовит специалистов в сфере инновационного обеспечения бизнеса и защиты прав субъектов предпринимательской и иной профессиональной деятельности.

УДК 34:001.895(075.8)

ББК 67:65.291.551я73

© Сушкова О. В., 2025

© ООО «Проспект», 2025

ПРЕДИСЛОВИЕ

Уважаемые читатели!

Предлагаемый учебник «Основы инновационного права» подготовлен для обучающихся программ бакалавриата, специалитета, магистратуры и тех, кто проходит обучение или интересуется последними тенденциями в сфере инновационной деятельности.

В настоящее время сфера инновационной деятельности является достаточно динамичной. К сожалению, на второй план уходят классические категории и институты гражданского и предпринимательского права, что, на мой взгляд, не всегда справедливо. В инновационной среде появляются новые бизнес-модели ведения предпринимательской деятельности, инновационные технологии, содержание которых граничит с информационными технологиями в цифровой среде, и т. д. Все это обуславливает необходимость изучения всего этого комплекса нововведений и понимания того, какие практические аспекты для юридической профессии можно использовать на профессиональной основе.

В настоящее время стратегические документы, принимаемые Президентом РФ и Правительством РФ, единообразно обозначают приоритетные направления развития всех сфер экономики и производства и внедрения в них инновационных разработок. Кроме того, вопросы импортозамещения товаров также направлены на развитие сферы инновационной деятельности. Поэтому следует подчеркнуть, что и эти вопросы требуют юридического сопровождения, поскольку все процессы, которые протекают в рамках предпринимательской и иной профессиональной деятельности, должны быть четко урегулированы и унифицированы.

В настоящий учебник включены не только вопросы для дискуссий и контроля, актуальная судебная и правоприменительная практика, основная и дополнительная литература, а также материалы, которые могут быть использованы обучающимся для подготовки к семинарским, практическим и иным занятиям, проводимым в университете.

Кроме того, в учебник не включены планы семинарских занятий и практические кейсы для их решения на практических занятиях, поскольку эти упражнения являются содержанием дополнительного учебного пособия — практикума «Основы инновационного права».

В заключение следует отметить, что представленный учебник «Основы инновационного права» является своевременным и отражает актуальные вопросы правоприменительной практики, а также надеюсь, что вопросы, которые в нем отражены, будут интересны и полезны всем, кто занимается проблемами инноватики.

кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры
информационного права и цифровых технологий
Университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА)
О. В. Сушкова

БЛАГОДАРНОСТИ

Учебник подготовлен в рамках программы академического стратегического лидерства «Приоритет-2030».

Автор учебника выражает благодарность руководству Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) в лице ректора Виктора Владимировича Блажеева и проректора по стратегическому и международному развитию Марии Викторовны Мажориной за поддержку и квалифицированную помощь в обеспечении реализации научного проекта.

Сердечное спасибо рецензентам учебника, доктору юридических наук, профессору, профессору кафедры предпринимательского и корпоративного права Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) Ольге Александровне Тарасенко и доктору юридических наук, профессору, профессору кафедры предпринимательского и энергетического права юридического факультета Казанского (Приволжского) федерального университета Розе Иосифовне Ситдиковой.

Автор учебника выражает благодарность за поддержку идеи доктору юридических наук, профессору, заведующему кафедрой информационного права и цифровых технологий Университета имени О.Е. Кутафина – Алексею Владимировичу Минбалееву.

Также хотелось бы выразить слова благодарности руководителю проекта «Социоправо», доктору юридических наук, профессору, заведующему кафедрой теории государства и права Аркадию Владимировичу Корневу.

Особые слова признательности — генеральному директору издательства «Проспект» Леониду Владимировичу Рожникову за информационную поддержку, благожелательное отношение к нашей работе и многолетнее плодотворное сотрудничество.

Глава 1. ВВЕДЕНИЕ В ОСНОВЫ ИННОВАЦИОННОГО ПРАВА

§ 1.1. Общие положения об инновациях и инновационной деятельности

1. Инновации: понятие, признаки, содержание.

2. Инновационная деятельность: понятие, признаки, содержание.

3. Принципы инновационного права.

4. Место инновационного права в системе права.

5. История развития инноваций и инновационной деятельности в России и за рубежом.

1. Инновации: понятие, признаки, содержание

Закон о науке, в ст. 2, под инновацией понимает введенный в употребление новый и значительно улучшенный продукт (товар, услугу) или процесс, новый метод продаж или новый организационный метод в деловой практике, организации рабочих мест или во внешних связях.

Положения ст. 141.1 ГК РФ под цифровыми правами признают такие, которые названы в таком качестве в законе обязательственные и иные права, содержание и условия осуществления которых определяются в соответствии с правилами информационной системы, отвечающей установленным законом признакам. Осуществление, распоряжение, в том числе передача, залог, обременение цифрового права другими способами или ограничение распоряжения цифровым правом, возможны только в информационной системе без обращения к третьему лицу.

В современной науке гражданского права сложилась определенная точка зрения на понятие «инновация» (нововведение, новшество), под которой понимают «конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного товара, реализуемого на рынке нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической, в том числе предпринимательской, деятельности»¹, то есть подчеркивается предпринимательский характер инновационной деятельности. Другая точка зрения представляет инновацию как «процесс нововведений на основе научно-исследовательских и опытно-конструкторских разработок нового продукта посредством трансформации идей в опытные образцы и последующего его внедрения в повседневную жизнь производителей и потребителей. В более узком смысле инновация — это применение изобретения для создания нового или улучшения старого товара или процесса»².

Л. А. Евсеева, исследуя проблемы правового регулирования инновационной деятельности, предлагает определение инновации (инновационного продукта) следующего содержания: «инновация — это результат научной и (или) научно-технической деятельности, способный к правовой охране, исполненный в виде новой или усовершенствованной продукции, нового или усовершенствованного технологического процесса, новой или усовершенствованной услуги, используемый в хозяйственной, в том числе предпринимательской, деятельности для достижения определенного эффекта (экономического, социального, экологического и др.)»³.

О. В. Сушкова полагает, что под понятием «инновация» в науке гражданского права следует понимать как совокупность новых знаний, полученных на основе инновационной деятельности, направленных на создание или усовершенствование результатов интеллектуальной деятельности (устройство, способ, вещество), а также на изменение социально-экономических и производственных процессов (создание и внедрение инновации как продукта), которые эффективно реализуются на рынке⁴.

В этой связи нельзя не согласиться с мнением В. А. Дозорцева, который считает, что «неотъемлемыми признаками результата интеллектуальной деятельности (далее — РИД) и приравненных к ним инноваций являются новизна и творчество, которые есть выражение личности автора, поэтому они представляют собой элементы прав человека и гражданина. В гражданском праве появилась совершенно новая сфера, у которой только один ресурс исключительного личного характера — мозги, интеллект»⁵.

Теперь обратимся к гражданскому законодательству, а именно ч. 4 ГК РФ. Как видно из содержания ст. 1225 ГК РФ, законодатель предусматривает только семнадцать объектов, которые признаются как РИД и приравненные к ним средства индивидуализации. Исходя из нормы п. 5 ст. 1350 ГК РФ изобретениями не могут быть открытия, научные теории и математические методы, а также правила и методы игр, интеллектуальной и хозяйственной деятельности и другие. Кроме того, в п. 1 и 2 ст. 1255 ГК РФ за автором закрепляется ряд правомочий, в том числе право авторства и право на имя. Но все эти правомочия не распространяются на авторов инноваций, открытий, методов и другие объекты, которые исключены из перечня объектов интеллектуальных прав. Таким образом, возникает противоречие, которое заключается в том, что перечисленные в п. 5 ст. 1350 ГК РФ объекты можно отнести к инновациям, так как потенциально им сопутствуют критерии новизны и творчества, которыми обладают патентоспособные объекты интеллектуальной собственности.

Рассматривая методы интеллектуальной и хозяйственной деятельности, необходимо отметить, что нет единого мнения в науке гражданского права относительно их патентоспособности. Так, Ю. Б. Перегудова предлагает обобщить все принципиально непатентоспособные предложения, относящиеся к хозяйственной или интеллектуальной деятельности, в категорию «абстрактная идея как таковая» с закреплением их в открытом перечне объектов интеллектуальной собственности⁶. Однако, на мой взгляд, такое расширение объектов будет служить для всякого рода злоупотреблений, при которых полученный новый результат можно будет считать объектом интеллектуальной собственности. Немецкая практика лояльно подходит к аналогичной проблеме, указывая о возможной охране изобретения со стороны государства, в случае если оно обладает критериями новизны и изобретательского уровня⁷. Аналогичная норма закреплена и в Своде законов США⁸. Приведенные выдержки не претендуют на полный и исчерпывающий анализ, так как это предмет отдельного научного исследования. Такое упоминание о методах интеллектуальной и хозяйственной деятельности рассмотрено выше в связи с тем, что инновация зарождается именно в рамках идеи, абстрактной категории и возможное в связи с этим возникновение как имущественных, так и неимущественных прав в дальнейшем неизвестно.

Такой вывод можно было бы назвать не совсем полным из-за отсутствия анализа качественной характеристики инновации, так как именно качественная определенность — это совокупность новых свойств объекта гражданского права. Какие свойства будет проявлять инновация, зависит от того, с какими объектами она будет вступать во взаимодействие. Поэтому установление существования прежде неизвестного свойства — необходимый, но достаточно важный элемент правового режима инновации и унификации ее в науке гражданского права. При этом необходимо доказывать и научно обосновывать, что выявленное свойство несет в себе новизну и вносит существенные изменения в систему знаний.

2. Инновационная деятельность: понятие, признаки, содержание

Статья 2 Закона о науке под инновационной деятельностью понимает деятельность (включая научную, технологическую, организационную, финансовую и коммерческую деятельность), направленную на реализацию инновационных проектов, а также на создание инновационной инфраструктуры и обеспечение ее деятельности.

Здесь следует привести классификацию В. А. Рассудовского, основанную на юридическом признаке объекта интеллектуальной собственности⁹, которая наиболее полно отражает все этапы инновационной деятельности в гражданско-правовом аспекте.

Первая группа включает в себя те объекты интеллектуальной собственности, которые имеют инновационный характер, так как их создание сопряжено с результатом творческой деятельности: произведения науки, литературы и искусства; программы для электронных вычислительных машин (программы для ЭВМ); базы данных; исполнения; фонограммы; сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (вещание организаций эфирного или кабельного вещания); изобретения; полезные модели; промышленные образцы; селекционные достижения; топологии интегральных микросхем; секреты производства (ноу-хау). Также в эту группу входят такие объекты интеллектуальной собственности, в отношении которых действует специальное законодательство и которые подлежат обязательной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по защите объектов интеллектуальной собственности (программы для электронных вычислительных машин [программы для ЭВМ]; базы данных; изобретения; полезные модели; промышленные образцы; селекционные достижения; топологии интегральных микросхем). Кроме того, в эту группу включены и те объекты, правовая охрана которых осуществляется вне зависимости от их официальной регистрации, а определяется самим автором этого объекта (произведения науки, литературы и искусства; исполнения; фонограммы; сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач [вещание организаций эфирного или кабельного вещания]).

Вторая группа — это средства индивидуализации: фирменные наименования; товарные знаки и знаки обслуживания; наименования мест происхождения товаров; коммерческие обозначения, не обладающие признаками новизны и творчества, но имеющие инвестиционный характер и подлежащие регистрации в федеральном органе по защите объектов интеллектуальной собственности. Сюда же ученый относит все «секреты производства», к коим причисляются не только «ноу-хау» (ст. 1456–1472 ГК РФ), но и коммерческая, государственная тайна, определяемые специальным законодательством¹⁰.

Третью группу объектов гражданских прав, по классификации В. А. Рассудовского, составляют иные объекты, но которые используются для создания и реализации инновационной деятельности. Такую группу можно образно классифицировать как инновации, и они должны носить промежуточный характер. В эту же группу можно отнести и «цифровые права» в соответствии со ст. 141.1 ГК РФ.

Приведенная обобщенная классификация, на мой взгляд, позволит в той или иной степени регулировать правовой режим инноваций как со стороны налогового режима, так и со стороны антимонопольного и конкурентного законодательства. Следовательно, не только инновация в отдельности будет защищена со всех сторон, но и ее виды будут охраняться в соответствии с нормами гражданского законодательства.

Вопросы инновационной деятельности являются ключевыми для большинства индустриально развитых стран мира. Производство высокотехнологичной продукции (товаров, услуг), выход с ней на мировые рынки, расширение международной интеграции стали для большинства развитых стран важнейшей стратегической моделью и «локомотивом» экономического роста. Инновационная деятельность позволяет максимизировать конкурентное преимущество за счет оптимизации производства и подготовки новых революционных продуктов, повышения качества продукции и предоставляемых услуг¹¹.

Обусловлено это тем, что в экономической теории выделяются две модели предпринимательства: классическая и инновационная. Классическая модель предпринимательства — традиционное предпринимательство. Инновационное предпринимательство (продуктивное) предполагает поиск новых путей развития организации, что позволяет говорить о концепции управления ростом или инновациями. Так, п. 1 ст. 2 ГК РФ выделяет один из признаков предпринимательства — риск деятельности. Если исходить из остальных признаков предпринимательской деятельности (самостоятельность, систематическое получение прибыли, наличие специального субъекта — лица, зарегистрированного в качестве предпринимателя), то можно прийти к выводу, что инновационная деятельность — это вид предпринимательской деятельности. Инновационная деятельность — это всегда процесс, направленный на обеспечение интенсивного и расширенного воспроизводства научно-технических результатов. Научные результаты, зафиксированные в патентах, лицензиях, не говоря уже о технологиях, — это товар, и дорогостоящий¹². Иная точка зрения прослеживается в арбитражной практике, согласно которой творческая деятельность (как признак инновационной деятельности) является особым видом деятельности и не относится к предпринимательской и иной экономической деятельности¹³.

Конституция РФ закрепляет положение о том, что предпринимательская деятельность — это вид экономической деятельности (ч. 2 ст. 34). Такое определение разделяет ряд ученых. Так, В. Ф. Попондуполо утверждает, что «предпринимательская деятельность является составной частью экономических отношений и соотносится она с экономической деятельностью как особенное и общее»¹⁴. О. М. Олейник отмечает, что «предпринимательская деятельность по своему содержанию есть вид экономической деятельности (по созданию материальных и нематериальных благ), и на нее распространяются все требования, предъявляемые к экономике»¹⁵. Е. П. Губин, определяя экономическую деятельность как процесс воспроизводства материальных и духовных богатств, полагает, что вне экономической деятельности нет деятельности предпринимательской. Воспроизводство включает производство, распределение, обмен и потребление¹⁶.

По мнению А. Н. Звездкиной, «инновационная деятельность — это вид предпринимательской деятельности, который осуществляется самостоятельно, на свой риск, направленный на получение прибыли от внедрения научно-технических или научно-технологических достижений в технологические процессы, новые или усовершенствованные товары, услуги, реализуемые на внутреннем и внешнем рынках субъектами инновационной деятельности»¹⁷.

О. В. Сушкова полагает, что инновационная деятельность — это осуществление практических действий по реализации инноваций через такие виды изобретения, как продукт, способ в любой сфере деятельности, полученный в результате совокупности стадий инновационного цикла, а именно: поиска, создания, осуществления испытаний, экспертизы и внедрения в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта¹⁸.

В одном из дел Арбитражный суд Московского округа (от 04.09.2018 № Ф05-13580/2018 по делу № А40-118393/2017) рассмотрел требование истца о взыскании задолженности по договору о предоставлении субъекту малого предпринимательства, осуществляющего инновационную и промышленную деятельность, целевых бюджетных средств в форме субсидий и взыскании неустойки. Истец указывал на неисполнение обязательств другой стороной. Суды первой и апелляционной инстанций удовлетворили заявленные требования. Однако кассационная инстанция посчитала недостаточным приведенные доводы сторон¹⁹.

Таким образом, понятийный аппарат в сфере инновационной деятельности, как в науке, так и в законодательстве, является неоднородным. Введение нового понятия «цифровые права» и его правореализация в сфере инновационной и предпринимательской деятельности представляется оправданной в связи с развитием законодательства и судебной практики.

3. Принципы инновационного права

Среди основных принципов, на которых строится международная система интеллектуальной собственности, необходимо отметить принципы национального режима и режима наибольшего благоприятствования, которые в первую очередь означают, что ни одно государство не может отказаться от существующей системы без серьезных экономических и политических последствий.

Оценка текущего уровня научно-технологического развития.

Тем не менее, несмотря на некоторые позитивные сдвиги, поддержка этих социально ориентированных областей исследований и разработок, прямо связанных с потребностями и интересами общества, остается неудовлетворительной, а ее масштабы заметно ниже, чем во многих развитых и быстроразвивающихся экономиках.

Индикатором позитивных сдвигов в технологическом развитии промышленности может служить превышение целевого значения внутренних затрат на исследования и разработку государственной программы РФ «Развитие промышленности и повышение ее конкурентоспособности», утвержденной постановлением Правительства РФ от 15.04.2014 № 328 «Об утверждении государственной программы Российской Федерации „Развитие промышленности и повышение ее конкурентоспособности“», за счет внебюджетных источников.

Защита отечественного производителя и обеспечение более высоких конкурентных преимуществ отечественных технологий, продукции и услуг предполагает необходимость осуществления правовой охраны, а также определения льготного налогового режима инноваций, инновационной деятельности посредством внедрения инвестиционной деятельности в научно-техническую сферу, протекционистскую государственную политику по отношению к промышленному комплексу в целях перехода на инновационный путь развития.

В настоящее время предприняты попытки по разработке финансирования затрат на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР), в том числе и в вузах.

Программа «Приоритет-2030» является одним из таких направлений финансирования инновационной деятельности в вузе.

Налоговое стимулирование в России. 01.01.2008 вступил в силу Федеральный закон от 19.07.2007 № 195-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части формирования благоприятных налоговых условий для финансирования инновационной деятельности», который внес изменения в Налоговый кодекс РФ (ст. 149 п. 26, 346.16 и др.).

Этими изменениями предоставляется ряд льгот и преференций в части:

1) увеличения норматива отчислений на НИОКР, осуществленные в форме отчислений на формирование фондов финансирования НИОКР;

2) учета средств, полученных из фондов поддержки научных исследований, при определении налоговой базы по налогу на прибыль организаций;

3) коэффициента ускоренной амортизации для научных и образовательных организаций и некоторые других.

Нельзя не упомянуть про ценность для отечественной практики также опыта в области поддержки НИОКР для проведения работ в определенной области, чтобы должным образом провести такие формы стимулирования, как:

1) ускорение амортизации оборудования для научной сферы; льготное налогообложение по издержкам на НИОКР;

2) адресные льготы на закупку импортных технологий;

3) налоговые скидки с сумм, которые были затрачены на оплату иностранной техники, патентов, использования человеческого потенциала²⁰.

Налоговое стимулирование в зарубежных странах. К примеру, в США система стимулов и льгот в сфере налогообложения, благодаря которым успешно развивается НИОКР, а также инновации в частном секторе появились еще в начале Второй мировой войны, которые реализуются достаточно активно на рынке до сегодняшнего дня, не устаревая в силу введения новых законов и поправок (закон Бейя — Доула, Стивенсона — Уайдлера).

Это, в свою очередь, подразумевает применение вычетов из налогооблагаемой суммы расходов относительно экспериментальной и исследовательской деятельности именно в текущем году, а также амортизацию расходов в пятилетний период с возможностью использовать льготы в сфере налогообложения соответствующей деятельности, отрасли производства.

С 80-х гг. XX в. основным методическим инструментом в сфере налогового стимулирования в штатах Америки считается налоговый кредит на НИОКР, который успели оценить многие представители бизнес-среды²¹.

С 60-х гг. XX в. стимулирование в сфере налогообложения через специальную систему грантов как механизма развития для частного сектора было закреплено на уровне законодательства с учетом особенностей разных отраслей производства, к примеру, как в Канаде, в стране с процветающей экономикой.

К примеру, действие налоговых льгот в Швеции затрагивает освобождение от налога 10% затрат на НИОКР, о чем нельзя не упомянуть, учитывая, что эта практика активно используется в государстве с 70-х гг. XX в., показав свою надежность, востребованность.

Кроме того, на уровне национального законодательства отмечается 20-процентная льгота с суммы прироста затрат на исследования в текущем году по сравнению с показателями предыдущего года.

На сегодняшний день во Франции уже свыше тридцати пяти лет активно действует продуманная система, сопряженная со стимулированием инновационной деятельности, всесторонней помощью на уровне действующего законодательства представителям бизнес-среды²².

Необходимо отметить, что мировой опыт позволяет говорить о достаточно успешном использовании лимитов по списанию налогов по скидкам на НИОКР, в частности, это касается таких государств, как Канада, Испания, Южная Корея, Япония, со спецификой экономического развития, принятием определенных законов, поправок.

Если говорить про Италию, Австралию, Нидерланды, можно выделить стоимостной предел, касающийся скидки по налогообложению, в то время как в США ни в коем случае нельзя допускать удвоения хозяйствующими субъектами расходов на НИОКР на протяжении двенадцати месяцев, а также отсутствия превышения средней наукоемкости в 16%, если говорить про расходы и цену непосредственно продаж, что способствует существенному снижению практики фальсификации корпоративной отчетности, а также возможности получить более высокие льготы, чем те, на которые можно было бы рассчитывать²³.

Можно отметить, что опыт зарубежных стран, которые отличаются развитой экономикой на протяжении длительного времени, не обладает едиными универсальными алгоритмами внедрения и методами, выступающими гарантами результата, обладающего быстротой и высокой эффективностью, с учетом зависимости от ряда ограничений и факторов, в частности исторических, климатических, геополитических, что в любом случае существуют для конкретной территории.

Эффективность и результативность их внедрения, в свою очередь, напрямую связаны с динамикой экономической конъюнктуры в конкретных секторах, состоянием предпринимательского климата, а также привлекательностью для надежных инвесторов, способных выгодно вложить средства, получить финансовую отдачу²⁴.

4. Место инновационного права в системе права

По мнению Б. И. Минца, «в настоящее время сформировалась отдельная отрасль права, именуемая научно-технической. Совокупность норм, регулирующих имущественные отношения этой сферы, входит, соответственно, в гражданское и хозяйственное право, и нет оснований выделять эти нормы из указанных отраслей. Вместе с тем наличие отличительных черт научно-технической деятельности позволяет выделить ее как самостоятельный предмет правового регулирования. Следовательно, речь идет о комплексной отрасли законодательства»²⁵.

5. История развития инноваций и инновационной деятельности в России и за рубежом

Оценка текущего уровня научно-технологического развития. Текущее состояние национального научно-технологического комплекса характеризуется как наличием значительных заделов, так и набором неразрешенных проблем, препятствующих долгосрочному устойчивому развитию страны, обеспечению ее присутствия в числе ведущих стран — глобальных научно-технологических лидеров²⁶.

В настоящее время Российская Федерация удерживает шестую позицию в рейтинге по численности исследователей в эквиваленте полной занятости, уступая Китайской Народной Республике, Соединенным Штатам Америки, Японии, Федеративной Республике Германия и Республике Корея.

При этом позиции Российской Федерации по показателю насыщенности экономики высококвалифицированными кадрами довольно скромны — только тридцатое место (по численности исследователей в эквиваленте полной занятости в расчете на 10 тыс. занятых в экономике).

Кроме того, за последние годы так и не удалось добиться изменения деформации возрастной структуры научных кадров — возобновилась тенденция к снижению численности исследователей в возрасте до двадцати девяти лет в общей численности исследователей (до 16,8% в 2019 г.), остается устойчивой численность ученых старших возрастных групп в возрасте шестидесяти лет и более в общей численности ученых (около 25%).

Основной идеей института интеллектуальной собственности является обеспечение правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации посредством предоставления правообладателю исключительного (монопольного) права использования таких результатов и средств и вытекающих из обладания таким правом преимуществ.

Исключительное право на изобретение и полезную модель является своеобразным поощрением за создание соответствующего технического решения. Автор в обмен на раскрытие сущности технического решения получает от государства патентную монополию. У такой системы есть несколько очевидных плюсов:

а) поощрение стимулирует на создание новых технических решений;

б) раскрытие информации о техническом решении обогащает научно-технические знания, способствует созданию новых технических решений на основе существующих;

в) общество, поставленное в известность о создании технического решения, имеет возможность его использовать при условии соблюдения исключительного права.

Поэтому существующая система способствует стимулированию научно-технического творчества, обогащению научно-технических знаний, развитию экономической, социальной, культурной и иных сфер деятельности человека.

При этом изложенное позволяет утверждать, что предоставление правообладателю исключительного права способствует совершенствованию технологий, развитию экономики, улучшению потребительских свойств товаров и достижению иных значимых для общества целей.

Создание и поддержание эффективного функционирования института интеллектуальной собственности сами по себе являются безусловным благом для любого современного государства.

Формирование новой экономической политики государства и бизнеса, основанной на знаниях, позволяет считать, что новейшие передовые технологии, инновации, в которых воплощены результаты интеллектуальной деятельности, становятся основным двигателем развития как на отдельных предприятиях в различных отраслях промышленности, так и государства в целом.

И это является очевидным, поскольку в настоящее время в Российской Федерации в связи со сложившейся макроэкономической ситуацией, введением санкций рядом западных государств в отношении нашей страны и, как следствие, проводимой политикой импортозамещения наблюдается процесс активизации научной деятельности и развития технологий, призванных уменьшить количество их иностранных аналогов, применяемых в экономике Российской Федерации²⁷.

Кроме того, приоритетной является цель развития наукоемких отраслей науки с последующей возможностью коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, полученных в результате такого развития.

В этих условиях значительную роль приобретают инструменты, позволяющие прогнозировать дальнейшее экономическое развитие.

В частности, к таким инструментам относится патентная статистика, поскольку разрешительный документ в виде патента выдается государством только после прохождения экспертизы.

Целью ее является установление соответствия технического решения действующим нормативным правовым требованиям, в том числе условиям патентоспособности — промышленной применимости, новизне и изобретательскому уровню. Данные условия основаны на анализе всей общедоступной совокупной информации, получаемой со всего мира, и поэтому наличие патента на изобретение может служить маркером научно-технического прогресса в определенной сфере научных знаний. Таким образом, показатели патентной статистики с полной уверенностью можно считать отражением существующего уровня научно-технической активности²⁸.

Технологический суверенитет РФ является устойчивой возможностью Российской Федерации реализовывать государственные цели и задачи в сферах социально-экономического развития, безопасности и иных сферах на основе разработки, внедрения и использования технологий и стимулирования технологических инноваций в соответствующих направлениях деятельности государства.

Существующая статистика патентования в целом не позволяет говорить о его полноценной реализации в Российской Федерации²⁹.

С учетом изложенного отрицательные тренды снижения иностранного патентного присутствия в Российской Федерации в целом и по отдельным направления создают и негативные последствия для экономики, поскольку инновационные решения, реализуемые на предприятиях, — это налоги, рабочие места, обмен технологиями.

Ситуация осложняется тем, что отечественные изобретатели не наращивают изобретательскую активность в тех секторах, которые освободились от иностранного влияния. Представленная ниже информация демонстрирует, что основным приоритетом для них является попытка копирования технологий без ее модернизации.

Россия. RU — топ-десять технологий

Китай. CH — топ-десять технологий

США. US — топ-десять технологий

Германия. DE — топ-десять технологий

Действие патентов на изобретение представляет собой значительный период, процесс копирования технология без реинжиниринга будет представлять собой сложный процесс, поскольку тормозящим фактором в реализации такого процесса является действие прав третьих лиц, в том числе и иностранных патентообладателей. Соответственно, указанное затягивает процесс импортозамещения.

Системное снижение патентования технологий в условиях простого их копирования показывает отсутствие перспективы создания технологических инновационных заделов на последующие годы, что может привести к угрозе технологического суверенитета РФ.

В то же время развитие отечественного лекарственного рынка свидетельствует о продолжающейся критической зависимости отрасли от импорта фармацевтической продукции, что находит отражение в колоссальных расходах на зарубежные закупки. Наблюдается существенное преобладание на рынке воспроизведенных лекарственных средств (далее — дженериков) над оригинальными лекарствами, при этом сложилась ситуация, когда фактически единственным значимым источником инновационных лекарственных препаратов на рынке России является импортная продукция зарубежных производителей³⁰.

Пути решения проблемы

Основными возможными путями для коррекции данной ситуации может служить несколько механизмов. Данные механизмы можно подразделить на два направления.

Первое направление связано с возможностью ограничения прав после выдачи патента на изобретение, другое связано с рядом действий, направленных на формирование научно-технологической базы, подготовку высококвалифицированных исследователей, обеспечение привлечения инвестиций и, как следствие, повышение патентной активности.

История развития инноваций в зарубежных странах достаточно разнообразна и требует дополнительного осмысления с учетом текущей ситуации развития «инновационного законодательства».

Япония. В «Основном законе малого и среднего предпринимательства Японии» (далее — Закон Японии) понятие «инновация» дается с ее функциональным признаком. Положения ст. 2 Закона³¹ определяют бизнес-инновацию как существенное улучшение предпринимательской деятельности посредством развития или производства новых товаров, развития или обеспечения новыми услугами, введение новых способов производства и реализации товара, введение новых методов делового управления или другой новой предпринимательской деятельности.

Из этого следует, что Закон раскрывает правовую природу инновации не только через ее правовые категории, какими являются процесс и продукт, но указывает на новые методы получения инновации.

Вьетнам. Аналогичным видится решение рассматриваемого вопроса во Вьетнаме, принявшем 23.01.1981 постановление «Об инновациях для производства технических усовершенствований и модернизации в производстве и изобретений» (далее — Постановление Вьетнама)³², в котором достаточно подробно рассматривается как само понятие «инновация», так и ее функциональные признаки. Так, в п. 1 ст. 1 раздела А ч. 1 это отражено следующим образом: «…любое техническое решение или решение, касающееся организации производства, которое является новым и понятным из заявления и имеет реальную применимость к данной организации, или это единичное новое решение».

Таким образом, законодатель урегулировал то, что инновация — это любое техническое решение, применимое на производстве. Однако, на мой взгляд, такое понятие больше тяготеет к понятию «изобретение» в российском праве (п. 1 ст. 1350 ГК РФ). При этом законодатель Вьетнама четко закрепляет в п. 2 этой же статьи Постановления, что решение признается новым до даты регистрации заявления. Итак, законодатель предусмотрел процедуру до официальной регистрации инновации, что достаточно прогрессивно для зарубежного законодательства и в большинстве стран не предусмотрено, поскольку является серьезной проблемой, требующей разрешения. Кроме того, вьетнамский законодатель пошел дальше в части законодательного регулирования того, что может именоваться инновацией: а) усовершенствование разработки проекта или проекта оборудования, рабочих инструментов или товаров промышленного назначения, или в методах подготовки или выполнения работ, или строительных объектов; б) усовершенствование особенностей, использования или состава сырья, производственных товаров и т. д.; в) усовершенствование методов и проектов исследования, технических навыков, рабочих методов, при этом приумножая такие методы, а также такие методы, с помощью которых предотвращают всевозможные болезни; г) усовершенствование организации производства в целях более рационального использования рабочей силы, инструментов, сырья, ресурсов энергии и финансов. Но все эти усовершенствования должны быть не только применимы на производстве, но и быть экономически и технически новыми. Интересно отметить, что инновация, переходя в разряд изобретений, уже законодательно охраняется (ст. 10–12 Постановления). Аналогично положениям п. 1 ст. 1350 ГК РФ Постановление определяет предмет правового регулирования изобретения, относя к его правовым категориям новое устройство, процесс, вещество или новое использование для уже существующего устройства, вещества или процесса (п. 1 ст. 13).

Австралия. Анализ норм зарубежного законодательства показывает, что правовое регулирование, например, в Австралии не сводится только к инновационному процессу. Здесь используется достаточное количество альтернатив относительно определения категорий инновации: с одной стороны, инновация — это результат творческого труда, обладающий критериями изобретения, с другой стороны — это вещь, которая является частью продукта, с третьей — все остальные инновации. Причем первое основывается на новизне инновации, второе — на ее материальной форме и использовании на рынке или в процессе производства, третье — при маркетинге подходов к различным видам использования³³. Все технические инновации, полученные государственными учреждениями в результате инновационного процесса, обеспечиваются бюджетным финансированием со стороны государства. При создании таких инноваций учреждения должны использовать политику, направленную на стимулирование инвестиций, обеспечение входа на рынок. Деятельность учреждений, помимо вышеуказанного, должна поддерживать существующую техническую основу и образование, что ведет к социализации таких инноваций. На уровне правительства государственным учреждениям предоставляются различные льготы: налоговые, которые могут принимать форму концессий для научно-исследовательских проектов (далее — R & D договоры); финансовые; юридические; коммерческие и др.

Кроме налоговых стимулов, наиболее приоритетным является образовательный. Именно университеты на сегодня создают благоприятную среду для создания инноваций. Там решаются вопросы определения инноваций, а именно: как преобразовать идею или изобретение в рыночный продукт, как продвинуть инновационные и изобретательские действия, какие методы применить относительно новых идей и изобретений. Для этого были разработаны программы на государственном уровне и открыты центры в Сиднее и Мельбурне. Эти центры выполняли функции взаимодействия между индивидуальными изобретателями, финансовыми учреждениями и изготовителями.

Таким образом, австралийское законодательство не просто поощряет инновационную деятельность, монополизируя ее, предоставляя возможность изобретателю эксплуатировать результаты своего творчества, но и в дальнейшем помогает получить патент на нее. Значит, можно утверждать, что процесс инновации понимается в трех правовых категориях. Однако в связи с созданием и реализацией инноваций всегда возникает вопрос их финансирования. Безусловно, привлекаются ресурсы не только частных инвестиционных учреждений Австралии, таких как банки, страховые компании, но и иностранные инвестиции. Правда, во всех случаях их доля вложений невысока, так как существует большая вероятность предпринимательского риска. Поэтому Правительство Австралии пошло по пути экспертизы инновационных проектов для новых и молодых компаний. При этом в случае отрицательного результата такого проекта встает вопрос о возможностях компании по реализации инновации посредством предоставляемого ей капитала. Это не только снижает риски, но и стимулирует изобретателей на создание инноваций.

Германия. Немецкое право начала XX в., в частности Германский патентный закон в редакции 1891 г., а также в редакции 1913 г. (далее — ПЗ Германии), не классифицировали виды изобретений в тексте самого закона. В соответствии с § 4 п. 2 ПЗ Германии в редакции 1891 г., если патент выдан на способ производства, то действие его простирается на непосредственно изготовленные этим способом продукты³⁴. Следовательно, можно говорить о способе производства как виде изобретения, который устанавливается немецким законодательством. Но правовая доктрина Германии того времени пошла еще дальше и различала две основные категории: изобретение-способ и изобретение-продукт, причем такие ученые, как К. Изи и Й. Колер, делили последнюю категорию еще на два вида: устройство и продукт³⁵. Кроме того, Й. Колер отдельно отмечал изобретение-вещество и изобретение-способ, при этом к последней категории он относил способы, дающие неовеществленный результат, и те способы, целью которых было изготовление нового вещества. Аналогичного взгляда придерживались и профессор О. Шанце в своей работе «О значении патентной охраны»³⁶, и профессор Х. Робольски в работе «Теория и практика немецкого патентного права»³⁷. Таким образом, немецкая правовая доктрина и практика не смогли установить четкой грани между правовыми категориями «изобретение» и «инновация». Но все они будут являться объектами изобретения.

Современный немецкий ученый профессор К. Кирхнер следующим образом характеризует инновации: «…под инновацией понимается результат процесса изобретения»³⁸, причем в данном случае немецкий профессор говорит лишь об исключительном праве. Поддерживая профессора К. Кирхнера, представитель английского права В. Корниш замечает: «…понятие „инновация“ определено неточно, хотя в первую очередь оно обозначает технический прогресс. Как известно, — продолжает он, — правовая охрана результатов умственного труда разработана для стимулирования инноваций…»³⁹. В своих рассуждениях профессор В. Корниш задается вопросом о взаимосвязи объема инвестиций в инновации, а также о предоставлении правовой охраны тем результатам технического прогресса, которые представляют собой нечто новое. Одновременно он предостерегает: «…человек должен осознавать, что можно зайти слишком далеко. В этой связи очень важно использовать все имеющиеся в распоряжении источники научных знаний»⁴⁰.

Итак, на сегодня в немецком законодательстве осуществление инновационной деятельности происходит с использованием ограниченных ресурсов юридического лица. Важно, что автор инновации всегда делает выбор в пользу осуществления той инновации, которая даст наибольший процент прибыли от вложенного ограниченного капитала. Этого можно добиться либо за счет экономии на издержках в процессе производства (производственных инноваций), либо путем обновления продукта инновации. Профессор Г. Ульрих в этой связи справедливо подчеркивает: «С одной стороны, как произведение технологических услуг, так и их применение может протекать оптимально только в условиях конкуренции. С другой стороны, монопольное право может препятствовать не только оптимальному распространению знания, но и его оптимальному производству»⁴¹. Таким образом, продукт инновации неотделим от процесса инновации. «Техника материального производства неотделима от технологии. Техника существует только совместно с определенной технологией и проявляется через нее»⁴². Из этого следует, что, для того чтобы получить максимальные результаты от усовершенствования продукта (или получения абсолютно нового), автор инновации должен соблюдать законодательство о конкуренции, а также исследовать рынок инноваций. Ведь рынок инноваций — особое, обособленное от рынков товаров явление. Поэтому перед немецкими авторами новых разработок встает немаловажный вопрос о работоспособности этого рынка, который имеет отличительные особенности от функционирования смежных с ним рынков товаров. Необходимо создание исключительного права автора на инновацию, которое в течение определенного периода защищает его от конкуренции. «При этом не только при правовой охране результатов умственного труда, но и при определенных позициях законов о недобросовестной конкуренции в практике возникает вопрос о существовании еще одной тенденции к косвенному расширению правовой охраны промышленной собственности — через присвоение шансов в качестве предмета требования о взыскании неосновательного обогащения»⁴³.

Китай. Основные законодательные и инновационные процессы в Китае строятся на «Очерке национальных и среднесрочных и долгосрочных научных технологий, а также Плане развития таких технологий (2006–2020 годы)», а также в соответствии с документом «Новые горизонты экономики КНР в 14-й пятилетке (2021–2025 гг.)»⁴⁴.

Таким образом, можно выделить национальные стратегии и политику Китая в области инноваций.

Причины принятия инновационной стратегии:

1. Необходимо создать инновационно ориентированную страну.

2. Необходимо поддержать долгосрочный и быстрый экономический рост.

3. Необходимо реализовать устойчивое развитие;

4. Необходимо модернизировать промышленную структуру и преобразовать модели роста с экономики, ориентированной на ресурсы и труд, на экономику, ориентированную на инновации.

5. Необходимо повысить конкурентоспособность.

Возможности построения инновационно ориентированной страны:

1. Быстрый экономический рост, обеспечивающий прочную материальную базу.

2. Относительно завершенные научно-технические исследование и создание основы для их развития.

3. Адекватные и выгодные человеческие ресурсы для науки и их использование в технологических исследованиях.

4. Продвинутый исследовательский процесс в некоторых конкретных технических областях, в том числе в биологии, нанотехнологиях, космических технологиях.

Основные задачи. К 2025 г. Китай станет одной из стран, ориентированных на инновации.

1. Инвестиции в НИОКР составляют 2,5% от ВВП.

2. Вклад научно-технического прогресса в экономический рост превысит 60% (900 млрд юаней).

3. Коэффициент зависимости от иностранных технологий снизится до уровня ниже 30%.

4. Ежегодное количество выданных отечественных патентов на изобретения и статей SCI войдет в пятерку лучших в мире.

Наращивание местного инновационного потенциала включает три аспекта.

1. Способность делать оригинальные инновации в области фундаментальных исследований, таких как научные открытия и технологические изобретения.

2. Способность интегрировать существующие технологии, новые технологии и изобретения для создания новых продуктов или бизнес-направлений, конкурентоспособных на рынке.

3. Способность поглощать, переваривать и улучшать импортированные технологии, а также воссоздавать право интеллектуальной собственности на основе этих технологий.

Отечественная (китайская) инновация — это расширение всех технологических и иных возможностей для более глубокого обменя и сотрудничества в области науки и техники с другими странами.

Инновационная стратегия Китая — это глобальные инновации или обучающие инновации.

Основные ограничения и проблемы.

1. Ограниченное предложение и высокий уровень потребления критически важных природных ресурсов, которые являются узкими местами для экономического роста.

2. Загрязнение окружающей среды и ухудшение состояния экосистемы.

3. Социальные проблемы, такие как эпидемические заболевания.

4. Недостаточный технологический инновационный потенциал и отсутствие независимых результатов интеллектуальной деятельности и основных технологий.

Кроме того, к приоритетам научно-технических инноваций можно отнести:

1) НИОКР в области энергетики, водных ресурсов и охраны окружающей среды;

2) улучшение условий жизни и здоровья людей — главную миссию научно-технических инноваций;

3) разработку и эксплуатацию предконкурентных «общих» технологий для модернизации структуры промышленности и оказания технологической поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства (МСП);

4) усиление разработки и исследований базовых и новаторских технологий для устойчивого развития.

Совершенствование национальной инновационной системы.

1. Юридические лица должны быть основными участниками технологических инноваций, при этом не только субъекты крупного бизнеса, но и МСП.

2. Инновации должны быть ориентированы на рынок и дальнейшее расширение сотрудничества академических кругов.

3. Содействовать коммерциализации результатов исследований и разработок научно-исследовательских институтов и университетов.

4. Активизировать посреднические услуги, такие как информационные услуги, агентства, оценка активов, инвестиционная служба и инкубаторы.

Внедрение политики стимулирования инноваций.

1. Принять благоприятную государственную финансовую политику и увеличить вклад в НИОКР.

2. Усовершенствовать правовую базу для поощрения и защиты инноваций.

3. Создать и улучшить рынок рискового капитала и инвестиционного капитала через государственные закупки.

4. Воспитывать благоприятную инновационную культуру.

5. Развивать человеческие ресурсы.

6. Оптимально использовать глобальный инновационный ресурс.

1. Интеллектуальная собственность. Вид нематериального имущества — нематериальные активы, стоимость которых определяется для использования и обмена, и созданные человеком в процессе его интеллектуальной деятельности в таких областях, как наука, техника и культура.

2. Интеллектуальная собственность в условиях рыночной экономики:

1) интеллектуальная собственности в рыночной экономике имеет те же характеристики, что и богатство и товары, и имеет высокую добавленную стоимость;

2) интеллектуальная собственность является необходимым инструментом рыночной конкуренции, а также основой и порогом создания страны, ориентированной на инновации.

3. Интеллектуальная собственность в экономике, основанной на знаниях. Знание, рассматриваемое как свойство, стало наиболее важным элементом для производительности и ресурсов для богатства. Интеллектуальная собственность является мощным инструментом международной конкуренции в эпоху экономики, основанной на знаниях.

4. Важная роль интеллектуальной собственности в инновациях в Китае:

• гарантия всестороннего развития экономики и общества;

• основные цели и ресурсы для местных инноваций;

• важный порог национальной комплексной силы конкурентоспособности.

IP-политика продвижения инноваций.

Основные технологии нельзя купить. Только за счет мощного потенциала инноваций в области науки и техники и получения собственных прав интеллектуальной собственности можем ли мы способствовать международной конкурентоспособности страны и можем ли мы завоевать уважение и достоинство в международном сообществе?

Во-первых, поддерживаются предприятия в разработке энергетически важных технологий с использованием местных прав интеллектуальной собственности, а также в создании собственных известных брендов и расширении их научно-исследовательских возможностей.

Во-вторых, придерживаются принципа сочетания обработки и инноваций при внедрении передовых технологий. Потенциал местных инноваций должен быть улучшен для разработки основных технологий с местными правами на результаты интеллектуальной деятельности.

В-третьих, необходимо предпринять усилия для дальнейшего совершенствования политики поощрения инноваций и усиления защиты прав интеллектуальной собственности.

Разработка национальной стратегии в области права интеллектуальной собственности, поддерживающей инновации.

Основные достижения Китая в области интеллектуальной собственности.

Правовая база в области интеллектуальной собственности, которая соответствует национальным условиям Китая и международной практике и в которой были установлены и хорошо функционировали нормы о защите прав на результаты интеллектуальной деятельности.

Был создан рабочий механизм, включающий проверку и утверждение прав интеллектуальной собственности, рекламу и обучение, посреднические услуги, академические исследования и т. д.

1. Создана правоохранительная система, при которой административное и судебное правоприменение действуют параллельно.

2. Количество заявок, поданных в Китае на товарные знаки, полезные модели и промышленные образцы, удерживает первое место в мире в последние годы.

3. Ежегодное количество патентных заявок на изобретения является одним из пяти лучших в мировой практике.

Внедрение законодательства в области интеллектуальной собственности (ИС), которое охватывает почти все основные области прав ИС, включая патентное право, товарные знаки, авторское право и смежные права, компьютерное программное обеспечение, сорта растений, топологию интегральной микросхемы, недобросовестную конкуренцию, правоохранительную деятельность и т. д.

Все вышеперечисленное соответствует международным стандартам и практике, особенно Соглашению по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (далее — ТРИПС)⁴⁵.

В настоящее время в национальное законодательство Китая в области интеллектуальной собственности вносятся дополнительные поправки, такие как патентный закон, или в ближайшем будущем ожидается принятие дополнительных соответствующих законов и нормативных актов.

Созданы эффективные органы в сфере права интеллектуальной собственности.

Китай по-прежнему сталкивается с различными проблемами.

1. Интеллектуальная собственность стала центром международной конкуренции.

2. Эпоха более частых споров об интеллектуальной собственности наступила.

3. Способность предприятий к инновациям по-прежнему слаба, и они не могут иметь достаточно местных результатов интеллектуальной деятельности.

4. Осведомленность об объектах интеллектуальной собственности нуждается в дальнейшем повышении, и культура инноваций ждет своего формирования.

Доля китайских предприятий, обладающих собственными правами на интеллектуальную собственность, слишком мала.

Слишком мало предприятий в Китае обладают дальновидностью, стратегией и потенциалом для создания и развития собственных прав на результаты интеллектуальной деятельности. Согласно статистике, только тысячи китайских предприятий имеют такие права на результаты интеллектуальной деятельности, что составляет всего 3/10 000. Более 90% предприятий никогда не подавали патентных заявок. 60% предприятий не имеют собственных товарных знаков. Многие китайские предприятия могут только «производить», но не могут «творить». У них есть «собственность», но нет «знания». Некоторые из них даже полагаются на копирование чужих технологий для выживания. Ключевые технологии либо импортируются, либо контролируются иностранными компаниями.

Китай является третьей по величине мировой торговой державой, но его высокотехнологичная продукция, созданная самостоятельно, составляет лишь 2% от его общего объема внешней торговли.

Все гражданские самолеты импортируются в Китай из-за границы.

Высокотехнологичное медицинское оборудование, оборудование для производства полупроводников, интегральных схем и лазерного волокна в основном импортируются.

80% нефтехимического оборудования, 70% станков с числовым программным управлением и современное оборудование для производства текстиля импортируются.

Более 50% основных технологий цветного телевидения и мобильных телефонов принадлежит иностранным многонациональным компаниям.

Дальнейшее совершенствование работы в области интеллектуальной собственности.

1. С полным осознанием важности работы в области интеллектуальной собственности в новых условиях рассматривается стратегия в области интеллектуальной собственности как одна из важных стратегий развития всей нации, и она используется для достижения цели построения страны, основанной на инновациях.

2. Разрабатывается национальная стратегия в области интеллектуальной собственности.

Вывод

1. В настоящее время при правовой оценке понятия «инновация» (исходя из ее категорий) в науке гражданского права не сформировалось единого мнения: с одной стороны, инновацию соотносят с правовой категорией продукта (устройство, вещество, способ), с другой, с правовой категорией производственного процесса поколения уже новой техники (создание и внедрение инновации как продукта).

2. Изложенные результаты анализа дают основание утверждать, что зарубежное законодательство, а также «инновационное законодательство» РФ легально установило возможность распространения права интеллектуальной собственности на все объекты (продукты), которые были разработаны и созданы в результате процесса инновационной деятельности. Поэтому инновационный процесс призван быть не только результатом достижения цели, но и предусматривающим минимальные затраты по созданию или усовершенствованию инновационного продукта. Такими продуктами должны стать объекты инновационной деятельности.

Вопросы для контроля

1. Какова многогранность понятий «инновация» и «инновационная деятельность»?

2. Как цифровые права могут повлиять на развитие сферы инновационной и предпринимательской деятельности?

3. Какие модели предпринимательства, с вашей точки зрения, в настоящее время являются наиболее эффективными? (Классическая модель и инновационная.)

§ 1.2. Правовое регулирование инноваций. Виды, классификации инноваций

1. Значение федеральных законов как источников регулирования инноваций и инновационной деятельности.

2. Значение актов стран Евразийского экономического союза в регулировании инноваций и инновационной деятельности.

3. Значение актов стран СНГ в регулировании инноваций и инновационной деятельности.

4. Значение международных актов в регулировании инноваций и инновационной деятельности.

5. Виды инноваций: экономическая и юридическая классификация.

1. Значение федеральных законов как источников регулирования инноваций и инновационной деятельности

Прогрессирующее отставание России в области инноваций от высокоразвитых государств становится сегодня едва ли не самой важной проблемой развития страны, приобретающей уже не столько экономическое, сколько правовое значение. Поэтому введение в действие с 01.01.2008 ч. 4 Гражданского кодекса РФ (далее — ГК РФ)⁴⁶, регламентирующей отношения в сфере интеллектуальной собственности, обеспечило существующую синхронизацию российских правовых норм с международными соглашениями и договорами в этой сфере. Кроме того, такое положение позволило законодателям принимать не только отдельные федеральные законы, регулирующие отношения в сфере инновационной деятельности, но и иные подзаконные акты, предусматривающие порядок исполнения тех норм, которые предписывают реализацию инноваций в предпринимательской деятельности, в том числе и через призму цифровизации.

В российском законодательстве на сегодняшний день нет единого федерального закона, регулирующего инновационную деятельность, которым определялись бы основные принципы и направление развития, а также единый понятийный аппарат в сфере инноваций. Некоторые наиболее значимые определения закреплены в Федеральном законе № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» (далее — Закон о науке)⁴⁷.

В последнее время в России был разработан и внедрен целый комплекс мер, направленных на формирование и укрепление национальной инновационной системы. В декабре 2011 г. Правительство РФ утвердило Стратегию инновационного развития России на период до 2020 г.⁴⁸ (далее — Стратегия), предусматривающую практическую реализацию широкого спектра инструментов и механизмов стимулирования инновационной деятельности на федеральном и региональном уровнях⁴⁹.

Стоит отметить, что Стратегия — первый комплексный документ макроэкономического уровня, который был разработан на такую долгосрочную перспективу. Это не просто идеологическая разработка, а поэтапный план развития инновационной сферы, включающий конкретные целевые показатели.

К таким показателям, в частности, относятся:

• увеличение доли России на мировых рынках высокотехнологичных товаров и услуг (атомная энергетика, авиатехника, космическая техника и услуги, специальное судостроение и др.) до 5–10% в пяти-семи и более секторах экономики к 2020 г.;

• увеличение доли инновационной продукции в общем объеме промышленной продукции до 25–35% к 2020 г. (в 2010 г. — 4,9%)⁵⁰.

Одной из форм реализации Стратегии стал Инновационный центр «Сколково»⁵¹, основная функция которого — объединение разработчиков новых технологий и бизнеса, способного превратить эти технологии в реальные инновационные продукты и процессы.

Другим нормативным правовым актом, регулирующим положения о субъектах инновационной деятельности, является Федеральный закон от 29.07.2017 № 216-ФЗ «Об инновационных научно-технологических центрах и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон о научных центрах)⁵², который определяет необходимые аспекты деятельности юридических лиц в сфере инновационной и предпринимательской деятельности.

В целях реализации инновационной деятельности на территории РФ создаются так называемые кластеры, специализированная деятельность которых регулируется, к сожалению, различными нормативными правовым актами. Так, промышленные кластеры рассмотрены в Федеральном законе от 31.12.2014 № 488-ФЗ «О промышленной политике в Российской Федерации», ст. 20 (далее — Закон о промышленной политике)⁵³. Медицинские кластеры рассмотрены в Федеральном законе от 29.06.2015 № 160-ФЗ «О международном медицинском кластере и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон о медицинском кластере)⁵⁴.

Кроме того, законодательство об отдельных территориальных зонах в Российской Федерации регулирует правоотношения в сфере инновационной и предпринимательской деятельности. К таким нормативным правовым актам можно отнести следующие: Федеральный закон от 22.07.2005 № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации»⁵⁵, Федеральный закон от 29.11.2014 № 377-ФЗ «О развитии Республики Крым и города федерального значения Севастополя и свободной экономической зоне на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя»⁵⁶, Федеральный закон от 29.12.2014 № 473-ФЗ «О территориях опережающего социально-экономического развития в Российской Федерации»⁵⁷ и др.

Надо отметить, что неотъемлемой частью российского права являются рекомендации высших судебных инстанций, как ранее существовавшего Высшего Арбитражного Суда РФ, так и Верховного Суда РФ. Особую роль в сфере интеллектуальной собственности, отражающую их инновационную функцию, играют акты Конституционного Суда РФ. Среди важных разъяснений высших судебных инстанций необходимо указать следующие: постановление Пленума Верховного Суда (ВС) РФ от 23.04.2019 № 10 «О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации»⁵⁸, постановление Конституционного суда (КС) РФ от 13.12.2016 № 28-П «По делу о проверке конституционности подпункта 1 статьи 1301, подпункта 1 статьи 1311 и подпункта 1 пункта 4 статьи 1515 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с запросами Арбитражного суда Алтайского края»⁵⁹, а также ежегодные обзоры Верховного Суда РФ, формирующие судебную практику. Однако какие-либо разъяснения о порядке применения законодательства в сфере инновационной деятельности в настоящее время отсутствуют.

Рассматривая нормативные основы о регулировании цифровых прав (ст. 141.1 ГК РФ) и цифровой экономики, следует указать на следующие: Федеральный закон от 18.03.2019 № 34-ФЗ «О внесении изменений в части первую, вторую и статью 1124 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации»⁶⁰, постановление Правительства РФ от 02.03.2019 № 234 «О системе управления реализацией национальной программы „Цифровая экономика Российской Федерации“»⁶¹ и др. Цифровизация российской экономики связана и с теорией национальных инновационных систем, разработанных в науке на рубеже 1980–1990 гг. благодаря работам К. Фримана⁶², Б.- А. Лундвалла⁶³ и Р. Нельсона⁶⁴ как альтернатива традиционной экономической теории и политики. В дальнейшем стали появляться такие понятия, как «экономика знаний», «информационная экономика». Основное отличие от традиционной экономической теории состоит в том, что исследуются не присущие в основном индустриальной экономике линейные зависимости, а динамические процессы, связанные с развитием инноваций и экономического роста. Такая система, по мнению К. Фримана, является системообразующим механизмом, лежащим в основе результативности инноваций.

Таким образом, законодательство в сфере инновационной и иной смежной с ней деятельности активно развивается и является междисциплинарным, отражающим не только сферу предпринимательской, но и банковской, финансовой, конкурентной и иных сфер правового регулирования. Тем не менее существующие нормативные правовые акты, а также разъяснения высших судебных инстанций позволяют сформировать комплексное представление о проблемах, возникающих в правоприменительной практике в сфере инновационной деятельности, и способ дальнейшего их разрешения.

2. Значение актов стран Евразийского экономического союза в регулировании инноваций и инновационной деятельности

Определенное значение для развития российского законодательства имел⁶⁵ Модельный закон об инновационной деятельности, принятый 16.11.2006 Межпарламентской Ассамблеей государств — участников СНГ. Модельный закон об инновационной деятельности (принят в г. Санкт-Петербурге 16.11.2006 постановлением 27-16 на 27-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ)⁶⁶.

Модельный закон устанавливает следующее (предмет правового регулирования):

а) основные принципы государственной инновационной политики, формы государственной поддержки и меры стимулирования инновационной деятельности, правовое положение субъектов инновационной деятельности, а также полномочия органов государственной власти и органов местного самоуправления, связанные с обеспечением инновационной деятельности;

б) основные виды инновационной деятельности, формы организации и кооперации инновационной деятельности, включая условия создания специализированных инновационных организаций, а также объединений предпринимателей в области инновационной деятельности, основанных на принципах саморегулирования;

в) общие принципы регулирования гражданско-правовых отношений в области инновационной деятельности, порядок заключения и выполнения условий договоров в сфере разработки и поставки инновационной продукции (товаров, услуг), порядок осуществления права собственности на результаты инновационной деятельности;

г) общие принципы технического регулирования, условия разработки и применения системы стандартов качества, связанных с принятием, применением и исполнением обязательных требований и добровольных правил, общих принципов и характеристик в области сертификации инновационной продукции, осуществляемой в соответствии с требованиями международной системы стандартов качества.

В соответствии с указанным актом Союзного государства, инновационная деятельность — деятельность, обеспечивающая создание и реализацию (введение в гражданский оборот) новаций (новшеств) и получение на их основе практического результата (нововведения) в виде новой продукции (товара, услуги), нового способа производства (технологии), а также реализованных на практике решений (мер) организационного, производственно-технического, социально-экономического и другого характера, оказывающих позитивное влияние на сферу производства, общественные отношения и сферу управления обществом.

При этом, если говорить о понятии «инновация» в странах Евразийского экономического союза, то это результат интеллектуальной деятельности, являющийся объектом гражданско-правовых отношений, обладающий признаками:

а) новизны, т. е. новыми качествами, свойствами и иными отличительными от существующих аналогов признаками;

б) практической применимости с точки зрения потребительской полезности и безопасности;

в) экономической эффективности (конкурентоспособности).

К инновационной деятельности относятся следующие виды деятельности (ст. 5):

1) изобретательская и рационализаторская деятельность, связанная с созданием новшеств, улучшением потребительских свойств и технических характеристик товаров (услуг) и (или) способов (технологий) их производства;

2) разработка, производство и распространение инновационной продукции;

3) внедрение новых идей и научных знаний в сфере управления обществом, способствующих улучшению социальных условий и качества жизни, развитию образования, охране природы, здоровья, обеспечению безопасности граждан;

4) инжиниринговая деятельность — комплекс работ и услуг, связанных с разработкой и реализацией инновационного проекта, осуществлением технологического переоснащения и подготовки производства, организацией сервисного сопровождения и обслуживания инновационного продукта;

5) патентоведческие исследования, оценочная деятельность и экспертиза, выполнение иных работ и услуг, связанных с коммерциализацией интеллектуальной собственности и передачей технологий;

6) информационное и консультационное обслуживание, подготовка кадров и персонала для обеспечения инновационной деятельности;

7) проведение маркетинговых исследований и осуществление мероприятий, связанных с организацией рынков сбыта инновационной продукции (товаров, услуг);

8) проведение испытаний, связанных с сертификацией и стандартизацией инновационной продукции (товаров, услуг);

9) пропаганда результатов инновационной деятельности и распространение научно-технической информации о достижениях в области инновационной деятельности;

10) организация и обслуживание биржевой деятельности, брокерская деятельность, связанная с осуществлением сделок в области трансфера (передачи) технологий;

11) осуществление инвестиционной и лизинговой деятельности, направленной на создание, производство и распространение новшеств и нововведений.

К инновационной деятельности могут относиться иные виды работ и услуг, связанные с инновационным предпринимательством, определяемые в соответствии с системой классификации видов экономической деятельности, иными национальными нормативными актами и международными стандартами.

На уровне Евразийского экономического союза (ЕАЭС) в Основных направлениях промышленного сотрудничества в рамках Евразийского экономического союза определен перечень приоритетных видов экономической деятельности для промышленного сотрудничества государств — членов ЕАЭС, включающий цифровые технологии.

Решение № 9 Евразийского межправительственного совета (ред. от 27.11.2018) «Об Основных направлениях промышленного сотрудничества в рамках Евразийского экономического союза» (вместе с «Перечнями приоритетных видов экономической деятельности, чувствительных товаров», «Порядком проведения консультаций…», «Формой взаимного информирования…») (принято в г. Гродно 08.09.2015)⁶⁷.

Исходя из всего вышесказанного можно сделать предположение, что в странах Евразийского союза необходимо создание единого акта, который бы на всей территории Союзного государства смог бы обеспечить полноценную охрану, защиту создаваемых инновационных объектов. Одним из предложений такой унификации является создание и разработка положений Инновационного кодекса. «Инновационный кодекс, — отмечает М. В. Волынкина, — по замыслу авторов, должен включать в себя законы и иные акты, определяющие организацию инновационной деятельности, ее приоритеты и условия применительно к условиям данного государства, как то: создание и работа национальной государственной инновационно-инвестиционной инфраструктуры; создание и функционирование органов, обеспечивающих формирование общего инновационного пространства государства; развитие инновационно-кадрового потенциала страны; создание банка данных и информационной сети, обслуживающей руководителей инновационных проектов; создание системы управления инновациями в области качества производства»⁶⁸.

3. Значение актов стран СНГ в регулировании инноваций и инновационной деятельности

В соответствии с информацией, которая содержится в ИС «Континент», можно найти достаточно большое количество нормативных правовых актов, регулирующих в той или иной степени весь процесс инновационной деятельности — от определения правового режима инновации, до законченного результата.

На основе анализа нормативных правовых актов стран СНГ, можно сделать вывод о том, что в законодательстве стран СНГ, касающемся вопросов инновационной деятельности, предусмотрено правовое закрепление не только понятийного аппарата на уровне кодифицированных правовых актов (кодексов), но и самого механизма инвестирования инновационной деятельности.

Хотя практическая деятельность показывает, что открытие рынка стран СНГ для зарубежных товаров и технологий привело к падению спроса на национальную наукоемкую продукцию, вытеснению ее с внутреннего рынка.

В этих условиях организации сокращают объемы производства наукоемкой продукции, отдавая приоритет в производстве технически более простой и дешевой. Происходит снижение объемов производства продукции в условиях шестого и последующих технологических укладов, основу которых составляют электронная промышленность, вычислительная, оптоволоконная техника, роботостроение, телекоммуникации.

Беларусь. Закон Республики Беларусь от 10.07.2012 № 425-З «О государственной инновационной политике и инновационной деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 06.01.2022).

Статья 1 Закона Беларуси об инновационной деятельности предлагает следующие термины, используемые в нормативном акте.

Инновационная деятельность — деятельность по преобразованию новшества в инновацию.

Инновация — введенные в гражданский оборот или используемые для собственных нужд новая или усовершенствованная продукция, новая или усовершенствованная технология, новая услуга, новое организационно-техническое решение производственного, административного, коммерческого или иного характера.

Новшество — результат интеллектуальной деятельности (новое знание, техническое или иное решение, экспериментальный или опытный образец и др.), обладающий признаками новизны по сравнению с существующими аналогами для определенного сегмента рынка, практической применимости, способный принести положительный экономический или иной полезный эффект при создании на его основе новой или усовершенствованной продукции, новой или усовершенствованной технологии, новой услуги, нового организационно-технического решения.

Закон Республики Беларусь от 21.10.1996 № 708-XІІІ «О научной деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 04.01.2021).

Статья 1 указывает на следующие термины, применяемые в Законе Беларуси об инновационной деятельности.

Научная деятельность — творческая деятельность, направленная на получение новых знаний о природе, человеке, обществе, искусственно созданных объектах и на использование научных знаний для разработки новых способов их применения.

Научный фонд — некоммерческая организация, финансирующая научную деятельность по результатам открытых конкурсов от имени государства по специальному поручению, от своего имени или от имени физических и (или) юридических лиц, принявших участие в учреждении этого фонда.

Грант — средства, предоставляемые физическим и (или) юридическим лицам в денежной либо натуральной форме для проведения научных исследований на условиях, определяемых договором и актами законодательства.

Кодекс Республики Беларусь об образовании от 13.01.2011 № 243-З (с изменениями и дополнениями по состоянию на 14.01.2022).

Статья 89. Экспериментальная и инновационная деятельность в сфере образования.

1. Экспериментальная и инновационная деятельность в сфере образования направлена на обновление содержания образовательных программ и повышение качества образования посредством реализации экспериментальных и инновационных проектов.

2. Экспериментальная деятельность в сфере образования представляет собой процесс проверки результатов фундаментальных и прикладных научных исследований в целях определения эффективности и целесообразности их массового использования.

3. Инновационная деятельность в сфере образования представляет собой процесс внедрения в практику апробированных в ходе экспериментальной деятельности результатов фундаментальных и прикладных научных исследований.

4. Перечень учреждений образования, на базе которых осуществляется экспериментальная и инновационная деятельность в сфере образования, порядок организации и проведения экспериментальной и инновационной деятельности в сфере образования определяются Министерством образования, если иное не установлено Президентом Республики Беларусь.

5. Экспериментальная и инновационная деятельность в сфере образования осуществляется в соответствии с актами законодательства.

Кроме того, одним из наиболее весомых стратегических документов в области инноваций в Республике Беларусь является стратегия «Наука и технологии: 2018–2040». Утверждена постановлением Президиума Национальной академии наук Беларуси от 26.02.2018 № 17.

Три этапа реализации стратегии:

• 2018–2020 гг. — актуализация заделов научно-технологической сферы с учетом сложившейся структуры, позиций страны в мировой системе разделения и кооперации труда, целей социально-экономического развития;

• 2021–2030 гг. — создание системных условий и цифровая интеллектуальная модернизация традиционных отраслей посредством формирования точек роста наукоемкой экономики;

• 2031–2040 гг. — наращивание компетенций в целевых сегментах интеллектуальной экономики и выход по ним на лидирующие мировые позиции.

Узбекистан. Закон Республики Узбекистан от 24.07.2020 № ЗРУ-630 «Об инновационной деятельности».

Статья 3 Закона Узбекистана об инновационной деятельности регулирует основные понятия, применяемые в нем:

• инновация — введенная в гражданский оборот или используемая для собственных нужд новая разработка, применение которой на практике обеспечивает достижение значительного социально-экономического эффекта;

• инновационная деятельность — деятельность по созданию новых разработок, а также обеспечению их передачи и реализации в сферу производства;

• новая разработка — результат интеллектуальной деятельности (новая или усовершенствованная технология, услуга и организационно-техническое решение производственного, административного, коммерческого или иного характера), обладающий признаками новизны по сравнению с существующими аналогами, практической применимости и способности обеспечить достижение значительного социально-экономического эффекта при его использовании на практике.

Статья 4 регулирует Основные принципы инновационной деятельности:

• свободу инновационной деятельности;

• обеспечение равного доступа к государственной поддержке инновационной деятельности;

• гласность и адресность государственной поддержки инновационной деятельности;

• содействие развитию конкуренции;

• свободный обмен информацией.

Закон Республики Узбекистан от 15.04.2022 № ЗРУ-764 «О кибербезопасности».

Статья 33. Поддержка научно-технической и инновационной деятельности в сфере кибербезопасности.

Поддержка научно-технической и инновационной деятельности в сфере кибербезопасности осуществляется органами государственного управления, органами государственной власти на местах и хозяйствующими субъектами посредством:

• размещения заказа для выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ в рамках государственного заказа;

• выделения субсидий субъектам кибербезопасности для финансирования научно-исследовательских, конструкторских и технологических работ, проводимых в процессе реализации инвестиционных проектов;

• стимулирования спроса на инновационную продукцию, в том числе оптимизации закупаемых для государственных нужд товаров (работ, услуг);

• оказания финансовой помощи организациям, реализующим проекты по улучшению уровня кибербезопасности, в том числе занимающимся инновационной деятельностью в оказании услуг с использованием имеющихся передовых технологий;

• создания условий для осуществления научной, научно-технической и инновационной деятельности в сфере кибербезопасности и обеспечения кибербезопасности объектов критической информационной инфраструктуры;

• предоставления приоритета продукции отечественного производства при проведении государственных закупок, связанных с обеспечением кибербезопасности.

Закон Республики Узбекистан от 17.02.2020 № ЗРУ-604 «О специальных экономических зонах» (с изменениями от 06.06.2022).

Статья 11. Специальная научно-технологическая зона.

Специальная научно-технологическая зона — территория, на которой в целях развития инновационной инфраструктуры сосредоточены научные организации и иные организации в сфере научной деятельности (технологические парки, центры распространения технологий [трансфера технологий], инновационные кластеры, венчурные фонды, бизнес-инкубаторы и др.).

Молдова. Кодекс Республики Молдова о науке и инновациях от 15.07.2004 № 259-XV (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.11.2018).

Статья 20. Инновация.

Инновация — деятельность по применению результата, полученного вследствие исследований и/или практического опыта, направленная на использование в практической деятельности и/или реализацию на рынке новых или значительно усовершенствованных материалов, продуктов или устройств, методов, систем и услуг.

Статья 24. Область инноваций и трансфера технологий.

Область инноваций и трансфера технологий — совокупность действий, включающих создание и внедрение инноваций и новых технологий, в том числе путем трансфера технологий, в целях производства конкурентоспособных новых или усовершенствованных продуктов, а также использования прогрессивных процессов, услуг и технологий.

Закон Республики Молдова от 01.11.2018 № 226 «О научно-технологических парках и инновационных инкубаторах» (с изменениями по состоянию на 09.06.2022).

Статья 2: инновационный продукт — новый или усовершенствованный продукт, соответствующий или превышающий технико-экономические, в том числе качественные, характеристики аналогичных продуктов, конкурентоспособных на внутреннем и внешнем рынках, полученных путем внедрения проекта в области инноваций и трансфера технологий.

Глава 5. Оценка деятельности научно-технологического парка и/или инновационного инкубатора.

Азербайджан. Закон Азербайджанской Республики от 14.06.2016 № 271-VQ «О науке» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.04.2021).

Статья 1

1.0.13. Научная инновация — обладание содержанием и средствами (методами, способами исследования и др.) научной деятельности, научными результатами и продукцией, а также технологиями их применения и способами пользования характером новизны.

1.0.14. Научно-инновационная деятельность — деятельность, направленная на создание и применение обновлений прогрессивного характера и объектов интеллектуальной собственности (научные результаты, изобретения, открытия, системы, оригинальные технологии, бренды, торговые и товарные знаки и др.), формирующихся на основании научных исследований и обеспечивающих совершенствование системы управления и повышение конкурентоспособности.

Закон Азербайджанской Республики от 14.06.2016 № 271-VQ «О науке» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.04.2021).

Статья 38. Инновационная и предпринимательская деятельность в науке:

38.1. Научные структуры научных учреждений и высших учебных заведений имеют право в целях получения экономической и социальной эффективности за счет научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ и на основе применения их результатов получать новые и усовершенствованные продукты, перестраивать и направлять технологические процессы — заниматься инновационной деятельностью.

38.2. Результаты инновационной деятельности научных работников и специалистов научных учреждений и высших учебных заведений подвергаются научной экспертизе, а лицо, являющееся носителем инновационной деятельности, стимулируется.

38.3. Инновационная деятельность научных учреждений служит укреплению связей между наукой и производственной сферой, научными работниками и субъектами предпринимательства и разработке наукоемких проектов, обеспечению конкурентоспособного научно-технического развития в стране.

38.4. В целях расширения инновационной и производственной деятельности научных учреждений и организаций государство создает благоприятные условия для привлечения местных и иностранных инвестиций.

38.5. Научные работники и специалисты научных учреждений и высших учебных заведений имеют право заниматься предпринимательской деятельностью, направленной на научно-инновационную и научную деятельность в пределах страны и в зарубежных странах.

38.6. В целях формирования конкурентоспособного развития в стране в научных учреждениях и высших учебных заведениях на основе инновационных инициатив могут быть созданы промышленные предприятия опытно-испытательного характера, хозяйственные участки, станции альтернативной энергии, научно-информационные, технологические центры и центры экспертиз, основывающиеся на высоких технологиях.

38.7. Научные работники занимаются научно-информационными, инновационными услугами и услугами по научной экспертизе.

38.8. Научные работники и специалисты научных учреждений и высших учебных заведений имеют право заключать договора для представления своих рационализаторских предложений, изобретений и патентов на рынке, выставления на аукционы, конкурсы, применения в производстве.

38.9. Работники научных учреждений и высших учебных заведений имеют право заниматься предпринимательской деятельностью, направленной на научную деятельность, в производственных и других областях организации, в которой они работают.

38.10. Из доходов, полученных от применения результатов научно-исследовательских работ, рационализаторских предложений, изобретений в производстве, в соответствии с договором научным учреждениям и научным работникам выплачивается плата.

38.11. Деятельность учреждений и организаций, отличающихся по применению результатов научных исследований, рационализаторских предложений, изобретений, поддерживающих развитие науки, пропагандируется.

38.12. В целях повышения качества и эффективности научных исследований в Азербайджанской Республике, расширения научного потенциала и инновационных возможностей страны, стимулирования научной деятельности ученых и исследователей, изучения международной практики, поддержания проектов по организации различных научных мероприятий могут создаваться образовательные и инновационные фонды.

38.13. Научные и инновационные фонды осуществляют адресное финансирование важных научных программ и проектов фундаментального, прикладного и инновационного характера государственного и общественного значения, представляемые научными учреждениями и организациями, другими юридическими и физическими лицами, занимающимися научной деятельностью.

38.14. Источники финансирования научных и инновационных фондов, правила выбора, экспертизы программ и проектов, организации конкурсов, получения грантов и использования средств устанавливаются уставами этих фондов.

38.15. Результаты предпринимательской деятельности научных работников, работающих в научных учреждениях и высших учебных заведениях, направленной на научно-инновационную и научную деятельность, учитываются при их избрании или назначении на должность.

38.16. Научные учреждения и организации, научные и инновационные фонды (а также на основании совместных договоров иностранных партнеров) при ввозе в Азербайджанскую Республику в целях проведения научных исследований и использования в грантовых проектах оборудования, устройств, приборов, станков и других средств для реактивной и научной деятельности могут пользоваться льготами и привилегиями, установленными соответствующим органом исполнительной власти.

Решение Совета глав правительств Содружества Независимых Государств от 12.11.2021 «О Комплексном плане мероприятий на 2021–2025 годы по реализации Межгосударственной программы инновационного сотрудничества государств — участников СНГ на период до 2030 года».

1.4. Подготовка предложений по формированию условий для гармонизации и развития национальных систем нормативно-правового регулирования инновационной деятельности, устранению нормативно-правовых барьеров.

Украина. Закон Украины от 04.07.2002 № 40-IV «Об инновационной деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 07.09.2021).

Статья 1:

• инновации — вновь созданные (примененные) и (или) усовершенствованные конкурентоспособные технологии, продукция или услуги, а также организационно-технические решения производственного, административного, коммерческого или иного характера, существенно улучшающие структуру и качество производства и (или) социальной сферы;

• инновационная деятельность — деятельность, направленная на использование и коммерциализацию результатов научных исследований и разработок и обуславливающая выпуск на рынок новых конкурентоспособных товаров и услуг.

Хозяйственный кодекс Украины от 16.01.2003 № 436-IV (с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.01.2023).

Глава 34. Правовое регулирование инновационной деятельности.

Статья 325. Инновационная деятельность:

1. Инновационной деятельностью в сфере хозяйствования является деятельность участников хозяйственных отношений, которая осуществляется на основе реализации инвестиций с целью выполнения долгосрочных научно-технических программ с длительными сроками окупаемости расходов и внедрения новых научно-технических достижений в производство и другие сферы общественной жизни.

Статья 326. Инвестирование инновационной деятельности:

1. Инвестициями в сфере хозяйствования признаются долгосрочные вложения разных видов имущества, интеллектуальных ценностей и имущественных прав в объекты хозяйственной деятельности с целью получения дохода (прибыли) или достижения другого социального эффекта.

2. Формами инвестирования инновационной деятельности являются:

• государственное (коммунальное) инвестирование, которое осуществляется органами государственной власти или органами местного самоуправления за счет бюджетных средств и других средств в соответствии с законом;

• коммерческое инвестирование, которое осуществляется субъектами хозяйствования за счет собственных или заемных средств с целью развития базы предпринимательства;

• социальное инвестирование, которое осуществляется в объекты социальной сферы и другие непроизводственные сферы;

• иностранное инвестирование, которое осуществляется иностранными юридическими лицами или иностранцами, а также другими государствами;

• совместное инвестирование, которое осуществляется субъектами Украины совместно с иностранными юридическими лицами или иностранцами.

3. Общие условия реализации инвестиций в Украине определяются законом.

Статья 327. Виды инновационной деятельности:

1. Инновационная деятельность предусматривает инвестирование научных исследований и разработок, направленных на осуществление качественных изменений в состоянии продуктивных сил и прогрессивных межотраслевых структурных сдвигов, разработку и внедрение новых видов продукции и технологий.

2. Инновационная деятельность осуществляется по следующим направлениям:

• проведение научных исследований и разработок, направленных на создание объектов интеллектуальной собственности, научно-технической продукции;

• разработка, освоение, выпуск и распространение принципиально новых видов техники и технологии;

• разработка и внедрение новых ресурсосберегающих технологий, предназначенных для улучшения социального и экологического состояния;

• техническое перевооружение, реконструкция, расширение, строительство новых предприятий, которые осуществляются впервые как промышленное освоение производства новой продукции или внедрение новой технологии.

3. Инвестирование воспроизводства основных фондов и прироста материально-производственных запасов осуществляется как капитальные вложения.

Закон Украины от 08.09.2011 № 3715-VI «О приоритетных направлениях инновационной деятельности в Украине» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.02.2022).

Статья 2. Приоритетные направления инновационной деятельности в Украине:

1. Приоритетные направления инновационной деятельности в Украине (далее — приоритетные направления) — научно и экономически обоснованные и в соответствии с настоящим Законом направления производства инновационной деятельности, направленные на обеспечение экономической безопасности государства, создание высокотехнологичной конкурентоспособной экологически чистой продукции, предоставление высококачественных услуг и увеличение экспортного потенциала государства с эффективным использованием отечественных и мировых научно-технических достижений.

2. Приоритетные направления инновационной деятельности подразделяются на стратегические и среднесрочные приоритетные направления.

Стратегические приоритетные направления утверждаются Верховной Радой Украины на период до десяти лет.

Среднесрочные приоритетные направления определяются на период до пяти лет и направлены на выполнение стратегических приоритетных направлений.

Таджикистан. Закон Республики Таджикистан от 16.04.2012 № 822 «Об инновационной деятельности».

Статья 1. Основные понятия.

В настоящем Законе Таджикистана об инновационной деятельности используются следующие основные понятия:

• инновационная деятельность — деятельность, связанная с разработкой и внедрением инновации (новых или усовершенствованных результатов научных исследований, опытно-конструкторских работ либо иных научно-технических достижений) и направленная на доведение ее до рынка в форме новой или усовершенствованной продукции, услуг, способа производства или иного общественно полезного результата;

• инновация — нововведение в области техники, технологии, работ, услуг или управления, основанное на использовании достижений науки и передовой технологии, имеющей высокую производственную и общественную эффективность;

• инновационная продукция — результат инновационной деятельности, выраженный в форме новой продукции, работ и услуг, способа производства или иного высокоэффективного для общества результата, или результат трансфера существующей продукции, услуг, способов производства и иные общественно полезные результаты;

Закон Республики Таджикистан от 30.05.2017 № 1415 «О государственной промышленной политике» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.12.2021).

Статья 13. Государственная поддержка научно-технической и инновационной деятельности субъектов промышленной деятельности.

Закон Республики Таджикистан от 18.03.2015 № 1197 «О научной деятельности и государственной научно-технической политике» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.12.2021).

Статья 16. Научная деятельность образовательных учреждений высшего профессионального образования.

1. Основными видами деятельности, осуществляемой образовательным учреждением высшего профессионального образования наряду с образовательной, является научная, научно-техническая и инновационная деятельность, в том числе реализация права на объекты интеллектуальной собственности, а также проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ.

Закон Кыргызской Республики от 22.07.2011 № 11 «О конкуренции» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 22.07.2022).

Статья 4-1. Признаки монопольно высокой цены товара.

2. Цена товара не признается монопольно высокой в случае непревышения цены, которая сформировалась в условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке, а также цена товара, являющегося результатом инновационной деятельности, то есть деятельности, приводящей к созданию нового невзаимозаменяемого товара.

Казахстан. Кодекс Республики Казахстан от 29.10.2015 № 375-V. Предпринимательский кодекс Республики Казахстан (с изменениями и дополнениями по состоянию на 12.01.2023).

Статья 103. Компетенция государственных органов и местных исполнительных органов в области государственной поддержки инновационной деятельности.

Глава 23-1. Государственная поддержка инновационной деятельности.

Статья 241-1. Понятие и содержание инновационной деятельности.

1. Под инновационной деятельностью понимается деятельность (включая интеллектуальную, творческую, научную, научно-техническую, технологическую, промышленно-инновационную, инфокоммуникационную, организационную, финансовую и [или] коммерческую деятельность), направленная на создание инноваций.

Инновационная деятельность предполагает наличие высокого предпринимательского риска, характеризуемого неопределенностью рыночных перспектив инновационной деятельности и возможными потерями вложенных финансовых и иных ресурсов.

2. Инновационным проектом является комплекс реализуемых в течение определенного срока времени мероприятий, осуществляемых в рамках инновационной деятельности и направленных на создание и (или) внедрение нового или усовершенствованного продукта или процесса и доведение его до потребителя.

3. Инновацией является новый или усовершенствованный результат инновационной деятельности в виде продукта (товара, работы или услуги), ставшего доступным потенциальным пользователям, или процесса, введенного в эксплуатацию, обеспечивающего конкурентоспособность и сравнительное преимущество в отличие от предыдущих продуктов или процессов.

4. Субъектами инновационной деятельности являются физические, юридические лица, простые товарищества, реализующие инновационные проекты.

5. Объектом инновационной деятельности являются все виды новшеств, которые могут быть воплощены в товарах, работах, услугах, процессах и технологиях с тем, чтобы они могли считаться новыми или усовершенствованными.

Туркменистан. Закон Туркменистана от 16.08.2014 № 106-V «Об инновационной деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.03.2019).

Статья 1. Основные понятия, применяемые в настоящем Законе Туркменистана об инновационной деятельности.

1. Для целей настоящего Закона применяются следующие основные понятия:

1) инновационная деятельность — деятельность, обеспечивающая создание новаций (новшеств) и получение на их основе практического результата — инноваций (нововведений);

2) новация (новшество) — результат интеллектуальной деятельности (новое знание, техническое решение, экспериментальный или опытный образец и другое), являющийся объектом гражданско-правовых отношений, обладающий признаками:

• новизны, то есть новыми качествами, свойствами и иными отличительными от существующих аналогов признаками;

• практической применимости с точки зрения потребительской полезности и безопасности;

• конкурентоспособности и экономической эффективности;

3) инновация (нововведение) — введенная в гражданский оборот инновационная продукция. Различают четыре типа инноваций: продуктовые, процессные, маркетинговые и организационные;

4) инновационная продукция — результат инновационной деятельности, получивший практическую реализацию в виде введения в гражданский оборот какого-либо нового или значительно усовершенствованного продукта (товара или услуги) — продуктовая инновация; способа производства (технологии) или доставки продукта — процессная инновация; нового метода маркетинга — маркетинговая инновация; нового организационного метода в деловой практике, организации рабочих мест или во внешних связях — организационная инновация.

Новый или усовершенствованный продукт является введенным в гражданский оборот после того, как такой продукт появился на рынке. Новые производственные процессы (технологии), методы маркетинга или организационные методы являются введенными в гражданский оборот (внедренными) после того, как они стали реально использоваться в деятельности субъекта инновационной деятельности.

Таким образом, массив законодательных актов стран СНГ регулирует инновационные отношения достаточно разрозненно. Такая многогранность связана с политическими и экономическими характеристиками того или иного государства. Кроме того, отсутствие унификации в правовом регулировании в отношении инновационной деятельности, на мой взгляд, может иметь отрицательные правовые последствия в случае отдельного взаимодействия рассмотренных нормативных правовых актов стран СНГ.

4. Значение международных актов в регулировании инноваций и инновационной деятельности

Актов международного действия в сфере инновационной деятельности достаточно много. Каждый акт или международный договор предусматривает правовые аспекты регулирования в отдельной сфере. Среди многочисленных актов международного права следует назвать следующие:

• Меморандум о взаимопонимании между Министерством образования и науки РФ и Министерством высшего образования и научных исследований Республики Судан о сотрудничестве в сферах высшего образования и научной, научно-технической и инновационной деятельности (подписан 24.11.2017 в г. Сочи);

• Меморандум о взаимопонимании между Министерством образования и науки РФ и Министерством высшего образования и научных исследований Гвинейской Республики о сотрудничестве в сферах высшего образования и научной, научно-технической и инновационной деятельности(подписан 28.09.2017 в г. Москве);

• Решение Совета глав правительств СНГ «О придании некоммерческому партнерству „Международный инновационный центр нанотехнологий Содружества Независимых Государств“ статуса базовой организации государств — участников Содружества Независимых Государств по научной и инновационной деятельности в сфере нанотехнологий» (вместе с Положением…) (принято 28.09.2012 в г. Ялте).

Кроме того, существуют международные акты, регулирующие права на результаты интеллектуальной деятельности, которые отдельно определяют отдельные объекты, перечисленные в ст. 1225 ГК РФ. Однако их анализ является отдельной темой для обсуждения в курсе «Право интеллектуальной собственности».

5. Виды инноваций: экономическая и юридическая классификация

В науке гражданского права принято классифицировать объекты гражданского права, систематизируя их по признакам. В рамках данного исследования автор попытается объединить их в систему исходя из многочисленных точек зрения, существующих в науке гражданского права. Так, к примеру, М. Хучек выделял виды инноваций исходя из принципа sui genius на материальные и нематериальные; С. Д. Бешелев и Ф. Г. Гурвич классифицировали инновации исходя из предметного содержания реализуемой инновации: продуктовые, технологические, социальные (построение и функционирование новых экономических, организационных и иных структур) и комплексные, а В. Г. Медынский и Л. Г. Шаршукова предлагали выделять три вида инновации: 1) инновация продукции; 2) инновация технологии; 3) социальные инновации⁶⁹.

Поэтому, разрабатывая свою инвестиционную и инновационную политику, предприятие должно определить пропорции распределения инвестиций между инновационными и неинновационными направлениями в рамках своей предпринимательской деятельности.

Необходимо помнить, что, исходя из объектного состава, инновации всегда будут выделяться по признакам инновационной деятельности и процесса их создания и реализации на рынке. Как указывает А. Н. Звездкина в своей работе, инновации разнообразны и различны по своему содержанию, структуре, по сферам применения и масштабам функционирования, по уровню новизны, по методам и условиям получения и т. д.⁷⁰ В силу такой многогранности разграничения возникают трудности отнесения тех или иных инноваций к тому или иному виду, так как одна и та же инновация может быть отнесена сразу к нескольким.

Исходя из существующих видов инноваций, а также учитывая их законодательное закрепление на региональном уровне, представляется целесообразным разработать обобщенную классификацию с указанием на правовой характер инноваций.

Вновь создаваемая инновация всегда несет в себе критерий творчества, реализуясь в материализованных или нематериализованных объектах гражданского оборота. Значит, необходимо выделять имущественные и неимущественные инновации. С одной оговоркой, что вновь создаваемые патентоспособные инновации в процессе реализации инновационной деятельности должны иметь денежную оценку и должны быть зарегистрированы в установленном законом порядке, а именно в федеральном органе исполнительной власти, регулирующем вопросы защиты интеллектуальной собственности в Российской Федерации.

И. В. Ершова определяет инновации в зависимости от их реализации в сфере инновационной деятельности. Так, она указывает на инновации в промышленности и в отраслях сферы услуг⁷¹. Например, в промышленности она выделяет два вида инноваций, это продуктовые, реализованные в виде технологически нового или усовершенствованного продукта, и процессные в виде технологически нового или усовершенствованного производственного метода. Кроме того, допускается классифицировать инновацию как услугу, если способ ее оказания является ранее неизвестным. При этом основополагающим критерием правовой природы инновации выступает технология или новое знание, а не творчество.

О творчестве как о деятельности и правовом признаке, обуславливающем возникновение правоотношений в сфере права интеллектуальной собственности, писали такие ученые-цивилисты, как М. В. Гордон, В. А. Рясенцев, А. И. Ваксберг, О. С. Иоффе, В. И. Серебровский и ряд других. По мнению большинства из них, творческая деятельность лежит в основе любого мыслительного процесса, заканчивающегося созданием новых результатов, каковыми являются произведения литературы, науки, искусства, а также разнообразные технические достижения (изобретения и т. д.)⁷². Другим признаком творческого нематериального блага, по мнению многих советских ученых, является наличие внешней формы его выражения. В их исследованиях отмечается, что для объектов изобретательского и авторского права форма различна: для первых — модели, опытные образцы и т. п., для вторых это может быть книга, картина, скульптура, поэтому указанное отличает эти два вида объектов⁷³. При этом профессор О. А. Красавчиков придерживается иной точки зрения относительно видов творческой деятельности. Выделяя их общие черты, он рассуждает так: «Во-первых, они являются продуктами творческой деятельности личности либо группы или коллектива; во-вторых, они продукты духовного производства и в силу этого представляют собой нематериальные (духовные блага), не имеющие стоимости, хотя и могут обладать непреходящей исторической или социальной ценностью; в-третьих, являясь духовным благом, имеют определенную форму объективизации (материализации), например книга, где напечатано литературное произведение, холст, на котором написана картина»⁷⁴. Но к правовому признаку творчества в патентных правоотношениях предъявляются второстепенные требования. Ведь создание нового изобретения обусловлено его сущностью. Содержание является основным для дальнейшего внедрения в производство. Поэтому новизна будущего изобретения приобретает юридически главенствующее значение.

Новизна — это тот оценочный критерий, который существенным образом определил инновационную характеристику системы объектов интеллектуальной собственности. Существующий подход к разграничению новизны на абсолютную, относительную и местную находит отражение в многочисленных работах в области исследования сущности изобретения. Обсуждение соотношения критериев новизны и творчества давно стало дискуссионным в науке гражданского права. Одна группа ученых считает, что новизна результата интеллектуальной деятельности является характерным признаком творческой деятельности⁷⁵, другие говорят, что «творчество… выражается в новизне достигнутого результата»⁷⁶. Рассмотрим принцип абсолютной новизны.

А. А. Пиленко, полагая, что уровень, исходя из которого будет считаться новизна, может быть весьма разнообразным, выделяет абсолютную новизну, то есть такую, при которой она как таковая должна превышать уровень известного, но подобное в обыденной жизни бывает редко. Необходимо выделять правовой признак новизны по количественной и качественной составляющим. Качеством новизны, по мнению ученого, следует считать то ее свойство, которое изменяется соответственно изменениям определительного уровня⁷⁷. Вторым элементом новизны, как подчеркивал А. А. Пиленко, необходимо признать те отличия от известного, коими определяется несходство нового и старого. Таким образом, свойство новизны, изменяющееся в зависимости от размеров определительного избытка, есть количество новизны⁷⁸.

Существуют и другие не менее важные признаки новизны, на которых мы остановимся лишь фрагментарно. Наиболее обширный перечень признаков новизны объектов интеллектуальной собственности приводят Л. Б. Гальперин и Л. А. Михайлова. По их мнению, все объекты интеллектуальной собственности — это: 1) результаты проявления деятельности ума; 2) предмет трудовых контрактов, договоров купли-продажи… имеют стоимостную оценку и могут быть включены в товарооборот; 3) носители определенной информации, воплощенной в объективированную форму; 4) объективизированные результаты творческого труда, имеющие своих авторов; 5) «непотребляемые вещи», которые с течением времени морально устаревают; 6) системная связь, которая заключается в том, что на каждом этапе научно-технического прогресса формируются и развиваются интеллектуальные продукты, которые в известной степени зависят от предыдущих⁷⁹.

Непосредственно переходя к характеристике объектов интеллектуальной деятельности, исчерпывающий перечень которых закреплен в ст. 1225 ГК РФ, необходимо подчеркнуть, что этот перечень является закрытым. Но положения Конвенции, подписанной в Стокгольме 14.07.1967 (с изм. 02.10.1979)⁸⁰, учреждающей Всемирную организацию интеллектуальной собственности (далее — ВОИС), оставляет возможность расширения этого перечня. Э. П. Гаврилов указывает на то обстоятельство, что «это не противоречит обязательствам, взятым на себя РФ по международным договорам»⁸¹. При этом в условиях российской действительности закрытость (ограниченность) перечня объектов интеллектуальной деятельности является тем сдерживающим фактором, который не позволил бы относить любой объект гражданского оборота к результатам интеллектуальной деятельности, с другой стороны, расширение перечня позволило бы деятелям науки в случае получения РИД иметь возможность их правовой защиты.

Останавливаясь на таких признаках интеллектуальной деятельности, как новизна и творчество в научно-технической сфере, следует отметить, что только изобретения, промышленные образцы и полезные модели обладают элементами новизны и творчества. Урегулированное в пп. 7 п. 1 ст. 1225 ГК РФ право на охрану изобретения как объекта интеллектуальных прав более подробно охарактеризовано в п. 1 ст. 1350 ГК РФ, где закреплено, что в качестве изобретения охраняется техническое решение в любой области, относящееся к продукту. Следовательно, изобретению предоставляется правовая охрана, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо. Как утверждает В. И. Еременко, «введение легального определения понятия изобретения является шагом назад в современном нормотворчестве, особенно в свете постоянно появляющихся новых объектов изобретения, которые, как правило, трудно охватить этим понятием»⁸².

Чтобы проанализировать признаки новизны и творчества объектов патентных прав, необходимо отметить, что изобретение всегда является результатом творческой деятельности, поскольку появляется объект, не существовавший ранее. К тому же такой результат имеет продуктивный характер. Как справедливо указывал А. А. Пиленко, «изобретению имманентна, так же как и открытию, только субъективная новизна (то есть нельзя изобрести что-нибудь уже известное самому изобретателю, но можно „изобрести“ что-нибудь уже известное другому или другим людям)»⁸³. Необходимо помнить, что не всякое изобретение несет в себе элемент новеллы. Новизна изобретения проявляется лишь тогда, когда такой результат несет в себе коренные изменения уже существующей вещи. Все эти составляющие следует считать основными субъективными признаками изобретения, но в зарубежной литературе имеется и иное видение относительно этих признаков⁸⁴. Е. А. Васильев в качестве примера приводит законодательство США и отмечает следующее: «При анализе требований новизны выделяются субъективные аспекты новизны (те качества и признаки, которые зависят от субъективного восприятия на основе личного опыта и знаний) и объективные аспекты (качества и признаки, имеющие абсолютный характер и не зависящие от субъективных знаний и опыта)»⁸⁵, хотя в целом законодательство зарубежных стран при квалификации изобретения исходит из признака новизны.

Таким образом, следует сделать вывод о том, что в настоящее время правовое регулирование инновационной деятельности не отличается единообразием. Отдельные законодательные акты, в том числе и стран СНГ, которые регулируют тем или иным образом инновационные отношения, регулируют все процессы инноваций с точки зрения административного и иного публичного регулирования. Классификации и виды инноваций, которые были нами рассмотрены, также не указывают на унифицированный подход к определению их сущности и правовой природы. Однако насколько это нужно в тот период времени, когда инновационная деятельность направлена на все сферы экономики?

Вопросы для контроля

1. Какая тенденция развития инновационной деятельности складывается в законодательстве РФ?

2. Каковы основные положения законодательства в сфере цифровой экономики, отражающие условия и порядок реализации инноваций в сфере предпринимательской деятельности?

Глава 2. СУБЪЕКТЫ И ОБЪЕКТЫ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 2.1. Правовой статус субъектов инновационной деятельности

1. Понятие и правовой статус субъектов инновационной деятельности в субъектах РФ.

2. Классификация субъектов инновационной деятельности.

3. Организационно-правовые формы осуществления инновационной деятельности.

4. Система субъектов инновационной деятельности.

5. Создание субъектов инновационной деятельности.

6. Реорганизация субъектов инновационной деятельности.

7. Ликвидация субъектов инновационной деятельности.

1. Понятие и правовой статус субъектов инновационной деятельности в субъектах РФ

В настоящее время в российском законодательстве нет понятия «субъект инновационной деятельности». Однако в нормативных правовых актах различной юридической силы можно заметить следующие термины, которые исходя из межотраслевой характеристики инновационной деятельности определяют статус соответствующего субъекта в указанной сфере. Тем не менее следует обозначить ряд специализированных субъектов инновационной деятельности, которые урегулированы российским законодательством.

Так, в ст. 1 Закона г. Москвы от 07.10.2015 № 55 «О промышленной политике г. Москвы»⁸⁶ предусмотрены следующие субъекты:

1) субъекты деятельности в сфере промышленности — юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в сфере промышленности и зарегистрированные в качестве налогоплательщиков на территории г. Москвы;

2) промышленный комплекс — объекты недвижимого имущества (отдельно стоящее здание, сооружение или несколько зданий, сооружений, а также земельные участки, на которых они расположены), используемые субъектами деятельности в сфере промышленности для осуществления деятельности в сфере промышленности и инжиниринговой деятельности;

3) технопарк (технологический парк) — территория с расположенным на ней имущественным комплексом, состоящим из объектов коммунальной, транспортной и технологической инфраструктуры, обеспечивающим полный цикл услуг по размещению и развитию промышленных и (или) инновационных компаний, являющихся резидентами технопарка, и управляемым управляющей компанией;

4) технопарк в сфере высоких технологий — технопарк, комплекс объектов, зданий, строений, сооружений и оборудования которого предназначен для обеспечения запуска, выведения на рынок и производства высокотехнологичной продукции, услуг и технологий, в том числе за счет интеграции с научными и (или) образовательными организациями;

5) технополис — технопарк, включающий в себя комплекс объектов социального назначения, созданных для развития научно-производственного комплекса инновационных и высокотехнологических производств в сочетании с развитием комфортного жизненного пространства;

6) индустриальный (промышленный) парк (далее — индустриальный парк) — совокупность объектов промышленной инфраструктуры, предназначенных для создания или модернизации промышленного производства и управляемых управляющей компанией.

Закон Московской области от 10.02.2011 № 15/2011-ОЗ (ред. от 23.03.2021) «Об инновационной политике органов государственной власти Московской области» (принят постановлением Мособлдумы от 03.02.2011 № 5/144-П)⁸⁷.

Статья 5. Формы стимулирования инновационной деятельности.

Органы государственной власти Московской области осуществляют стимулирование инновационной деятельности в следующих формах:

• принятие нормативных правовых актов;

• координация действий участников инновационной деятельности;

• государственная поддержка инновационной деятельности.

Закон Санкт-Петербурга от 08.06.2009 № 221-47 (ред. от 2024) «О промышленной политике в Санкт-Петербурге» (принят Законодательным Собранием СПб 13.05.2009)⁸⁸.

Статья 15. Поддержка научно-технической деятельности и инновационной деятельности при реализации промышленной политики в Санкт-Петербурге.

Поддержка научно-технической деятельности и инновационной деятельности при реализации промышленной политики в Санкт-Петербурге имеет приоритетное значение для достижения основных целей промышленной политики в Санкт-Петербурге и осуществляется органами государственной власти Санкт-Петербурга путем:

• стимулирования спроса на инновационную промышленную продукцию;

• организации поиска и отбора инновационной промышленной продукции для апробации в условиях реальной эксплуатации, финансирования тестирования такой продукции и в случае получения положительных результатов оказания организационной, консультационной, финансовой и (или) иной поддержки с целью освоения производства такой продукции;

• организационной, информационной, финансовой поддержки субъектов, осуществляющих инновационную деятельность в сфере промышленности в Санкт-Петербурге, для развития различных форм интеграции науки и промышленности, передачи (трансфера) новых технологий, использования наилучших доступных технологий в промышленном производстве.

Закон г. Севастополя от 18.12.2015 № 219-ЗС «Об основах промышленной политики города Севастополя» (принят Законодательным Собранием г. Севастополя 08.12.2015)⁸⁹.

Статья 9. Поддержка научно-технической и инновационной деятельности при осуществлении промышленной политики города Севастополя.

Поддержка научно-технической и инновационной деятельности при осуществлении промышленной политики г. Севастополя может осуществляться органами государственной власти г. Севастополя и органами местного самоуправления в г. Севастополе путем:

1) предоставления субъектам деятельности в сфере промышленности субсидий на финансирование научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

2) стимулирования инновационной деятельности в хозяйственных обществах с участием г. Севастополя или в созданных г. Севастополем некоммерческих организациях путем реализации прав г. Севастополем как участником (акционером) соответствующего хозяйственного общества или учредителем некоммерческой организации;

3) предоставления финансовой поддержки организациям, осуществляющим инновационную деятельность при оказании инжиниринговых услуг, при реализации проектов по повышению уровня экологической безопасности промышленных производств, в том числе посредством использования наилучших доступных технологий;

4) создания условий для координации деятельности субъектов в сфере промышленности г. Севастополя при осуществлении научной, научно-технической и инновационной деятельности и для кооперации между субъектами указанных видов деятельности;

5) стимулирования деятельности по созданию или освоению производства промышленной продукции путем внедрения в производство результатов интеллектуальной деятельности, относящихся к приоритетным направлениям развития науки, техники и технологий или к критическим технологиям.

Закон Республики Татарстан от 02.08.2010 № 63-ЗРТ (ред. от 04.09.2020) «Об инновационной деятельности в Республике Татарстан»⁹⁰ (принят Государственным советом Республики Татарстан 08.07.2010).

1) инновационный продукт:

• первого уровня — не имеющий мировых аналогов конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного серийно выпускаемого продукта (товара, работы, услуги), используемого в серийном производстве производственного процесса, нового маркетингового или организационного метода в ведении бизнеса, организации рабочего места, внешних связях;

• второго уровня — конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного серийно выпускаемого продукта (товара, работы, услуги), используемого в серийном производстве производственного процесса, нового маркетингового или организационного метода в ведении бизнеса, организации рабочего места, внешних связях, новых для практики предприятия или для рынка страны;

2) технополис — форма территориальной интеграции науки и производства в виде научно-технического комплекса, состоящего из научных организаций, лабораторий, организаций, осуществляющих образовательную деятельность, а также венчурных, внедренческих, промышленных компаний, занимающихся разработкой, внедрением и производством конкурентоспособной продукции;

3) инновационный фонд — юридическое лицо, основным видом деятельности которого является содействие развитию инновационной деятельности путем финансирования инновационных проектов и инфраструктуры, а также оказания иных услуг в инновационной сфере;

4) венчурный фонд — юридическое лицо, основным видом деятельности которого является аккумулирование финансовых средств для инвестирования в высокорисковые, экономически особо эффективные высокотехнологичные инновационные проекты;

5) технопарк — юридическое лицо, основным видом деятельности которого является оказание субъектам малого и среднего предпринимательства комплекса информационно-консультационных услуг, услуг по предоставлению в аренду офисных и производственных площадей и оборудования в целях осуществления деятельности, ориентированной на внедрение новых перспективных технологий, производство наукоемкой продукции и поддержку развития малых и средних предприятий инновационного профиля;

6) бизнес-инкубатор — юридическое лицо, относящееся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства, созданное в целях поддержки предпринимателей на ранней стадии их деятельности — стадии, при которой срок деятельности субъекта малого и среднего предпринимательства с момента государственной регистрации до момента подачи заявки на участие в конкурсе на предоставление в аренду помещений и оказание услуг бизнес-инкубатором не превышает трех лет, осуществляющее такую поддержку путем предоставления в аренду помещений и оказания услуг, необходимых для ведения предпринимательской деятельности, в том числе консультационных, бухгалтерских и юридических услуг, а также проведения образовательных тренингов и семинаров;

7) технопарк в сфере высоких технологий — управляемый управляющей компанией комплекс объектов коммунальной, транспортной и технологической инфраструктуры, зданий, строений, сооружений и оборудования, предназначенный для обеспечения полного цикла услуг по размещению и развитию инновационных компаний, являющихся резидентами технопарка, а также запуска и выведения на рынок высокотехнологичной продукции, услуг и технологий, в том числе за счет территориальной интеграции с научными и (или) образовательными организациями;

8) центр инжиниринга — юридическое лицо, основным видом деятельности которого является повышение технологической готовности промышленных предприятий к освоению новых видов продукции и внедрению инноваций за счет поддержки разработки конструкторской и технологической документации, технологических процессов и обеспечения решения проектных, инженерных, технологических и организационно-внедренческих задач, возникающих при организации серийного производства.

Венчурный бизнес — механизм инвестирования и инновационной деятельности.

Кроме того, это инвестирование в виде акционерного капитала в демонстрирующие потенциал быстрорастущие предприятия, одна из основных форм реализации технологических нововведений. Этот вид предпринимательства в большей степени характерен для коммерциализации результатов научных исследований в наукоемких и в первую очередь в высокотехнологических областях, где перспективы не гарантированы и имеется значительная доля риска.

Под венчурным проектом понимается такой проект, в рамках которого привлечение инвесторов происходит на ранних стадиях его развития, а именно для финансирования исследовательских и конструкторских работ или производства опытного образца. Кроме того, такие проекты обычно предполагают развитие новой технологии.

Целью венчурного капитала является получение от инвестиций высокого дохода, который инвесторы получают не в виде дивидендов, а в виде возврата за инвестиции при продаже после нескольких лет успешного развития своей доли компании партнерам по бизнесу на открытом рынке или крупной компании, работающей в той же области, что и развивающаяся фирма. Но такие характеристики отражают лишь экономическую природу вышеуказанных ключевых понятий.

В ст. 5 проекта Федерального закона «О венчурной деятельности» законодатель четко закрепляет, что он относит к венчурной деятельности. В частности, это заключение договоров на НИОКР, развитие инфраструктуры венчурной деятельности.

Концепция развития венчурной индустрии в России, где под венчурным инвестированием понимается прямое вложение денежных средств в уставный капитал предприятий, осуществляемое инвесторами на свой риск и без обеспечения исполнения обязательств по уровню доходности и возврату инвестиций через специализированные финансовые институты — венчурные фонды.

Так, проект Федерального закона «О венчурной деятельности» предлагает принимать в качестве субъектов венчурной деятельности российских юридических лиц, независимо от организационно-правовой формы и формы собственности, граждан РФ, иностранных юридических лиц и граждан, а также лиц без гражданства (ст. 7).

По сути, это определение повторяет п. 1 ст. 2 ГК РФ.

Однако возможность участия иностранных юридических лиц в хозяйственном обороте по отдельным видам деятельности ограничена рамками Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»⁹¹.

Венчурные (прямые) инвестиции направляются на финансирование разработок и внедрение их в производство; вывод на рынок новых изделий и технологий; организацию новых или развитие существующих предприятий; укрепление их экономического и правового потенциалов⁹².

«Венчурная деятельность», под которой следует понимать прямое вложение денежных средств в уставный капитал предприятий, осуществляемое инвесторами на свой риск и без обеспечения исполнения обязательств по уровню доходности и возврату инвестиций через специализированные финансовые институты — венчурные фонды.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что достаточно большой массив нормативных правовых актов субъектов РФ не отличается единообразием в правовом регулировании отношений, которые складываются по поводу инновационной деятельности. Возможно, такой подход законодателя связан с тем фактом, что не субъекты Российской Федерации экономически имеют возможность эффективно использовать такие нововведения в своей хозяйственной деятельности. С другой стороны, рассмотренные акты субъектов РФ показывают, насколько в настоящее время важной понимать характер и правовую природу инноваций, субъектов, которые занимаются инновационной деятельностью и которые приносят своим субъектам РФ за счет внедрения инноваций действительный экономический эффект.

2. Классификация субъектов инновационной деятельности

Субъекты, чья деятельность связана с инновационной, достаточно многогранны как в сфере реализации основной хозяйственной деятельности, так и в нормативном регулировании. В настоящее время в правовой системе России нет единого законодательного акта, раскрывающего всех субъектов инновационной деятельности как по форме их деятельности, так и по содержанию. Выше уже приводился ряд нормативных актов, связанных с правовым статусом субъектов инновационной деятельности.

Относительно субъектов инновационной деятельности, как было показано выше, нет единой нормативной позиции. Такая же ситуация наблюдается и в науке. В частности, Е. А. Марданшина определяет под субъектом инновационной деятельности зарегистрированный в установленном порядке субъект права, обладающий правами и обязанностями, имущественной базой, участвующий в осуществлении, организации и регулировании инновационной деятельности⁹³. О. В. Гутников определяет субъекта инновационной деятельности как лицо, в отношении которого осуществляются меры государственной поддержки, предусмотренные законом, и лицо, получившее положительное экспертное заключение соответствующего органа исполнительной власти о характере деятельности данного лица⁹⁴.

И. Н. Кардаш определяет следующие виды субъектов инновационной деятельности: 1) специализированные субъекты инновационной деятельности; 2) инновационно-активные физические и юридические лица; 3) организации инновационной инфраструктуры; 4) государственные органы, участвующие в регулировании инновационной деятельности⁹⁵.

При этом нельзя забывать, что потребитель (физическое лицо) также является субъектом инновационной деятельности, а также лицо в статусе автора той или иной инновации, как самостоятельно, так и в группе исследователей — разработчиков объекта инновационной деятельности.

Таким образом, исходя из предложенных мнений в отношении категории «субъект инновационной деятельности», а также иных позиций, сформировавшихся в науке предпринимательского права, наиболее полно отражает статус таких лиц в указанной сфере позиция А. А. Друевой, которая предлагает, что под участником инновационной деятельности следует понимать лиц (физических, юридических, их объединений, а также Российскую Федерацию, субъекты РФ и муниципальные образования), которые вступают в правоотношения по осуществлению инновационной деятельности, содействию в ее осуществлении, а также использованию результатов инновационной деятельности.

3. Организационно-правовые формы осуществления инновационной деятельности

Рассматривая инновационные формы осуществления инновационной деятельности в сфере предпринимательства, необходимо определить используемые термины, а также те организационно-правовые формы юридических лиц, которые наиболее подходят под реализацию инноваций в российском бизнесе. Сегодня такие инновационные компании принято называть Start up. Однако данный термин был позаимствован из зарубежного законодательства.

В 1940 г. в США был принят Закон об инвестициях⁹⁶. Акт запрещал размещение активов так называемых «венчурных компаний» в ценные бумаги, которые не входили в перечень высоконадежных «разрешенных бумаг», что исключало высокорисковые и продолжительные венчурные инвестиции. В тот период венчурные компании занимали крайне высокорисковое положение и их деятельность была сопряжена с двумя типами рисков: деловые риски и риски ликвидности. Деловой риск связан с тем, что спрос на новые технологии трудно прогнозируется, в связи с чем неразвитость рынка не в состоянии принять новый объект гражданского оборота. Риск ликвидности — это долгосрочное вложение инвестиций в высокотехнологичные отрасли экономики. Однако все эти процессы происходили и происходят по четко определенным стадиям. Их всего четыре: Seed — по сути, это только проект или бизнес-идея, которую необходимо профинансировать для проведения дополнительных исследований или создания промышленных образцов продукции перед выходом ее на рынок; Start up — недавно образованная компания, не имеющая длительной рыночной истории, в которой разрабатывается идея; Early stage — компании, имеющие готовую продукцию и находящиеся на самой начальной стадии ее коммерческой реализации; Growth — стадия роста, здесь компании уже с готовым объектом гражданского оборота выходят на рынок. IPO — самостоятельная процедура, предусматривающая продажу продукта. Таким образом, в США в рамках поддержки малого предпринимательства были разработаны две программы: SBIC и STTR⁹⁷. Как считают американские законодатели, исследование и развитие являются главными факторами роста научно-технического прогресса (НТП) и национальной экономики государства. Инновационная политика направлялась на реформирование существующих предприятий, рост внутреннего валового продукта (ВВП) страны за счет внедрения новых технологических решений.

Лишь в 1958 г. был принят Закон «Об инвестициях в малый бизнес»⁹⁸, на основе которого в дальнейшем был разработан другой немаловажный акт — Закон «О развитии малых инновационных фирм»⁹⁹, который обеспечил через специальные органы финансирование малого бизнеса в сфере исследований и разработок, связанных с предназначением этих органов. При этом была учреждена специальная программа развития малого бизнеса на федеральном уровне и выработана унифицированная терминология.

Чем же стал знаменателен Закон об инвестициях в малый бизнес? Он установил льготный ссудный режим на инвестиционные проекты для предприятий малого бизнеса и впоследствии стал руководящим актом для регулирования венчурных инвестиций. Таким образом, программа SBIC привнесла одну немаловажную деталь: вместо приобретения акций, как это делалось ранее по Закону 1940 г., компаниям выдавались кредиты под выпущенные или конвертируемые облигации. В случае успеха эти облигации можно было обратить в акции, получив в распоряжение меньший пакет.

Закон «О развитии малых инновационных фирм», который обеспечил через специальные органы финансирование малого бизнеса в сфере исследований и разработок, связанных с предназначением этих органов.

При этом была учреждена специальная программа развития малого бизнеса на федеральном уровне и выработана унифицированная терминология¹⁰⁰.

Далее необходимо коротко охарактеризовать программы по внедрению новых технологий по законодательству США. Исходя из норм п. 4 тит. 3703 гл. 14а, раздела 638 U. S. Code (Свода законов США) — SBIR — Программа исследования инноваций малого бизнеса содержит три этапа своего развития. Первый этап предусматривает определение технической выполняемости идей, предложений, претендующих на использование их в коммерческих целях. Второй этап — это продвижение предложений, а также других условий, при которых учитывается коммерческий потенциал, способность в дальнейшем использовать исследование, изобретение. Исходя из этого существование второго этапа определяет вложение денежных средств в программы развития частным сектором и не из фонда SBIR. Третий этап — это предложения SBIR по исследованиям и развитию, не финансируемые государством, или товары и услуги, предназначенные для использования федеральным правительством¹⁰¹.

Отмечая особенности программы STTR, Программы передачи технологий малого предпринимательства, законодатель только на втором этапе указывает на продвижение предложений, при этом награды за продвижение основываются на научной, технической, коммерческой возможности осуществления таких предложений¹⁰².

Акт о внесении поправок в Закон о патентах и товарных знаках, или так называемый Закон Бейя — Доула (Bayh-Dole Act of 1980 [PL 96–517] or Bayh-Dole Patent and Trademark Law Amendments Act).

Закон, которым были установлены принципы национальной политики, направленные на поддержку частного бизнеса и прежде всего на использование финансовой поддержки правительства при внедрении новых изобретений. Результатом такой политики стало упразднение двадцати шести государственных структур¹⁰³.

Закон Бейя — Доула полностью изменил государственную политику выдачи патентов: изобретатели, их работодатели получили возможность сохранять права на свои изобретения, получили государственную финансовую поддержку в такой форме, как гранты, лицензии, что внесло большой вклад в развитие частного сектора, прикладных наук и способствовало появлению новых технологий на рынке, тогда как ранее они оставались в научных лабораториях и не находили практического применения.

Поощрения, а также финансовые льготы и преимущества для налогоплательщиков, предусмотренные Законом Бейя — Доула, и обмен технологиями, исследовательскими работами между исследовательскими объединениями, малым бизнесом привели к появлению новых совместных предприятий и сообществ со сложными высокими технологиями, которые послужили главным катализатором инноваций.

При этом Закон Бейя — Доула не закреплял понятия «венчурные инвестиции» или «инновационная деятельность», а лишь устанавливал их правовой механизм через предоставление преимуществ в налогообложении, а также через финансовые льготы, т. е. через административно-правовые рычаги.

Закон Стивенсона — Уайдлера «О введении технических новшеств» (Stevenson — Wydler Technology Innovation Act of 1980). Этот закон сконцентрировал внимание на распространении информации, а также сделал более упрощенной систему передачи технологий федеральными лабораториями негосударственной стороне и предусмотрел доступ средств внешних организаций к разработкам федеральных лабораторий.

Закон утвердил положение о том, чтобы лаборатории играли активную роль как во вновь учрежденном Центре использования федеральных технологий (при Национальной службе технической информации), так и вовне. При этом все они были обязаны выделять процент лабораторного бюджета на деятельность по передаче технологий¹⁰⁴.

Закон «О совместных исследованиях» (Cooperative Research Act of 1984 [PL 98–462]) определил случаи, когда объединение компаний, которые бы хотели сконцентрировать изобретательские ресурсы и участвовать в общих конкурентоспособных исследованиях и разработках, не должны противоречить антимонопольному федеральному законодательству.

При этом был учрежден ряд корпораций, среди которых были корпорации по исследованию полупроводников, микроэлектроники компьютерных технологий и др¹⁰⁵.

Закон «О передаче национальных конкурентоспособных технологий» (National Competitiveness Technology Transfer Act of 1989 [Pl 101–189]) предоставил возможность государственным лабораториям вступать в соглашения по совместным проектам с университетами, частными компаниями на условиях передачи технологий по закону 1986 г., в соответствии с которым для сохранения коммерческой тайны совместного соглашения от третьих лиц было разрешено включать в текст договора срок запрета ограничения распространения на результаты научно-исследовательских работ (НИР) государственных лабораторий¹⁰⁶.

Закон «О передаче технологий малому бизнесу» от 1992 г. (Small Business Technology Transfer [STTR] Act of 1992 [Pl 102–564]) установил, что передача технологий малому бизнесу может осуществляться в течение трех лет как эксперимент для отдельных министерств.

Учредив Управление по делам малого бизнеса, он четко очертил их компетенцию, а именно право контролировать и координировать передачу технологий. При этом каждое из отдельных министерств должно быть профинансировано в рамках совместных проектов. Эти и другие положения отражены и в некоторых не менее важных источниках¹⁰⁷.

По результатам анализа законодательных актов США представляется возможным сделать вывод о том, что все они нацелены:

• во-первых, на учреждение организаций и центров, которые способствуют коммерциализации информационных технологий;

• во-вторых, с их помощью происходит стимулирование совершенствования и использования разработок;

• в-третьих, разработки имеют не только государственную поддержку, но и ее разработчики поощряются со стороны государства. Как справедливо отмечает В. Евдокимова, «несмотря на лидирующую роль во многих областях науки и техники, США ревностно оберегают свое технологическое могущество¹⁰⁸.

А совершенствование национального законодательства направлено на сохранение и закрепление достигнутого превосходства над остальным миром». Поэтому можно заключить, что такая система родилась не вчера, а создавалась долгие годы, в США научно-технический потенциал не являлся основным двигателем прогресса, как в России во все ее исторические периоды.

Недостатком всего массива законодательных актов США является то, что они не содержат понятий «венчурные инвестиции» и «инновационная деятельность», а исходят из того, что если разработка изначально финансировалась из государственного бюджета, если она проходила все стадии, а именно создание, внедрение, осуществление испытаний, распространение и реализацию на рынке, то она является инновационной и не требует правового регулирования.

Уделяя второстепенное внимание понятийному аппарату, законодатели США закрепили понятие «исследование» — это деятельность, которая, во-первых, включает в себя систематизированное изучение ранее не изученного предмета; во-вторых, изучение привносит новые разработки, ранее неизвестные; в-третьих, новые знания, открытия, которые применимы к производству материалов, механизмов, проектов, средств, включая развитие и улучшение прежних (п. 5 Свода законов США)¹⁰⁹.

Исходя из положений российского законодательства необходимо отметить, что организационно-правовые формы деятельности инновационных юридических лиц могут быть разнообразны. Это зависит от того, какой вид деятельности будет выбран тем или иным лицом, который планирует осуществлять инновационную деятельность. Так, О. А. Городов под организационной формой инновационной деятельности предлагает понимать внутреннее упорядоченное объединение сил и средств, посредством которого достигаются цели инновационного проекта¹¹⁰. Исходя из классификации юридических лиц, это могут быть как некоммерческие корпоративные и унитарные, так и коммерческие корпоративные юридические лица.

4. Система субъектов инновационной деятельности

Субъект права — это лицо, обладающее правосубъектностью, то есть потенциально способное быть участником правоотношения, а субъект правоотношения — реальный участник данных правоотношений¹¹¹.

Р. О. Халфина отмечает, что «понятие „субъект права“ охватывает как потенциальные возможности, так и их реализацию, подчеркивает целесообразность выделить более узкое понятие — „участник правоотношения“»¹¹².

Инновационная деятельность субъектов инновационной системы направлена на:

• формирование прогноза направлений научно-технологического и инновационного развития экономики с учетом реальных условий рыночного потребления;

• развитие инфраструктуры инновационной системы;

• вовлечение в хозяйственный оборот результатов интеллектуальной деятельности;

• технологическое переоснащение производства для выпуска инновационной продукции;

• проведение экспертизы разработок, оказание консультационных, информационных, юридических или иных услуг по выводу инновационной продукции на рынок.

К субъектам инновационной деятельности можно отнести индивидуальных предпринимателей, занятых предпринимательской деятельностью в научно-технической сфере без образования юридического лица.

Фактически это начальная форма предпринимательской деятельности. Она связана с созданием и использованием нововведений физическими лицами.

Субъектами инновационной деятельности в данном случае могут быть изобретатели, конструкторы и другие творческие личности, создавшие инновационный продукт. В качестве индивидуального предпринимателя в инновационной сфере может выступать и лицензиат, т. е. физическое лицо, получившее право использования объекта промышленной собственности¹¹³.

Таким образом, к инновационным организациям относятся: научно-исследовательские организации и исследовательские центры, выполняющие фундаментальные и прикладные исследования; проектно-конструкторские организации и специализированные конструкторские бюро, осуществляющие конструкторские разработки и проекты; проектно-технологические организации, разрабатывающие и изготовляющие технологические системы производства товаров; инновационные предприятия (компании, фирмы), специализирующиеся на материализации результатов НИОКР¹¹⁴.

Инновационная система представляет собой совокупность субъектов и объектов инновационной деятельности, взаимодействующих в процессе создания и реализации инновационной продукции и осуществляющих свою деятельность в рамках проводимой государством политики в области развития инновационной системы.

Совокупность субъектов инновационной деятельности, способствующих осуществлению инновационной деятельности, включая предоставление услуг по созданию и реализации инновационной продукции, составляет инфраструктуру инновационной системы¹¹⁵.

К инфраструктуре инновационной системы относятся центры трансфера технологий, инновационно-технологические центры, технопарки, бизнес-инкубаторы, центры подготовки кадров для инновационной деятельности, венчурные фонды и др.

Таким образом, система субъектов инновационной деятельности достаточно разрозненна и не отличается единством построения своей деятельности. Однако можно поставить такой вопрос: а нужно ли это в настоящее время? Поскольку сейчас Российская Федерация претерпевает достаточно серьезные изменения в экономике и праве. Возможно, после завершения базовых реформ в указанных сферах будут выделены какие-то конкретные субъекты инновационной деятельности, чья эффективность будет направлена на повышение уровня инноваций и развитие предпринимательской и иной профессиональной деятельности.

5. Создание субъектов инновационной деятельности

Создание субъектов инновационной деятельности в настоящее время не отличается какими-либо особенностями. Те субъекты, которые считают необходимым вести инновационную деятельность (как вид предпринимательской деятельности), указывают о таковой в своем уставе.

В самом общем виде можно выделить следующие этапы создания указанных субъектов путем их учреждения (особенности, которые характерны для той или иной организационно-правовой формы такого вида юридических лиц, будут прямо указаны в том случае, если таковые имеются в силу прямого указания закона).

1. Этап выражения учредителем (учредителями) воли на учреждение субъекта в виде решения собрания (решения о создании):

а) проведение переговоров учредителями, оформление их отношений (заключение соглашения о порядке ведения переговоров), определение долей уставного капитала каждого учредителя и их имущественной стоимости (денежный и иной взносы) совершение действий, направленных на подготовку и проведение учредительного собрания АО (п. 1 ст. 9 Закона об АО)¹¹⁶ или собрания учредителей ООО (п. 1 ст. 11 Закона об ООО)¹¹⁷. В случае если учредитель один, этап включает формирование воли (принятие органами юридического лица различных решений, направленных на создание нового лица);

б) запрос информации из федеральных информационных ресурсов о наличии ограничений, которые существуют для кандидатов в органы создаваемого юридического лица (прежде всего лица, которое будет выполнять функции ЕИО);

в) проведение учредительного собрания АО (собрание учредителей ООО и в хозяйственных партнерствах) и принятие на нем решения об учреждении юридического лица.

2. Этап осуществления действий, направленных на исполнение обязательств по учреждению коммерческой корпорации, возникших из решения об ее учреждении:

а) организационные и организационно-распорядительные действия учредителей (в рамках договора и [или] определенные решением об учреждении коммерческой корпорации):

• действия, направленные на подготовку документов, регулирующих их отношения в процессе учреждения (учредительный договор хозяйственных товариществ [ст. 70 и 83 ГК РФ], договор о создании АО [п. 1 ст. 98 ГК РФ, п. 2 и 5 ст. 9 Закона об АО], договор об учреждении ООО [п. 1 ст. 89 ГК РФ, п. 5 ст. 11 Закона об ООО]), а также правовое положение создаваемой организации (учредительный договор хозяйственного товарищества [ст. 70 и 83 ГК РФ], устав АО [ст. 11 Закона об АО], устав ООО [ст. 12 Закона об ООО], устав производственного кооператива [ст. 5 Закона о производственных кооперативах, ст. 106.2 ГК РФ])¹¹⁸.

Следует помнить, что в настоящее время для субъектов права имеется более простой вариант определения своей будущей деятельности без дополнительного написания устава. На сайте Федеральной налоговой службы (ФНС) России будущий субъект предпринимательской и иной профессиональной деятельности может выбрать типовой устав (в соответствии с приоритетами в своей деятельности, порядком удостоверения решений собраний [нотариальный или альтернативный], а также в соответствии с иными условиями, которые необходимы такому юридическому лицу). В случае если будущий субъект инновационной деятельности выбирает типовой устав для своей деятельности, то подавать такой устав в регистрирующий орган не требуется, существует обязанность только указать номер такого типового устава в заявлении. В случае если субъект права в процессе осуществления им своей предпринимательской и иной инновационной или профессиональной деятельности захочет изменить уставной документ (с типового на индивидуальный устав), он может это сделать в любой момент путем принятия решения на общем собрании и направив в регистрирующий орган заявление и сам устав. Обратная процедура (смена индивидуального устава на типовой) тоже предусмотрена действующим законодательством.

Внесение и прием имущества, обязательства по внесению которого должны быть исполнены до государственной регистрации:

1) в хозяйственных товариществах: участник полного товарищества обязан внести не менее половины своего вклада в складочный капитал товарищества до его государственной регистрации; остальная часть должна быть внесена участником в сроки, установленные учредительным договором (п. 2 ст. 73 ГК РФ);

2) в производственных кооперативах: член кооператива обязан внести к моменту государственной регистрации кооператива не менее чем 10% паевого взноса (п. 2 ст. 106.3 ГК РФ, п. 1 ст. 10 Закона о производственных кооперативах)¹¹⁹;

а) совершение сделок (к примеру открытие накопительного счета);

б) составление, направление и прием юридически значимых сообщений (к примеру, направление уведомления о созыве собрания учредителей);

в) получение предварительного разрешения (согласия, одобрения) со стороны уполномоченных государственных органов на создание юридического лица (эти действия могут быть осуществлены и на предыдущем этапе), например от Федеральной антимонопольной службы (ФАС) России, в случаях, предусмотренных ст. 28 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»¹²⁰;

г) подготовка и предоставление документов для государственной регистрации, составление и направление учредителями юридически значимых обращений в государственные органы (к примеру, подача в ФНС России заявления о государственной регистрации).

3. Этап государственной регистрации. На этом этапе ФНС России:

1) проводит анализ поступивших документов на предмет наличия их полноты и в установленных случаях на предмет соответствия установленным требованиям по содержанию;

2) рассматривает возражения заинтересованных лиц относительно предстоящего внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ);

3) определяет наличие оснований для проведения проверки и в случае необходимости проводит проверку;

4) запрашивает необходимые данные в федеральных информационных ресурсах;

5) совершает административные акты (принимает решение о государственной регистрации коммерческой корпорации или об ее отказе, а также иные решения, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами);

6) направляет юридически значимые сообщения (уведомления, письма) учредителям (к примеру, направляет документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ, свидетельство о государственной регистрации и постановке на учет [по запросу может быть направлен лист записи]);

7) государственная регистрация означает распределение акций среди учредителей (приобретение единственным учредителем) АО на основании договора о создании АО, а в случае учреждения АО одним лицом — решения об учреждении АО, принятого единственным учредителем АО (ст. 24 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»¹²¹).

4. Пострегистрационный этап. В этот период осуществляется внесение вклада в имущество созданной коммерческой корпорации:

• в АО не менее 50% акций общества, распределенных при его учреждении, должно быть оплачено в течение трех месяцев с момента государственной регистрации общества; акции общества, распределенные при его учреждении, должны быть полностью оплачены в течение оного года с момента государственной регистрации общества, если меньший срок не предусмотрен договором о создании общества (абз. 1 и 2 п. 1 ст. 34 Закона об АО);

• в ООО каждый учредитель общества должен оплатить полностью свою долю в уставном капитале общества в течение срока, который определен договором об учреждении общества, или, в случае учреждения общества одним лицом, решением об учреждении общества; срок такой оплаты не может превышать четырех месяцев с момента государственной регистрации общества (п. 1 ст. 16 Закон об ООО);

• в производственных кооперативах остальная часть паевого взноса вносится в течение одного года после государственной регистрации кооператива (п. 1 ст. 10 Закона о производственных кооперативах).

Таким образом, отдельного нормативного правового акта, регулирующего создание субъекта инновационной деятельности в российской правовой системе, нет. Общее законодательство о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей регулирует все вопросы создания и деятельности субъектов права на территории Российской Федерации.

6. Реорганизация субъектов инновационной деятельности

I. Реорганизация: понятие, основания и формы

Положениями ст. 57 ч. 1 ГК РФ предусматривается, что реорганизация юридического лица (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) может быть осуществлена по решению его учредителей (участников) или органа юридического лица.

Следует отметить, что из предлагаемой дефиниции не следует сама сущность реорганизации как правовой категории и как процесса «прекращения» юридического лица, например, на основании финансовых или организационных показателей.

Дефиниция представлена только видами реорганизации, которые могут быть использованы юридическими лицами в целях осуществления своих предпринимательских и корпоративных интересов, которые у такой организации возникают в конкретный период времени.

При этом у процедуры реорганизации имеются как преимущества, так и недостатки.

Преимущества реорганизации можно обозначить следующие: 1) продолжение ведения предпринимательской деятельности, но в измененном виде; 2) при реорганизации путем выделения оставшееся общество сохраняет существующие лицензии или иные разрешения в связи со специальными видами ведения предпринимательской или профессиональной деятельности; 3) выделившееся общество получает начальный капитал (базовые активы, имущественные права и некоторую часть нематериальных активов), которые ему необходимы для начала ведения своей предпринимательской или профессиональной деятельности.

Недостатки реорганизации следует назвать следующие: 1) существует сложность в справедливом распределении активов, особенно это довольно проблематично в тех хозяйственных обществах, бизнес которых основан на одном объекте недвижимости (как основном средстве), единственной лицензии на ведение специального(ых) видов предпринимательской или профессиональной деятельности, а также тесно связан с географией местонахождения юридического лица; 2) при продолжении конфликта о несправедливом распределении активов хозяйственного общества вопрос о завершении процедуры реорганизации и эффективной реструктуризации бизнеса, как правило, решается в судебном порядке; 3) реорганизация путем разделения означает создание новых юридических лиц (корпораций) всех сторон конфликта, то есть не позволяет сохранить существующие публичные преференции (лицензии или иные разрешения на ведение предпринимательской или профессиональной деятельности).

В. А. Лаптев справедливо полагает, что «образование корпорации осуществляется посредством реорганизации существующего юридического лица (ст. 57 ГК РФ)»¹²².

А. В. Габов справедливо выделяет целевую направленность и правовые последствия реорганизации:

1) реорганизация как способ прекращения юридического лица, ликвидация (упразднение) и реорганизация;

2) реорганизация как способ создания юридического лица;

3) реорганизация как установленная законом процедура перехода прав и обязанностей (правопреемство);

4) реорганизация как существенное корпоративное действие;

5) реорганизация в системе юридических фактов¹²³.

Следует отметить, что, как любая процедура в корпоративных отношениях, реорганизация может проводится как в добровольном, так и в принудительном порядке.

Положениями ст. 92 ГК РФ предусматривается порядок добровольной реорганизации и ликвидации ООО. Аналогичная норма в отношении АО предусматривается законодателем в ст. 104 ГК РФ. Следует отметить, что таких прямых норм в отношении добровольной реорганизации иных коммерческих корпораций, таких как хозяйственные товарищества, ГК РФ не предусматривает.

Только лишь в Законе о защите конкуренции, в п. 1 ст. 34, можно увидеть правовое регуляторы, которые определяют возможности применения процедуры принудительной реорганизации в случаях, которые установлены. Коммерческая организация, созданная без получения предварительного согласия антимонопольного органа, в том числе в результате слияния или присоединения коммерческих организаций, в случаях, указанных в ст. 27 Закона о защите конкуренции, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если ее создание привело или может привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.

Также процедура принудительной реорганизации может быть применена при наличии условий п. 1 ст. 38 Закона о защите конкуренции.

Интересным представляется позиция законодателя в отношении принудительной реорганизации. ГК РФ в своих нормах также не упоминает о таком ее виде. Также следует отметить, что в ГК РФ не предусматривается общей нормы в отношении добровольной и принудительной реорганизации, процедура которой может быть применена к любому юридическому лицу, зарегистрированному в установленном Законом о государственной регистрации порядке.

В связи с тем, что, к сожалению, ГК РФ не предусматривает ни цели добровольной, ни принудительной реорганизации, а также само понимание принудительной реорганизации, следует обратиться к тем доктринальным позициям, которые выработаны в науке корпоративного права.

И. С. Шиткина определяет цели добровольной реорганизации следующим образом: 1) повышение эффективности управления компанией; 2) приобретение новых активов; 3) объединение активов для достижения лучших результатов; 4) секьюритизация активов; 5) разделение бизнеса.

Решение о добровольной реорганизации вправе принять общее собрание участников, то есть необходимо подготовить, созвать и провести общее собрание участников. На практике вопрос о реорганизации ООО, как правило, рассматривается на внеочередном общем собрании.

Инициировать проведение внеочередного собрания могут генеральный директор, совет директоров ООО, а также любой участник, обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества. Потребуется представление письменного требования в дирекцию.

По вопросам, связанным с реорганизацией любого вида, решение участников должно быть единогласным.

Цели принудительной реорганизации профессор И. С. Шиткина определяет следующие: 1) нарушение порядка получения предварительного согласия антимонопольного органа на слияние, присоединение (п. 1 ст. 34 Закона о защите конкуренции); 2) систематическое осуществление монополистической деятельности хозяйственным обществом, занимающим доминирующее положение (п. 1 ст. 38 Закона о конкуренции)¹²⁴.

Интересным представляется показать процесс принудительной и добровольной реорганизации ПАО.

В настоящее время зачастую юридические лица используют процедуры реорганизации для уклонения от обязательств (в том числе и денежных). В связи с чем судебная практика однозначно идет по пути защиты наиболее слабой стороны.

Недобросовестный контрагент использует, как правило, реорганизацию в форме присоединения или слияния. Например, неблагонадежная компания исчезает или доли общества отходят подставному лицу с последующей сменой директора.

Важно установить момент, когда общество только известило о своей реорганизации. И оперативно действовать, чтобы оспорить решение о реорганизации в суде.

Постановление Арбитражного суда (АС) Северо-Кавказского округа от 19.01.2015 по делу № А63-13127/2013. Суды встают на сторону кредиторов. Например, истец полагал, что реорганизация ответчика в форме выделения из состава общества нового юридического лица нарушает его права и законные интересы на погашение задолженности. Суд удовлетворил иск и признал, что сделка по передаче вновь созданному лицу имущества, прав требования и долгов недействительна на основании ст. 10 и 168 ГК РФ. Она влечет неблагоприятные последствия для истца, так как должник выводит ликвидные активы. Поэтому нарушаются права кредитора в сфере предпринимательской деятельности. Кроме того, это злоупотребление правом со стороны ответчика.

Таблица 1

«Миграция» компании в другой регион, отсутствие недвижимого имущества и трудовых ресурсов. Денежные средства, которые перечисляет корпорация на расчетные счета, переводятся на счета ее руководителей с комментарием «пополнение счета». А налоговая отчетность представляется с минимальными суммами к уплате (постановление АС Дальневосточного округа от 20.12.2016 по делу № А04-10687/2015).

При банкротстве должника закон запрещает принимать решение о реорганизации после введения стадии наблюдения (абз. 2 п. 3 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности [банкротстве]»). До введения наблюдения такого запрета нет. Хотя учредители приняли решение о реорганизации, составили разделительный баланс и действовали в рамках своих полномочий до введения процедуры наблюдения, их действия повредили кредитору. Учредители не передали его задолженность другому юридическому лицу в результате реорганизации. Но суд все равно вправе признать решение о реорганизации недействительным (постановление Пятого Арбитражного апелляционного суда (ААС) от 16.12.2014 по делу № А59-1643/2013).

Таким образом, процедура реорганизации в законодательстве и доктрине рассматривается с различных позиций (А. В. Габов). Существующие виды реорганизации (добровольная и принудительная) показывают различные процедуры и основания введения такого вида, например при реорганизации ПАО. Правоприменительная практика показывает неоднозначность использования процедуры реорганизации, в том числе и в недобросовестных целях.

II. Особенности каждой из форм реорганизации. Смешанная и совмещенная реорганизация

Положениями ст. 58 ГК РФ предусматривается пять форм процедуры реорганизации. Это следующие формы:

1) слияние — при этом права и обязанности каждого юридического лица переходят к вновь возникшему лицу;

2) присоединение — при присоединении одного юридического лица к другому к последнему переходят права и обязанности присоединенного лица;

3) разделение — при разделении юридического лица его права и обязанности переходят к вновь возникшим лицам в соответствии с передаточным актом;

4) выделение — при выделении из состава юридического лица одного или нескольких лиц к каждому из них переходят права и обязанности реорганизованного лица в соответствии с передаточным актом;

5) преобразование — при изменении организационно-правовой формы (например, из АО в ООО) права и обязанности реорганизованного лица в отношении других лиц не изменяются, за исключением прав и обязанностей в отношении учредителей (участников).

Юридическое лицо теперь можно реорганизовать в гораздо большем количестве случаев, но в то же время необходимо учитывать установленные ограничения.

Во-первых, разрешили сочетать между собой разные формы реорганизации: слияние и разделение, преобразование и выделение и т. д. (абз. 2 п. 1 ст. 57 ГК РФ, пп. «а» п. 12 ст. 1 Закона № 99-ФЗ). Это существенно упрощает и ускоряет процесс реорганизации (смешанная реорганизация).

Ранее одновременно использовать разные формы по общему правилу было запрещено. Например, нельзя было провести слияние двух ООО и сразу выделить из состава созданного общества еще одно ООО. Закон предусматривал исключение лишь для акционерных обществ: можно было провести разделение или выделение АО одновременно со слиянием или с присоединением (ст. 19.1 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

Ограничения для смешанной реорганизации. Гражданский кодекс содержит общий запрет на реорганизацию хозяйственных товариществ и обществ в некоммерческие организации и унитарные коммерческие организации (п. 3 ст. 68 ГК РФ).

Это ограничение касается не только преобразования, но и слияния, и присоединения. Поэтому провести совместную реорганизацию, например ООО и потребительский кооператив, не смогут.

Допустимые случаи присоединения ООО к АО. Как уже отмечалось выше, фактически реализация схемы смешанной реорганизации с участием ООО и АО затруднена в связи с отсутствием порядка размещения акций при такой реорганизации (если в итоге должно остаться АО).

Но в случае присоединения ООО к АО, которое является единственным участником присоединяемого ООО, акции размещать не нужно, поэтому отсутствие норм о размещении акций такой реорганизации не препятствует. Правда, сразу стоит заметить, что ни Закон об ООО, ни Закон об АО не предусматривают порядок погашения акций и долей при присоединении ООО к АО.

И формально такой пробел может создать сложности при проведении реорганизации (вплоть до отказа в регистрации завершения реорганизации). Однако этот пробел можно преодолеть, применив по аналогии уже действующие нормы о погашении долей или акций в специальных законах.

Во-вторых, в реорганизации теперь могут участвовать юридические лица разных организационно-правовых форм, которые закон разрешает преобразовывать друг в друга (абз. 3 п. 1 ст. 57 ГК РФ, пп. «а» п. 12 ст. 1 Закона № 99-ФЗ) (совмещенная реорганизация).

Например, ООО сейчас можно присоединить к АО в рамках одной процедуры. Раньше же для этого нужно было последовательно провести две реорганизации в разных формах: сначала преобразовать ООО в АО, а затем присоединить созданное АО к другому (существующему) АО.

При этом, несмотря на, казалось бы, позитивные новеллы гражданского и корпоративного законодательства, тем не менее законодатель не предусматривает каких-либо признаков того или иного вида реорганизации, не предоставляет поставить «низкие» или «высокие» барьеры для корпораций, которые имеют намерение использовать комбинированные виды реорганизации (смешанную или совмещенную). На эти вопросы частично отвечает доктрина, что, на мой взгляд, все-таки должно быть отражено в диспозитивном порядке в нормативном правовом акте.

Однако, несмотря на широкие возможности, которые законодатель представляет коммерческим корпорациям, в первую очередь тем не менее, исходя из положений ГК РФ, установлен ряд ограничений по использованию видов реорганизации.

1. Специальные нормы закона могут запрещать использовать те или иные формы реорганизации, сочетать их и (или) проводить реорганизацию с участием юридических лиц разных организационно-правовых форм. Это следует из абз. 4 п. 1 ст. 57 ГК РФ.

2. Участие в реорганизации юридических лиц разных организационно-правовых форм допустимо при условии, что закон разрешает преобразование лица одной из таких форм в лицо другой из этих форм (абз. 3 п. 1 ст. 57 ГК РФ).

Например, слияние ООО и АО не будет противоречить закону, поскольку ООО можно преобразовать в АО, а АО — в ООО (п. 1 ст. 68 ГК РФ). А вот слияние ООО и потребительского кооператива провести не удастся, так как закон запрещает реорганизацию хозяйственных обществ в некоммерческие общества (п. 3 ст. 68 ГК РФ).

Особые правила реорганизации предусмотрены в законах, регулирующих деятельность следующих юридических лиц (абз. 5 п. 1 ст. 57 ГК РФ):

• кредитных, страховых, клиринговых организаций;

• специализированных финансовых обществ;

• специализированных обществ проектного финансирования;

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• акционерных инвестиционных фондов;

• негосударственных пенсионных фондов и иных некредитных финансовых организаций;

• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Т. А. Нуждин в своей работе полагает, что совмещенную и смешанную виды реорганизации можно определить одним словом — «комбинированная, или комплексная реорганизация». Однако автор, рассматривая оба вида, не только показывает преимущества, но и проблемы таких комбинированных видов реорганизации. Хотя, безусловно, введение таких видов реорганизации в гражданское и корпоративное законодательство показывает улучшение и ускорение проведения существующих корпоративных процедур.

Преимущества совмещенной реорганизации, которые отмечаются Т. А. Нуждиным:

1) обособление видов предпринимательской или профессиональной деятельности в рамках корпоративных объединений (например, таких как холдинг), в котором помимо основных видов бизнеса имеется дополнительная предпринимательская или профессиональная деятельность, что при одновременном присоединении или слиянии позволит создать новую корпорацию (то есть произвести консолидацию бизнеса);

2) возможность получения акционерами доли в так называемой «внучатой компании», в то время как в рамках отдельного корпоративного объединения уже есть так называемая «внучатая компания», в отношении которой акционеры хотят получить прямой контроль; поэтому в имеющейся ситуации есть возможность выделения промежуточной корпорации с акциями «внучатой компании» с одновременным присоединением ее же к «внучатой компании»;

3) возможность разделения бизнеса между разными группами акционеров (в данном случае не имеет приоритетного значения, это мажоритарные или миноритарные акционеры);

4) возможность «поднять» активы на более высокий уровень;

5) такой вид реорганизации представляет собой оптимальный процесс по затрачиваемому времени на проведение формальных процедур, предусмотренных законодательными актам; кроме того, именно за такой короткий период имеется достаточная возможность довольно быстро перераспределить активы между корпорациями;

6) формирование полноценной вертикально интегрированной корпорации, что является достаточно актуальным и часто отмечается в практике (для корпораций, ведущих свою предпринимательскую деятельность в топливно-энергетическом комплексе);

7) повышение прозрачности всех бизнес-процессов, бизнес-моделей, структуры собственности и финансовых потоков;

8) совершенствование системы корпоративного управления;

9) исключение из активов корпорации так называемых непрофильных активов, которые замедляют деятельность корпорации и нередко приводят к финансовому кризису организации;

10) повышение качества корпоративной культуры и инвестиционной привлекательности организации¹²⁵.

Проблемы при использовании совмещенного вида реорганизации (Т. А. Нуждин):

1) порядок принятия решения и формирования органов управления;

2) вопросы правопреемства на промежуточных стадиях совмещенной реорганизации;

3) правовой статус образуемых на первой стадии реорганизационных процедур юридических лиц, существующих и прекращающих свою деятельность.

Следует привести примеры тех крупных корпораций, которые избрали для себя вид совмещенной реорганизации как наиболее перспективный в определенный период ведения предпринимательской или профессиональной деятельности. Например, в 2016 г. с целью передачи части бизнеса другому юридическому лицу с оставлением «непередаваемой части» в «старой компании» провели совмещенную реорганизации Банк «ВТБ-24» и Банк Москвы. Еще ранее, в 2008 г., несмотря на отсутствие в российском законодательстве каких-либо норм о возможности применения такого вида реорганизации, как совмещенная, ОАО РАО «ЕЭС России» и его дочерние компании использовали такой вид реорганизации (как комбинированный или комплексный) с целью получения акционерами (участниками) компании доли во «внучатой компании».

В период дискуссии о введении смешанного способа реорганизации С. А. Бабич¹²⁶ отмечал, что при всех неоспоримых достоинствах внедрения смешанных форм реорганизации необходимо указать на одно из его негативных последствий: такое совмещение неизбежно приведет к усложнению реорганизационных процедур, сделает их менее понятными для многих участников процесса реорганизации, в том числе для физических лиц — частных инвесторов. По вопросу смешанной реорганизации в научной юридической литературе неоднократно высказывались неоднозначные позиции¹²⁷.

Соглашаясь с Т. А. Нуждиным, следует обратить внимание на одну из центральных проблем, которая может возникнуть у корпорации при выборе смешанного вида реорганизации. Основной проблемный вопрос при смешанном способе реорганизации и легитимации ее проведения заключается в том, что возможность преобразования юридических лиц по действующему гражданскому законодательству не всегда есть процесс двухсторонний¹²⁸.

Следует также отметить, что многочисленное число авторов отмечают, что в настоящее время не прекращается в науке дискуссия о том, насколько смешанный вид реорганизации применим к некоммерческим корпорациям.

Несмотря на сложности в проведении совмещенной и смешанной реорганизации, тем не менее в судебной практике начинает формироваться позиция.

Постановление Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 16.06.2008 № А19-11167/07-Ф02-2487/08 по делу № А19-11167/07. Дело по заявлению о признании незаконным решения о признании факта нарушения заявителем Федерального закона «Об электроэнергетике» и обязании прекратить совмещение указанной деятельности путем осуществления реорганизации общества передано на новое рассмотрение, поскольку вывод суда не в полной мере соответствует установленным по делу фактическим обстоятельствам.

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 28.09.2009 № КА-А40/9592-09 по делу № А40-92659/08-106-524. Требование: о признании недействительным решения антимонопольного органа. Обстоятельства: антимонопольный орган, установив факт совмещения предприятием деятельности по передаче электроэнергии с деятельностью по купле-продаже электрической энергии, вынес решение о прекращении названного совмещения путем осуществления реорганизации. В удовлетворении требования отказано, поскольку решение государственного органа законно и обоснованно.

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 10.04.2014 по делу № А77-1351/2009. Определением отказано в принятии обеспечительных мер по делу о банкротстве в виде запрета налогового органа вносить в Единый государственный реестр юридических лиц в отношении должника записи о его реорганизации.

Таким образом, несмотря на то что законодатель систематически вносит изменения в действующее законодательство, тем не менее новые виды реорганизации, а также ее классически формы нуждаются в совершенствовании.

III. Порядок реорганизации

Главой V Закона о государственной регистрации предусматривается порядок проведения процедуры реорганизации. В нормах данного нормативного правового акта указывается на те правовые регуляторы, которые контролируется налоговой службой. Порядок оформления корпоративных документов данный нормативный правовой акт не регулирует, и это объективно. Такие корпоративные процедуры регулируются нормами корпоративного законодательства, а также нормами ГК РФ.

Рассматривая корпоративные процедуры юридических лиц при проведении различных форм реорганизации, следует отметить, что алгоритм действий корпорации (отдельно взятой организационно-правовой формы) отличается порядком корпоративных актов, а также их содержанием.

Реорганизация непубличного АО в форме выделения (разделения).

Следует отметить, что порядок реорганизации АО представляется наиболее актуальным для рассмотрения, поскольку в процессе ее проведения необходимо учитывать и роль активов (акций).

1. Уведомление о проведении общего собрания, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества.

Уведомление акционеров о проведении общего собрания должно быть сделано не позднее чем за тридцать дней до даты его проведения (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

2. Принятие решения о реорганизации в форме выделения.

Решение принимается большинством в три четверти голосов акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров (ст. 48 и п. 4 ст. 49 Закона об АО).

Решение о добровольной реорганизации вправе принять общее собрание участников, то есть необходимо подготовить, созвать и провести общее собрание участников. На практике вопрос о реорганизации АО, как правило, рассматривается на внеочередном общем собрании.

Инициировать проведение внеочередного собрания могут генеральный директор, совет директоров АО (если есть), а также любой участник, обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества. Потребуется представление письменного требования в дирекцию.

По вопросам, связанным с реорганизацией любого вида, решение участников должно быть единогласным.

3. Уведомление Инспекции федеральной налоговой службы (ИФНС) о начале процедуры реорганизации общества.

Юридическое лицо в течение трех рабочих дней после даты принятия решения о его реорганизации обязано сообщить (в письменной форме) в ИФНС о начале процедуры реорганизации с указанием формы реорганизации (п. 2 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации [НК РФ]). На основании данного уведомления ИФНС вносит в ЕГРЮЛ запись о том, что компания (компании) находится (находятся) в процессе реорганизации (ст. 60 ГК РФ).

4. Публикация от имени всех участников общества уведомления о реорганизации в специальных изданиях.

Уведомление о проведении реорганизации публикуется дважды с периодичностью один раз в месяц в «Вестнике государственной регистрации» (приказ ФНС России от 16.06.2006 № САЭ-3-09/355@ «Об обеспечении публикации и издания сведений о государственной регистрации юридических лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной регистрации»¹²⁹). В уведомлении указываются сведения о каждом участвующем в реорганизации юридическом лице, форма реорганизации, порядок действия и условия заявления кредиторами своих требований и иные сведения, предусмотренные законом (ст. 60 ГК РФ).

5. Уведомление кредиторов о начале процедуры реорганизации.

Реорганизуемая компания в течение пяти рабочих дней после направления в ИФНС уведомления о начале реорганизации в письменной форме сообщает об этом всем известным ей кредиторам (п. 2 ст. 13.1 Закона о государственной регистрации)¹³⁰.

6. Составление и утверждение разделительного баланса.

Разделительный баланс утверждают учредители в пределах срока проведения реорганизации, предусмотренного в решении учредителей о реорганизации (с учетом предусмотренных законодательством необходимых процедур: уведомление кредиторов [акционеров, участников] о принятом решении о реорганизации и предъявление ими требований о прекращении или досрочном исполнении обязательств и возмещении убытков, проведение инвентаризации имущества и обязательств и др.) (п. 5 Методических указаний по формированию бухгалтерской отчетности при осуществлении реорганизации организаций, утвержденных приказом Минфина России от 20.05.2003 № 44н¹³¹).

7. Составление заключительной бухгалтерской отчетности.

Заключительная бухгалтерская отчетность составляется на день, предшествующий дате внесения в ЕГРЮЛ записи о возникших организациях (п. 3 ст. 16 Федерального закона от 06.12.2011 № 402¹³²-ФЗ и п. 9 Методических указаний по формированию бухгалтерской отчетности при осуществлении реорганизации организаций, утвержденных Приказом Минфина России от 20.05.2003 № 44н).

8. Государственная регистрация полученных прав.

У правопреемника реорганизуемой компании в соответствии со ст. 16 Закона о государственной регистрации право собственности на недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности возникает независимо от государственной регистрации права собственности (п. 11 совместного постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума ВАС РФ от 29.04.2010 № 10/22¹³³).

9. Государственная регистрация возникших юридических лиц и внесение в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности реорганизованной организации.

ИФНС внесет соответствующие записи в ЕГРЮЛ и выдаст лист записи в срок до пяти рабочих дней со дня представления