Криминалистика. 2-е издание. Учебник

Рецензенты:

кафедра уголовного процесса и криминалистики Санкт-Петербургского государственного университета;

кафедра криминалистики Саратовской государственной юридической академии.

Под редакцией доктора юридических наук, профессора, заслуженного юриста Российской Федерации А. И. Бастрыкина, доктора юридических наук, профессора, заслуженного деятеля науки Российской Федерации, заслуженного юриста Российской Федерации Е. П. Ищенко, кандидата юридических наук, доцента Я. В. Комиссаровой.

© Коллектив авторов, 2019

© Коллектив авторов, 2024, с изменениями

© ООО «Проспект», 2024

Коллектив авторов

Антонов Олег Юрьевич, проректор (по учебной и научной работе) Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук, доцент – гл. 14;

Бастрыкин Александр Иванович, Председатель Следственного комитета Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации – гл. 1 (в соавт. с Е. П. Ищенко), 4 (§ 1–4 в соавт. с Е. П. Ищенко), 16, 17, 23;

Бессонов Алексей Александрович, ректор Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук, доцент – гл. 2, 4 (§ 5), 9, 25;

Борин Борис Викторович, профессор кафедры криминалистики факультета подготовки криминалистов Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук – гл. 28;

Бычков Василий Васильевич, декан факультета повышения квалификации Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, кандидат юридических наук, доцент – гл. 26 (§ 1–3 в соавт. с С. В. Харченко, § 4 в соавт. с Я. В. Комиссаровой), 30 (в соавт. с С. В. Харченко);

Галяшина Елена Игоревна, заведующий кафедрой криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, доктор филологических наук, профессор – гл. 12, 13;

Ильин Николай Николаевич, заведующий научно-исследовательским отделом факультета подготовки научно-педагогических кадров и организации научно-исследовательской работы Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук, доцент – гл. 6;

Ищенко Евгений Петрович, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации, заслуженный юрист Российской Федерации – гл. 1 (в соавт. с А. И. Бастрыкиным), 4 (§ 1–4 в соавт. с А. И. Бастрыкиным), 31;

Кисленко Сергей Леонидович, доцент кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, доцент – гл. 21, 26 (§ 5);

Комаров Игорь Михайлович, заведующий кафедрой криминалистики юридического факультета Московского государственного университета имени М. В. Ломоносова, доктор юридических наук, профессор – гл. 22;

Комиссарова Ярослава Владимировна, доцент кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) – гл. 3, 7, 15 (§ 1–3), 20, гл. 24 (в соавт. с Н. В. Кручининой), гл. 26 (§ 4 в соавт. с В. В. Бычковым);

Корма Василий Дмитриевич, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор – гл. 8;

Кручинина Надежда Валентиновна, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор – гл. 24 (в соавт. с Я. В. Комиссаровой);

Лебедева Анна Андреевна, доцент кафедры криминалистики факультета подготовки криминалистов Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, кандидат юридических наук – гл. 27, 29;

Першин Александр Николаевич, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор – гл. 11, 15 (§ 4), 32;

Скобелин Сергей Юрьевич, доцент кафедры информационных технологий и организации расследования киберпреступлений Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, кандидат юридических наук, доцент – гл. 5;

Харченко Сергей Владимирович, декан факультета подготовки научно-педагогических кадров Санкт-Петербургской академии Следственного комитета, доктор юридических наук, профессор – гл. 26 (§ 1–3 в соавт. с В. В. Бычковым), 30 (в соавт. с В. В. Бычковым);

Холопова Елена Николаевна, старший научный сотрудник Высшей школы права ОНК «Институт управления и территориального развития» Балтийского федерального университета имени И. Канта, доктор юридических наук, кандидат психологических наук, профессор – гл. 18;

Эксархопуло Алексей Алексеевич, профессор кафедры криминалистики Института права Башкирского государственного университета, доктор юридических наук, профессор – гл. 10, 19.

Список используемых сокращений

АБИС – автоматизированная баллистическая идентификационная система

АДИС – автоматизированная дактилоскопическая информационная система

АИПС – автоматизированная информационно-поисковая система

АКМ – автомат Калашникова модернизированный

АЦП – аналогово-цифровой преобразователь

БК РФ – Бюджетный кодекс Российской Федерации

БПЛА – беспилотный летательный аппарат

ВВ – взрывчатое вещество

ВНИИ МВД СССР – Всесоюзный научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Союза Советских Социалистических Республик

ВУ – взрывное устройство

ГИАЦ МВД России – главный информационно-аналитический центр МВД России

ГИБДД – Государственная инспекция безопасности дорожного движения

ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации

Госкомвуз – Государственный комитет по высшему образованию

ГОСТ – государственный стандарт

ГСМ – горюче-смазочные материалы

ДНК – дезоксирибонуклеиновая кислота

ЕИС – единая информационная система

ЗАГС – орган записи актов гражданского состояния

ИБД – интегрированный банк данных

ИИ – искусственный интеллект

ИК – инфракрасный

ИМП – индукционный металлоискатель переносной

ИНН – индивидуальный номер налогоплательщика

ИПК – информационно-поисковая карта

ИФНС – инспекция Федеральной налоговой службы

КИВМИ – криминалистическое исследование веществ, материалов, изделий

КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях

ЛКМ – лакокрасочные материалы

ЛКП – лакокрасочное покрытие

МБИ – микроскоп биологический исследовательский

МБС – микроскоп бинокулярный сравнительный

МВД – Министерство внутренних дел

МИК – микроскоп инфракрасный

МИП – металлоискатель портативный (переносной)

МУР – Московский уголовный розыск

МУФ – микроскоп ультрафиолетовый

НБИК – нано-, био-, инфо- и когнитивный

НЖМД – накопитель на жестких магнитных дисках

НК РФ – Налоговый кодекс Российской Федерации

НКВД – Народный комиссариат внутренних дел

НЦБ Интерпола – Национальное центральное бюро Интерпола

ОЗУ – оперативное запоминающее устройство

ОМП – осмотр места происшествия

ООО – общество с ограниченной ответственностью

ОПГ – организованная преступная группа

ОРД – оперативно-разыскная деятельность

ОРМ – оперативно-разыскное мероприятие

ОС – операционная система

ПК – персональный компьютер

ПМ – пистолет Макарова

ПО – программное обеспечение

ПОЗ – прибор отбора запахов

ППС – пистолет-пулемет Судаева

ПФИ – психофизиологическое исследование

РФ – Российская Федерация

СВУ – самодельное взрывное устройство

СВЧ – сверхвысокочастотный

СК – Следственный комитет

СМИ – средства массовой информации

СНГ – Содружество Независимых Государств

СНиП – строительные нормы и правила

СОГ – следственно-оперативная группа

СПФЭ – судебная психофизиологическая экспертиза

СРО – саморегулируемая организация

СССР – Союз Советских Социалистических Республик

США – Соединенные Штаты Америки

ТКИД – техническо-криминалистическое исследование документов

УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации

УМВД – управление Министерства внутренних дел

УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации

УФ – ультрафиолетовый

ФБДГИ – федеральная база данных геномной информации

ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России – Федеральное бюджетное учреждение Российский федеральный центр судебной экспертизы имени профессора А.Р. Шляхова при Министерстве юстиции Российской Федерации

ФГБУ «НМИЦ ПН им. В. П. Сербского» Минздрава России – Федеральное государственное бюджетное учреждение «Национальный медицинский исследовательский центр психиатрии и наркологии имени В. П. Сербского» Министерства здравоохранения Российской Федерации

ФЗ – Федеральный закон

ФСБ России – Федеральная служба безопасности Российской Федерации

ФСКН России – Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков

ФСНП России – Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации

ФТС России – Федеральная таможенная служба

ЭВМ – электронная вычислительная машина

ЭКЦ МВД России – экспертно-криминалистический центр МВД России

ЭНИ – электронный носитель информации

HDD (Hard Disk Drive) – накопитель на жестких магнитных дисках

IMEI (International Mobile Equipment Identity) – международный идентификационный номер мобильного оборудования

LVA (Layered Voice Analysis) – многомерный анализ голоса человека

SQL (Structured Query Language) – «язык структурированных запросов» (декларативный язык программирования)

SSD (Solid-State Drive) – твердотельный накопитель

URL (Universal Resource Locator) – унифицированный указатель ресурса

VIN (Vehicle Identification Number) – идентификационный номер транспортного средства

Предисловие

В современных условиях качественную и количественную характеристику преступности определяют прежде всего научно-технический прогресс и мировая политика. Цифровые и психологические технологии используются как средство ведения гибридных войн и посягательства на национальную безопасность суверенных государств. Поэтому раскрытие и расследование преступлений против мира и безопасности человечества, а также в сфере информационно-телекоммуникационных технологий и компьютерной информации относятся к числу первоочередных задач правоохранительных органов.

Своевременный ответ на криминальные вызовы может быть дан только на основе криминалистических знаний, навыков и умений, овладение которыми – ключевая задача каждого, кто обучается по направлениям специалитета, так или иначе связанным с юриспруденцией. Сегодня, как никогда, важно совершенствовать существующие и разрабатывать новые технико- и тактико-криминалистические средства, приемы, методики расследования всех видов преступлений.

Очевидно, что в учебник по криминалистике всю полезную информацию вместить не удастся. Поэтому авторский коллектив избрал иной путь. В данном учебнике приведены в сжатом виде преимущественно не вызывающие разночтений среди ученых и практиков базовые положения общей теории криминалистики, криминалистической техники по отраслям, криминалистической тактики, а также основы методики расследования отдельных видов преступлений.

Важно отметить, что знание криминалистики необходимо в ходе доказывания не только по уголовным делам, но и в цивилистическом процессе, при производстве по делам об административных правонарушениях.

Условием успешного освоения дисциплины «Криминалистика» является следующий уровень подготовки обучающихся.

В области знаний обучающийся может: объяснить назначение уголовного судопроизводства, суть его принципов; дать понятие преступления, раскрыть его объективную и субъективную стороны; перечислить логические приемы познания применительно к деятельности по установлению обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела; привести понятие и виды доказательств; описать процессуальный порядок предварительного расследования и судебного следствия.

В области понимания обучающийся умеет: раскрыть суть процесса доказывания, специфику собирания, проверки и оценки доказательств; разграничивать объективную и субъективную стороны преступления; показать значение профессиональной этики юриста; ориентироваться в системе законодательства; объяснить особенности функционирования правоохранительных органов Российской Федерации.

В области умения, навыка обучающийся способен: разграничить функции участников уголовного судопроизводства; дать оценку полученным доказательствам; соблюдая общие условия предварительного расследования, выполнять процессуальные требования при производстве следственных действий.

Дисциплина «Криминалистика» основывается на содержании таких дисциплин, как «Логика», «Философия», «Теория государства и права», «Уголовное право», «Уголовный процесс».

Приступая к изучению криминалистики, обучающийся должен ознакомиться с рабочей программой, чтобы получить правильное представление о курсе в целом: его системе, содержании, круге подлежащих обсуждению вопросов по каждой теме, последовательности изложения материала.

Приобретаемые теоретические знания необходимо усваивать не отвлеченно, а в неразрывной связи с изучением практики использования положений криминалистики в судопроизводстве, предотвращении преступлений, розыске преступников. Успех изучения дисциплины во многом зависит от регулярной системной работы с учебным материалом.

В содержание дисциплины «Криминалистика» включено изучение тем, по которым предусмотрено чтение лекций и проведение практических занятий. Их целью является проверка, углубление и закрепление теоретических знаний обучающихся по соответствующим вопросам. Практическое занятие является формой контактной работы, что позволяет совместить информирование обучающихся, проверку самостоятельно приобретенных ими знаний, выработку и закрепление необходимых навыков.

Изучение каждой темы курса рекомендуется осуществлять в следующем порядке: прослушать лекцию по теме; изучить соответствующие разделы рекомендуемой литературы; при необходимости сделать выписки по конкретным вопросам; проверить усвоенные знания в форме самоконтроля с использованием вопросов, приведенных по каждой теме в рабочей программе дисциплины; подготовиться к диалогу на практических занятиях.

Обучающимся надо быть готовыми высказывать свои суждения, последовательно и системно излагать материал по вопросам темы с опорой на примеры из практики.

Проверка усвоения знаний осуществляется во время текущего и рубежного контроля, тестирования и принятия итогового экзамена.

В распоряжении студентов XXI в. – множество источников информации и современные цифровые технологии. Учебник, дающий минимум сведений, необходимых для правильного понимания темы, – вот с чего, по мнению авторов, следует начинать ее изучение. Экспрессия преподавателя, умело обозначающего дискуссионные моменты, готового поделиться личным опытом практической работы, кейс-стади и ролевые игры, криминалистические и киберполигоны, а также многое другое, чем сегодня богаты юридические вузы России, безусловно, будет способствовать получению обучающимися знаний, навыков и умений, необходимых при поиске следов преступлений, выборе тактики производства отдельных следственных действий, грамотном применении методики расследования и профилактике любого вида преступлений.

Раздел I. Общая теория криминалистики

Глава 1. Криминалистика как наука и учебная дисциплина

План

§ 1. Объект, предмет и система криминалистики.

§ 2. Методы криминалистики.

§ 3. Место криминалистики в системе наук.

§ 1. Объект, предмет и система криминалистики

Преступность, будучи многоаспектным негативным социальным явлением, изучается разными науками. Среди них особое место занимает криминалистика, исследующая функциональную сторону преступности, систему действий и взаимосвязей, образующих механизм преступления и его отражения в окружающей обстановке.

Механизм преступления рассматривается как многоплановая динамическая система, включающая преступника, его мотив, отношение к своим действиям и к их последствиям; предмет преступного посягательства; способ подготовки, совершения и сокрытия преступления, обстановку, а также противодействие расследованию со стороны заинтересованных лиц и некоторые другие компоненты.

Раскрытие и расследование преступлений представляет собой еще более сложный процесс, нацеленный на установление всех обстоятельств события, имевшего место в прошлом. Противостоять преступности в современных условиях особенно трудно, потому что она выросла не только в количественном, но и в качественном отношении за счет использования достижений научно-технического прогресса.

Криминалистика призвана противопоставить росту и совершенствованию преступности передовые средства и методы, применение которых способно снизить долю нераскрытых преступлений, уменьшить шансы криминалитета на безнаказанность за содеянное. Поэтому она занимает важное место в системе научных знаний, составляющих основу профессиональной подготовки следователей, дознавателей, прокуроров, судей, оперативных работников, адвокатов, экспертов.

Чтобы понять сущность и значение криминалистики как науки, надо уяснить специфику ее объекта и предмета. Философия в качестве объекта познания рассматривает часть объективной реальности, находящуюся во взаимодействии с субъектом, все, на что может быть направлена человеческая мысль (фрагмент мира самого по себе). Предмет (фрагмент мира для человека) определяется как вовлеченные в процесс практической деятельности человека стороны, свойства, отношения реальных объектов, которые подлежат познанию.

С этой точки зрения объектом изучения криминалистики является преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений во всем многообразии составляющих их процессов, отношений, свойств и признаков. Проявляющиеся в данного рода деятельности закономерности, результаты изучения которых служат основой для разработки средств, приемов и методов противодействия преступности, образуют предмет криминалистики.

Исследование научной природы криминалистики обусловило появление множества определений ее предметной области. На этапе становления она рассматривалась как техническая или естественно-прикладная наука. Позже получили распространение взгляды на криминалистику как науку двойственной природы – естественно-техническую и уголовно-правовую. В 1950-е гг. все чаще стали высказываться суждения о том, что это наука юридическая. Некоторые ученые пытались конкретизировать предмет криминалистики с точки зрения целей, другие – результата исследований. При этом почти все отмечали ее неразрывную связь с требованиями уголовно-процессуального закона.

Ученые всегда обращали внимание на значимость криминалистики как науки, изучающей закономерности возникновения доказательств и работы с ними. Однако пределы взаимодействия и взаимопроникновения криминалистики и науки уголовно-процессуального права были и остаются предметом дискуссий. Консолидированное мнение, на наш взгляд, может быть сформулировано следующим образом: наука уголовного процесса изучает явления и закономерности правовой реальности, а криминалистика преимущественно явления и закономерности объективной действительности.

В силу многообразия эти закономерности можно охарактеризовать лишь в самых общих чертах. В зависимости от сферы действия их делят на два вида: а) закономерности развития природных явлений и изменения объектов материального мира; б) закономерности человеческой деятельности и поведения.

Очевидно, что ссылка на указанные закономерности (в силу их чрезвычайно общего характера) не позволяет обозначить предмет криминалистики. Однако есть два критерия, используя которые можно конкретизировать предметную область науки.

Во-первых, криминалистика изучает лишь те закономерности объективной действительности, которые связаны с преступлением (в широком смысле слова), прежде всего отношения между людьми в борьбе с преступностью, точнее, закономерности деятельности, поведения людей, вступающих в эти отношения. Во-вторых, эти закономерности изучаются в той мере, в какой они позволяют определить закономерности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Так, физические возможности человека (быстрота, ловкость, сила, выносливость, гибкость) сами по себе не представляют интереса для криминалистики. В то же время изучение закономерных связей между ними и способом преступления, который выбирает конкретный преступник, входит в предметную область науки.

С учетом изложенного можно сформулировать следующее определение: криминалистика – наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о нем и его участниках, закономерностях собирания, исследования и использования этой криминалистически значимой информации и основанных на познании данных закономерностей средствах, приемах и методах раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Познание криминалистикой специфической группы закономерностей объективной действительности необходимо для решения стоящей перед нею цели: содействовать своими средствами и методами делу борьбы с преступностью. Формы и методы этой борьбы являются предметом исследования ряда наук. Криминалистика стремится достичь указанной цели, решая такие общего плана задачи, как:

• исследование предметной области науки, развитие ее общей и частных теорий как основы формирования рекомендаций по противодействию преступности;

• разработка и совершенствование криминалистических средств, приемов и методов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;

• оптимизация организационных, тактических и методических основ предварительного и судебного следствия, а также криминалистической экспертизы.

Помимо общенаучных криминалистика решает конкретные задачи, которые по своему объему могут относиться как к теории науки, так и к ее «продукту» – тем методам, приемам и средствам, которые криминалистика разрабатывает. Криминалистически значимую информацию о преступлении и его участниках необходимо не только собрать, проверить и оценить, но и отразить в материалах дела таким образом, чтобы ее можно было использовать в ходе судебного разбирательства. Ибо только после вынесения справедливого приговора можно считать, что цель криминалистики в деле борьбы с преступностью достигнута.

В постановке конкретных задач и определении путей их решения проявляются тенденции развития криминалистики. Она развивается на основе связи и преемственности между исторически сложившимися и новыми научными концепциями; активного творческого приспособления для целей борьбы с преступностью последних достижений тех наук, положения которых могут быть полезными в уголовном судопроизводстве; обусловленности криминалистических рекомендаций потребностями практики борьбы с преступностью и совершенствования этой практики на базе достижений криминалистики; ускорения темпов развития науки под воздействием научно-технического прогресса и др.

Система криминалистики (как науки и учебной дисциплины) представляет собой комплекс частей (разделов), выделенных по определенным, исторически сложившимся основаниям, характеризующийся наличием внутренних закономерных связей между структурными элементами, а также внешних устойчивых связей между частями.

Современные представления о содержании криминалистики позволяют выделить в ее системе четыре раздела: 1) общую теорию криминалистики – теоретические (методологические) основы; 2) криминалистическую технику; 3) криминалистическую тактику; 4) методику расследования отдельных видов преступлений.

Теоретические (методологические) основы криминалистики – это совокупность мировоззренческих принципов, теоретических концепций, понятий и категорий, методов и связей, представляющая собой общенаучное отражение ее предмета. В этой части науки концентрируются понятия, формирующие представления о предмете криминалистики, ее задачах, законах развития, месте в системе научного знания. Здесь же излагаются частные криминалистические теории, отражающие результаты познания объективных закономерностей действительности, которые служат базой для разработки криминалистических средств, приемов, методик и рекомендаций, используемых в деле борьбы с преступностью. В этом разделе излагается и история развития криминалистики.

К числу частных криминалистических теорий относятся: теория криминалистической идентификации и диагностики, учения о закономерностях возникновения информации о преступлении и его участниках, о способе и механизме совершения преступления и др. Этот перечень не может быть исчерпывающим, поскольку развитие теории и практики борьбы с преступностью неизбежно приводит к возникновению новых частных криминалистических теорий.

В первый раздел криминалистики входит учение о ее методах – методология в узком смысле, а также учение о языке криминалистики (ее терминологический аппарат) и криминалистическая систематика – принципы распределения знаний по разделам науки, начиная от системы криминалистики в целом, структуры ее частей и заканчивая частными криминалистическими системами и классификациями (классификации различных объектов – следов, оружия, документов, тактических приемов, следственных ситуаций и др., а также общих и частных признаков исследуемых объектов – почерка, папиллярных узоров, устной речи и т. д.).

Криминалистическая техника изучает закономерности механизма образования материально-фиксированных следов преступления. На базе познанных закономерностей разрабатываются технические средства, приемы и методы их обнаружения, фиксации, изъятия и предварительного исследования.

Криминалистическая техника как раздел науки едина, но как система теоретических положений, методов и средств работы с объектами, имеющими значение для дела, делится на отрасли, в рамках которых разрабатывается инструментарий для работы с определенными группами следов на основе изучения механизма их образования.

В криминалистической технике есть отрасли, базисом которых является сама криминалистика (например, трасология, почерковедение), и те, что являются проекцией других наук. Исследование веществ и материалов, фоноскопия, использование полиграфа – обо всем этом криминалистика информирует правоприменителей, в первую очередь лиц, несущих бремя доказывания. Но чтобы стать специалистом в указанных областях, необходимо получить иное, не юридическое образование.

Предметом криминалистической тактики является познание закономерностей получения, сохранения, воспроизведения информации участниками судопроизводства, взаимодействия между ними, организации и планирования расследования преступлений в целом, независимо от вида совершенного преступления, на базе чего разрабатываются системы тактических приемов производства следственных действий, регламентированных УПК РФ.

Указом Президента РФ от 2 июля 2021 г. № 400 была утверждена Стратегия национальной безопасности Российской Федерации, которая нацеливает правоприменителей на принятие конкретных мер обеспечения государственной и общественной безопасности. В рамках обозначенных стратегических направлений задачей криминалистической тактики является разработка эффективных приемов раскрытия, расследования, пресечения и предотвращения преступлений.

В рамках методики расследования отдельных видов преступлений анализируются обобщенные закономерности механизма преступлений с учетом их специфики, знание которой позволяет разрабатывать алгоритмы первоначального и последующих этапов расследования в типичных ситуациях его производства.

Основное содержание данного раздела составляют методические рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений, ответственность за совершение которых предусмотрена Особенной частью УК РФ. Однако частные криминалистические методики могут формироваться и по другим основаниям, например по субъекту посягательства (методика расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними), месту совершения преступления (на транспорте, в исправительных учреждениях и др.), а также по смешанным основаниям, например по виду преступления и способу его совершения (методика расследования краж с проникновением в жилище).

Все части науки криминалистики органично взаимосвязаны. Первая из них закладывает научную базу криминалистической техники, тактики и методики. Тактические рекомендации призваны обеспечить наиболее эффективное применение средств и методов криминалистической техники. В свою очередь, встающие перед криминалистической тактикой и методикой проблемы, изменение их задач, использование новых данных вызывают появление новых или усовершенствование традиционных технико-криминалистических средств и рекомендаций. Криминалистическая техника и тактика реализуются в практической деятельности органов следствия и дознания через методику расследования. Именно в этом разделе науки учитываются те особенности, которые характеризуют применение средств криминалистической техники и тактических приемов при расследовании конкретных видов преступлений.

§ 2. Методы криминалистики

Будучи одной из юридических наук, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания окружающего мира. Метод – это способ достижения какой-либо цели, совокупность приемов либо операций практического или теоретического познания действительности.

Методы криминалистики представляют собой систему, состоящую из общенаучных (применяются всеми науками) и специальных (охватывают собственно криминалистические, а также методы других наук, приспособленные для решения задач борьбы с преступностью) методов. Ни один из них нельзя абсолютизировать, поскольку они реализуются в теории и на практике во взаимосвязи. Только их совокупность может обеспечить достижение целей криминалистического познания. Общенаучные и специальные методы применяются в органическом единстве, поскольку любой специальный метод есть определенная комбинация общенаучных методов.

Основными объектами изучения криминалистики являются преступная деятельность и деятельность правоохранительных органов, познаются закономерности этих видов деятельности. На основе познания этих закономерностей криминалистика разрабатывает свои методы исследования преступлений как явлений объективной реальности. В методологии науки и в системе ее методов необходимо четко различать методы научного познания, реализуемые в процессе формирования самой криминалистики, и прикладные методы, используемые при раскрытии, расследовании и профилактике преступлений.

Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, – это система правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов, используемых во всех сферах научной и практической деятельности: диалектический метод, наблюдение, описание, сравнение, измерение, эксперимент и многие другие. Особое значение имеют формально-логические методы (анализ, синтез, абстрагирование, гипотеза, формализация, индукция, аналогия и др.), востребованные на любой стадии научного познания.

Система общенаучных методов периодически пополняется, ибо по мере развития науки появляются дополнительные общенаучные теории, а разрабатываемые в них приемы познания становятся общенаучными методами. Это можно сказать о моделировании, в частности математическом, а также о деятельностном и системно-структурном подходах.

Специфику применения общенаучных методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности, цели исследования, а также особая сфера приложения этих методов – борьба с преступностью. Рассмотрим некоторые из них.

Диалектический метод является всеобщим методом познания. Философия вооружает исследователя знанием принципов, общих категорий и законов познания, применяемых в любом научном поиске. Диалектика требует, чтобы при решении любых вопросов, возникающих при раскрытии и расследовании уголовных дел, соблюдался объективный подход к исследуемым явлениям, учитывались все их отношения и связи, а также собственное движение, «собственная жизнь» со всеми присущими им противоречиями. Большое значение имеет положение, согласно которому изучаемый объект должен рассматриваться в развитии. Следовательно, представления о предмете криминалистики должны быть динамичными, постоянно пополняющимися и изменяющимися в соответствии с общим уровнем развития науки.

Наблюдение – это специально организованное, систематическое, преднамеренное и целенаправленное восприятие, преследующее цель изучить предмет, явление. На практике фигурирует наблюдение в узком его понимании – зрительное восприятие каких-либо объектов и в широком – восприятие этих же объектов посредством органолептических чувств (слуха, осязания, обоняния). Субъектом наблюдения выступает следователь[1], а в качестве наблюдаемых объектов фигурируют: вещи (различные предметы, образцы, следы преступления, обстановка места происшествия и др.); люди и их действия (социальные, психологические и биологические свойства людей, проявляющиеся вовне в виде материальных следов или эмоциональных реакций); трупы; животные; явления и события, связанные с преступлением, и др.

Способность наблюдать и делать правильные выводы весьма существенно зависит от свойств личности следователя, условий, в которых происходит наблюдение, и применяемых технических средств. Различается непосредственное и опосредованное, простое и квалифицированное наблюдение. В последнем случае используются приемы и средства, расширяющие возможности наблюдателя (лупы, светофильтры, микроскоп, электронно-оптический преобразователь, ультрафиолетовый осветитель, различные цифровые анализаторы и др.). Наблюдение совершенствуется в процессе тренировки и пополнения профессионального опыта, оно играет большую роль в целенаправленном исследовании материальных и иных последствий расследуемого преступления.

Описание – фиксация признаков объекта, выявленных в процессе его исследования. Одновременно оно служит формой закрепления знаний об исследуемых объектах. Важнейшая цель описания – систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов. Различают три вида описания, широко используемых в криминалистике: а) вербальная передача информации об исследуемом объекте; б) графическая фиксация информации; в) цифровая фиксация и передача преобразованных или сокращенных (сжатых) данных об объекте – кодированное описание. Описание широко применяется в ходе производства следственных действий и судебных экспертиз, в криминалистических учетах, при судебном рассмотрении уголовных дел.

Сравнение – одновременное исследование и оценка двух или более объектов путем сопоставления их свойств и признаков. Объектами сравнения в криминалистике служат предметы, люди, их действия, явления, события и т. д. Особенно велика его роль при сопоставлении различных доказательств с целью их оценки.

Применение метода сравнения должно отвечать двум правилам логики: 1) сравнение допустимо только в отношении однородных понятий, отражающих однородные предметы и явления объективной действительности; 2) при сравнении необходимо пользоваться лишь признаками, имеющими существенное значение.

Сравнение как метод познания реализуется в криминалистических исследованиях с целью идентификации или установления групповой принадлежности изучаемого предмета, факта, явления. При этом особое значение имеет частота встречаемости признаков. Чем реже они встречаются, тем важнее результат сравнения.

Эксперимент предполагает проведение специально организованных опытов с целью изучения проверяемого явления и установления его связей с другими явлениями.

Эксперименту всегда сопутствует наблюдение. Однако это не означает тождественности данных методов. Отличительной чертой эксперимента является активное вмешательство экспериментатора в процесс наблюдаемых явлений, что позволяет изучать их в разных условиях, обнаруживать скрытые явления и т. д. В криминалистике эксперименты проводятся в целях проверки и уточнения, а иногда и получения новых данных, имеющих значение для расследуемого или рассматриваемого в суде дела. Практике расследования преступлений известны несколько видов эксперимента – следственный, оперативный и экспертный.

Метод моделирования своим происхождением обязан точным и техническим наукам. После того как моделирование получило распространение в общественных науках, метод был признан общенаучным. Его сущность состоит в замещении объекта познания аналогом – моделью, в которой воспроизведены существенные черты (стороны) исследуемого объекта.

Модели могут быть материальными и идеальными (мысленными). Оба вида моделирования широко используются в криминалистике. Материальные модели в современном уголовном процессе – это, например, гипсовые слепки объемных следов ног в мягком грунте. Версии, выдвигаемые следователем, – пример идеальных моделей.

Оценивая роль моделирования, следует исходить из того, что любая копия всегда менее информативна, чем оригинал. Она отражает лишь часть его признаков, свойств и качеств. Широкое применение метода моделирования объясняется тем, что с его помощью удается получить информацию об объекте при его отсутствии, что особенно важно на первоначальном этапе расследования преступлений, совершенных в условиях неочевидности.

Математические методы связаны с использованием аппарата метрологии, математической статистики, теории игр, аналитической и проективной геометрии, теории вероятностей и других отраслей математики. Наиболее распространенным из них является измерение. Оно используется для установления количественных характеристик свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними. Объектами измерений в криминалистике являются свойства объектов (размеры, вес, температура, влажность и др.), их пространственные и временные отношения (расстояние, частота и длительность процессов, явлений), скорость движения объектов (человека, транспортного средства, животного) и др.

Информационные технологии наиболее активно применяются при разработке и использовании автоматизированных информационно-поисковых систем, а также при расследовании преступных посягательств в сфере высоких технологий, прежде всего компьютерных преступлений. Эти методы ориентированы на: извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию ее обработки; применение автоматических устройств для получения производных параметров по фиксированным первичным данным; автоматизацию процесса кодирования информации для ее ввода в цифровую сеть; исследование математических моделей криминалистических объектов; компьютерное распознавание образов и т. д.

Системно-структурный и деятельностный подходы позволяют исследовать сложные объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов. В криминалистике исследуются различные системы:

• существующие в реальности (человек, его следы и др.);

• идеальные, отражающие реальные с различной степенью полноты и точности (например, образы различных объектов в памяти, сознании людей);

• спроектированные и сконструированные (автоматизированные системы для ведения криминалистических учетов, поиска необходимой информации и др.);

• «комбинированные», состоящие из естественных и созданных человеком элементов (системы «эксперт – ПК», разработанные для проведения ряда криминалистических экспертиз).

Специальные методы – это собственно криминалистические методы и специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для использования в научных исследованиях и прикладных целях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо только криминалистами, либо рядом других наук и криминалистикой.

К собственно криминалистическим относятся методы практической деятельности, преимущественно технико-криминалистические, которые необходимы для обнаружения, фиксации, изъятия и исследования различных объектов – источников криминалистически значимой информации. Примером может служить метод выявления невидимых следов рук и босых ног на бумаге, картоне, дереве, мраморе, пластмассе и других поверхностях путем окуривания парами йода. В его основе лежит способность йода из возогнанного состояния абсорбироваться с составляющей потожирового вещества. Этот метод до сих пор не утратил своей актуальности: в настоящее время для оптимизации процесса обработки потожировых следов предложен автоматизированный способ работы «йодной трубки» с помощью мобильного устройства.

Специальные методы других наук перечислить невозможно. К числу часто применяемых в криминалистике относятся:

а) социологические методы, используемые для сбора и анализа информации об условиях наиболее эффективного применения тех или иных тактических и методических рекомендаций, выявления следственных ошибок, определения новых направлений поступательного развития науки, а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования;

б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия, парамагнитный резонанс, молекулярная спектроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производстве судебных экспертиз;

в) статистические методы, заимствованные из уголовной статистики и криминологии (индексы, таблицы, способы группировки относительных величин и др.);

г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при описании, исследовании людей, трупов, костных останков (например, при описании по методике словесного портрета разыскиваемого, задержанного; восстановлении внешнего облика погибшего по черепу путем компьютерного моделирования и т. д.). Эти методы широко используются при предъявлении для опознания, экспертной идентификации людей по внешним признакам, а также в ряде видов криминалистической регистрации;

д) психологические методы в основном используются при решении проблем криминалистической тактики и методики расследования преступлений (например, выявление психологических закономерностей поведения участников расследования до, в момент и после совершения преступления, разработка психологических основ тактики производства того или иного следственного действия).

Чтобы конкретный научный метод мог войти в арсенал криминалистики, он должен отвечать определенным критериям: научной обоснованности, эффективности, простоты и надежности, безопасности, допустимости (с точки зрения права и этики), экономичности (экономии времени, сил и средств при реализации).

Результаты использования перечисленных методов воплощаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных для практической деятельности по расследованию преступлений, розыску и изобличению виновных; экспертному криминалистическому исследованию объектов; судебному исследованию материалов уголовного дела; созданию и использованию регистрационных массивов криминалистически значимой информации и др.

§ 3. Место криминалистики в системе наук

В своих теоретических изысканиях и прикладных рекомендациях криминалистика широко и активно использует положения естественных, общественных, технических наук с ориентиром на создание и применение надежных методов и средств работы с судебными доказательствами. Однако основной «питательной средой» для криминалистики служат правовые науки, следственная, экспертная и судебная практика. Практика является главным критерием решения таких социально важных задач, как установление истины по уголовному делу и вынесение справедливого приговора. Исторически криминалистика формировалась параллельно с уголовным процессом, будучи основным инструментом практической реализации его норм, к сожалению, очень нестабильных.

С точки зрения интенсивности связей с теми или иными отраслями права криминалистика наиболее близка к наукам уголовно-правового цикла, изучающим преступность и разрабатывающим методы и средства борьбы с ней. К ним прежде всего относятся: уголовное право, криминология, уголовный процесс, уголовно-исполнительное право, теория оперативно-разыскной деятельности, уголовная статистика, частично – судебные медицина и психиатрия, криминальная психология.

Криминалистика тесно связана с наукой уголовного права. На базе познания юридической сущности тех или иных составов, квалифицирующих признаков преступлений формируются криминалистические понятия способа, механизма совершения преступления, разрабатываются методики их расследования. Прежде чем расследовать преступление, необходимо уяснить его сущность, какими признаками оно характеризуется, каковы элементы его состава.

Анализируя тот или иной состав преступления, криминалисты выделяют его специфическую сущность – способ совершения. В одном случае это умышленные действия, в другом – халатность, преступная самонадеянность и т. п. Наряду с этим в криминалистике различают и механизм преступления, т. е. систему сложных взаимосвязанных действий или бездействия того или иного субъекта (субъектов), в результате чего наступают вредные последствия. Не будь криминалистики, многие нормы УК РФ оказались бы неработающими: не было бы методик их расследования.

Криминология – наука о преступности, ее причинах, личности преступника и его жертвы, путях и общесоциальных средствах ее предупреждения. Данные криминологии о личности преступников и потерпевших, о ряде обстоятельств совершения различных видов преступлений активно используются криминалистикой при разработке криминалистических характеристик (информационных моделей) преступлений и методик их расследования. Общекриминологические положения о динамике преступности и ее отдельных проявлений используются при разработке новых методик расследования преступлений, составы которых появились в УК РФ в последние годы.

Наиболее тесные связи у криминалистики, как было отмечено выше, сложились с наукой уголовно-процессуального права. Криминалистика многие годы формировалась в тесной взаимосвязи с ней, что было обусловлено общностью целей и объектов исследования. В дальнейшем, определившись со своими задачами и методами исследования, она обрела статус самостоятельной юридической науки. Уголовный процесс, имеющий ярко выраженный нормативный характер, определяет условия применения криминалистических рекомендаций при раскрытии, расследовании преступлений и частично – в судебном исследовании доказательств, а также компетенцию участников процесса в использовании криминалистических средств и приемов, порядок проведения следственных действий.

В свою очередь, криминалистика в рамках уголовно-процессуальных требований разрабатывает средства, приемы и рекомендации по оптимальному достижению целей уголовного судопроизводства, главной из которых должно быть установление истинных обстоятельств совершения преступления. Процесс задает нормативные рамки, которые криминалистика наполняет практическим содержанием, учитывающим все многообразие современной действительности и ее преступных проявлений.

Криминалистика связана с уголовно-исполнительным правом. Положения этого права используются ею при разработке методик раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в исправительных учреждениях или организованными группами лиц, отбывающих или ранее отбывавших уголовное наказание.

Теория оперативно-разыскной деятельности (далее – ОРД) в значительной степени разработана на основе положений криминалистики, составной частью которой она являлась в прошлом. Разыскная деятельность, как и криминалистика, сопутствует правосудию на всем протяжении его истории. Именно в ее функции входило раскрытие преступлений, выявление и розыск виновных лиц и др. При разработке проблем тактики и методики расследования преступлений криминалистика учитывает оперативно-разыскные возможности, а теория ОРД – положения и рекомендации криминалистики.

Практический аспект этой взаимосвязи заключается в том, что рекомендации криминалистики должны, помимо всего прочего, преследовать цель создания оптимальных условий для проведения оперативно-разыскных мероприятий (далее – ОРМ), связанных со следственными действиями, и легализации полученных результатов, а рекомендации теории ОРД – цель оптимизации соответствующих следственных действий. Без такой взаимной поддержки в ряде случаев нельзя обойтись, особенно по делам о неочевидных преступлениях, совершенных с предварительной подготовкой.

Связи криминалистики с общественными науками: философией, этикой, логикой, психологией продуктивны и практически не ограничены. На основе философских учений (теории познания, теории отражения, учения об индивидуальности объектов материального мира и т. д.) формируются и развиваются учения о методах криминалистики, теория идентификации и др., что позволяет более глубоко проникнуть в сущность изучаемых закономерностей.

В теоретических исследованиях и реализации рекомендаций криминалистики нельзя обойтись без учета положений этики. Этика – наука о морали, формулирующая общесоциальные идеи о должном поведении, о добре и зле в виде идеалов, моральных принципов, норм поведения. Они выступают в качестве основополагающих начал при разработке ряда теоретических проблем криминалистики, определяют нравственные критерии реализации ее рекомендаций на практике в рамках профессиональной этики следователя, судьи, эксперта и др.

В теоретических исследованиях и разработке криминалистикой практических рекомендаций не обойтись без широкого использования законов логического мышления, таких его приемов и процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование, обобщение, аналогия, силлогизм. Использование положений логики позволило разработать учения о криминалистической версии, оценке доказательств и направлений их использования в ходе расследования, а также «логику следствия», логические основы общих положений криминалистической тактики и др.

Данные психологии используются криминалистикой в первую очередь при разработке тактических приемов производства отдельных следственных действий. Они составляют также один из важных элементов научных основ ряда частных криминалистических теорий (например, учения о личности преступника, о способе совершения им преступлений, об организации расследования, о криминалистических версиях и др.) и разрабатываемых на этой основе рекомендаций психологического воздействия на лиц, препятствующих установлению истины по уголовному делу. Наиболее широко данные психологии реализуются в криминалистической тактике и методике расследования преступлений. Велико значение психологии для развития почерковедения, автороведения, идентификации человека по признакам устной речи и т. д.

Разветвленные связи имеются у криминалистики с естественными и техническими науками, причем под воздействием научно-технического прогресса они непрерывно расширяются. Связи с этими науками в основном заключаются в творческом использовании их достижений для разработки новых и совершенствования существующих средств и методов расследования преступлений. В ряде случаев средства и методы естественных и технических наук используются в криминалистических целях непосредственно. Таким образом, под влиянием научно-технического прогресса в сферу криминалистики вовлекаются все новые области знания, но при этом возникает и «обратная связь»: достижения криминалистики, ее усовершенствованные средства и методы начинают использоваться в археологии, биологии, судебной медицине и т. д.

Отдельно нужно сказать о связи криминалистики и судебной экспертологии (теории судебной экспертизы).

В современных условиях трудно представить уголовное дело, при производстве которого не назначались бы экспертизы. Но абсолютное большинство из них с криминалистикой, юриспруденцией в целом никак не связаны. Важно понимать, что в статусе эксперта лицо, компетентное в какой-либо области науки, техники, искусства или ремесла, вовлекают в судопроизводство правоприменители – следователи и судьи. Они определяют, кого именно пригласить и когда, руководствуясь в т. ч. рекомендациями криминалистов. Эксперт проводит исследование в пределах своей профессиональной компетенции. Как использовать в процессе доказывания полученную от него информацию, решает правоприменитель. В этом принципиальное различие криминалистики и судебной экспертологии.

Криминалистика – юридическая наука, поскольку ее объект, предмет и задачи, разрабатываемые средства, приемы и методы лежат в области правовых явлений. Рекомендации, разрабатываемые криминалистикой в целях борьбы с преступностью, опираются на положения нормативных правовых актов, применяются в соответствии с законодательно закрепленными требованиями.

Глава 2. История развития криминалистики

План

§ 1. Становление криминалистики как науки.

§ 2. Развитие криминалистики в Советском Союзе.

§ 3. Криминалистика в России в XXI в.

§ 4. Развитие криминалистики за рубежом.

§ 1. Становление криминалистики как науки

Понять истинное содержание науки невозможно без изучения истории ее становления и развития. Любой объект научного познания, а с позиции науковедения к таковым относится и научное знание, требует своего исследования сквозь призму его истории. Рассмотрение вопроса об истории криминалистики имеет важнейшее научно-методическое значение не только при проведении научных исследований, но и при освоении ее учебного курса.

Отдельные приемы и средства ведения следствия, содержащие своего рода криминалистические знания, были известны издавна: в странах Древнего Востока, Египте, Древней Греции и Древнем Риме, в частности, использовали разного рода следы для розыска людей, был разработан метод описания человека по признакам внешности.

Как самостоятельная наука криминалистика начала формироваться в конце XIX в. Первые тактические рекомендации можно найти в трудах по уголовному процессу, например в двухтомном издании «Руководство по судебному расследованию» Людвига фон Ягеманна (Франкфурт-на-Майне, 1838, 1842 гг.), сочинениях «Опыт краткого руководства для производства следствий» Н. Орлова (Москва, 1833 г.), «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству» Я. И. Баршева (Санкт-Петербург, 1841 г.), «Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по судебным уставам 1864 г.» А. А. Квачевского (Санкт-Петербург, 1866–1870 гг.). Излагаемые авторами рекомендации преимущественно основывались на житейском опыте и здравом смысле и не имели научного обоснования.

Австрийский следователь, профессор Грацкого и Пражского университетов Ганс Гросс обобщил опыт расследования преступлений, а также данные об используемых в то время средствах и методах ведения следствия: в 1892 г. он написал книгу «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», тем самым дав наименование новой области научных знаний (от лат. criminalis – «относящийся к преступлению»). Вклад Г. Гросса в развитие криминалистики этим не исчерпывается: в 1895–1896 гг. он создал уголовный музей в Граце, ставший, по сути, первым в мире музеем криминалистики; в 1898 г. основал журнал «Архив для уголовной антропологии и криминалистики», выходивший в свет на протяжении 16 лет; добился развития криминалистики как университетской учебной дисциплины.

Заслуга Г. Гросса в том, что он заложил основы консолидации имеющихся знаний о средствах, приемах и методах расследования преступлений в рамках самостоятельной науки. В то же время разработку отдельных направлений криминалистики вели Альфонс Бертильон, Вильям Гершель, Генри Фулдс, Альберт Вейнгарт и другие исследователи (об их работах будет сказано в соответствующих главах учебника).

Широкую известность приобрел швейцарский криминалист Рудольф Арчибальд Рейсс, сфера научных интересов которого лежала прежде всего в области криминалистической экспертизы вещественных доказательств. В 1908 г. при университете в Лозанне он основал криминалистическую лабораторию и начал проводить курсы подготовки по криминалистике для чинов полиции и судебного ведомства.

В 1910 г. Эдмоном Локаром была открыта криминалистическая лаборатория в Лионе. Он проводил дактилоскопические и трасологические исследования, изучал письменные документы и микрообъекты. Именно Локар сформулировал один из ключевых постулатов криминалистики: каждый контакт оставляет след. Результатом его многолетней работы стало семитомное издание «Руководство по криминалистике» (1931–1935 гг.).

В 1889 г. профессора Ф. фон Лист (Германия), Г. А. Ван-Гаммель (Голландия) и А. Принс (Бельгия) инициировали создание Международного союза криминалистов, основной задачей которого в тот период времени стало научное исследование сущности преступления, причин преступности и мер борьбы с нею. В качестве органов управления Международного союза криминалистов выступали международные конгрессы (съезды) и центральное бюро. Первоначально созыв конгрессов был ежегодным, затем – раз в три, потом – раз в пять лет. Всего состоялись 12 конгрессов; в 1902 г. конгресс проводился в Санкт-Петербурге. Были сформированы 14 национальных групп, одна из которых работала в России. На общих съездах национальных групп рассматривали, как правило, вопросы: 1) процессуального характера; 2) о международных мерах борьбы с преступностью; 3) уголовной политики. В августе 1895 г. на конгрессе в Линце (Австрия) обсуждалась подготовка криминалистов-практиков, которую предлагалось осуществлять в образовательных учреждениях. В разные годы союз объединял более 1 200 членов, из которых 405 входили в «русскую группу». С началом Первой мировой войны Международный союз криминалистов прекратил свою деятельность[2].

Важнейшая роль в становлении криминалистики в России принадлежит Е. Ф. Буринскому, который в 1889 г. открыл судебно-фотографическую лабораторию в Санкт-Петербурге (до этого экспертных учреждений в России не существовало). В 1903 г. он издал фундаментальный труд «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею». Таким образом, он одним из первых начал проводить изыскания в области теории и практики судебной экспертизы.

Развитию криминалистических знаний в первой половине ХХ в. способствовало посещение в 1911–1912 гг. группой российских юристов криминалистических курсов А. Рейсса в Лозанне, а также опубликование на русском языке трудов зарубежных ученых.

В 1908 г. вышла в свет «Настольная книга криминалиста-практика», подготовленная С. Н. Трегубовым (известным как судебный деятель, сенатор, профессор уголовного права Александровской военно-юридической академии и Императорского училища правоведения, где впервые в России он прочитал курс по криминалистике). В 1915 г. была опубликована его работа «Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений». В июле 1916 г. по инициативе С. Н. Трегубова в Петрограде прошел первый съезд экспертов-криминалистов.

Внедряя в отечественную практику идеи зарубежных криминалистов в области дактилоскопии, В. И. Лебедев в 1909 г. провел первую в России дактилоскопическую экспертизу по делу об убийстве, а в 1912 г. издал книгу «Искусство раскрытия преступлений. Дактилоскопия (пальцепечатание)». Кроме того, он активно развивал кинологическую службу (в 1907 г. из-под его пера вышла первая в России книга «Полицейские собаки») и криминалистическую (уголовную) регистрацию.

В 1910 г. впервые в учебных заведениях Российской империи по ходатайству ученого-криминалиста А. Д. Киселева и профессора судебной медицины Харьковского императорского университета Н. С. Бокариуса начинают читать курс криминалистики.

В 1912–1914 гг. в России были открыты первые кабинеты научно-судебной экспертизы.

В 1916 г. в Петрограде вышла в свет книга Б. Л. Бразоля «Очерки по следственной части. История. Практика», в которой рассматривались проблемы криминалистической тактики, прежде всего следственного осмотра и обыска.

Этот исторический период развития криминалистики в Российской империи отмечен работой выдающихся сыщиков. Так, с 1908 г. вплоть до Октябрьской революции 1917 г. сыскную полицию Москвы возглавлял Аркадий Францевич Кошко, активно внедрявший в практику раскрытия и расследования преступлений дактилоскопию. Он успешно совмещал методы сыскной работы и криминалистики, в связи с чем его называли русским Шерлоком Холмсом.

Таким образом, для первоначального этапа развития криминалистики характерно следующее: формирование предпосылок для последующего создания теоретических основ криминалистики; разработка криминалистической (уголовной) регистрации преступников; становление криминалистических методов работы с вещественными доказательствами; зарождение некоторых приемов и методов организации расследования; создание Международного союза криминалистов.

§ 2. Развитие криминалистики в советском союзе

В советский период отечественная криминалистика продолжила свое развитие в особых исторических реалиях: механизм буржуазного государства был разрушен, органы полиции, суда и прокуратуры ликвидированы. Иными стали социально-политические ориентиры криминалистики, которая была обращена на службу партийно-государственному аппарату, использовалась для борьбы с контрреволюцией, спекуляцией, саботажем. Коренным образом изменились ее правовая и методологическая основы, поскольку уголовное и уголовно-процессуальное законодательство было радикально пересмотрено. Все это не могло не отразиться на содержании и практическом применении криминалистических средств, приемов и методов.

Концепции зарубежных криминалистов подверглись критике и ревизии. Ведущие отечественные специалисты В. И. Лебедев, С. Н. Трегубов, Б. Л. Бразоль и некоторые другие эмигрировали. Тем не менее советские криминалисты постепенно накапливали эмпирический материал, решали задачи по развитию науки, расширению сферы использования ее рекомендаций на практике.

Первый этап (1918–1940 гг.) характеризуется сугубо практической направленностью проводимых научных исследований. Обобщался опыт применения заимствованных из других сфер методов и средств, а также методов и средств, разработанных криминалистами самостоятельно. Переводились на русский язык работы зарубежных криминалистов. Этот этап советского периода развития криминалистики связан с научной и практической деятельностью С. А. Голунского, В. И. Громова, С. М. Потапова, Б. М. Шавера, И. Н. Якимова и др. Они пришли в науку, хорошо зная практику борьбы с преступностью, обобщая ее достижения в целях совершенствования средств и методов расследования преступлений.

В 1925 г. в Харькове открыли Институт научно-судебной экспертизы. В 1932 г. при МУРе был организован кабинет экспертизы, преобразованный в 1935 г. в научно-техническое отделение московской милиции.

В 1927–1928 гг. при НКВД СССР начали работать курсы подготовки специалистов в области криминалистики. В 1930-е гг. криминалистику стали преподавать на юридических факультетах университетов, в специальных учебных заведениях системы НКВД.

В 1935–1936 гг. вышел в свет первый отечественный учебник по криминалистике, в котором были разделы по уголовной технике и тактике, а также методике расследования преступлений. В нем был сконцентрирован и обобщен достигнутый к тому времени уровень развития науки. В 1938–1939 гг. учебник переиздали с некоторыми исправлениями и дополнениями.

В 1935 г. открылась криминалистическая лаборатория при Московском правовом институте. Аналогичные лаборатории были созданы при Ленинградском, Свердловском, Саратовском, Иркутском, Казанском, Ташкентском и других юридических вузах. Лаборатории создавались как научно-технические базы для обучения студентов, однако в них проводились также экспертные и научно-исследовательские работы.

Второй этап (1940–1960 гг.) связан с обобщением богатого эмпирического материала, ставшего основой для формирования ряда криминалистических теорий и учений. На данном этапе закладывались методологические основы криминалистики, разрабатывалась научная база ее разделов. Было сформулировано учение о предмете криминалистики как юридической науки о технических средствах и тактических приемах работы с судебными доказательствами в целях раскрытия и предотвращения преступлений.

Большое внимание уделялось разработке проблем трасологии и баллистики, которые получили оригинальное решение в трудах Б. М. Комаринца и Б. И. Шевченко, опубликовавших монографии, ставшие настольными книгами следователей и экспертов. Совершенствовались методы и средства запечатлевающей и исследовательской фотографии. Дальнейшее развитие получили уголовная регистрация, учения о следственной версии и планировании расследования. Велись исследования и в области тактики отдельных следственных действий: осмотра, обыска, допроса, очной ставки и др.

Тяжелые военные условия 1941–1945 гг. поставили перед отечественными криминалистами новые сложные задачи. Обострилась проблема разработки способов выявления фальшивых документов, изготавливаемых фашистскими спецслужбами для своих агентов, засылаемых в тыл. С этим вопросом тесно переплетался другой – экспертиза оттисков печатей и штампов, машинописных и рукописных текстов, поскольку все документы имели такие оттиски, заполнялись от руки либо с помощью машинописи. Немалые трудности вызывали исследования поддельных продуктовых карточек и иных документов, регулирующих распределение продуктов питания среди населения. Особую актуальность приобрела разработка методик расследования различных воинских преступлений, таких как дезертирство, неповиновение командиру, членовредительство с целью уклонения от участия в боевых действиях и др.

В 1941 г. вышел в свет переведенный с французского языка упоминавшийся выше капитальный труд Э. Локара «Руководство по криминалистике», в котором подробно рассматривались вопросы дактилоскопии, пальмо- и плантоскопии, графометрии, исследования пыли, а также документов, отпечатанных на пишущих машинах.

В 1946 г. была издана монография П. И. Тарасова-Родионова «Предварительное следствие». В ней рассматривался широкий круг проблем, преимущественно организационные и тактические основы, принципы и методы ведения следствия, тактика следственных действий, вопросы, разрешаемые в ходе судебных экспертиз. Больше внимания уделялось и методикам расследования отдельных видов преступлений: хищений, убийств, пожаров и поджогов, транспортных происшествий.

С начала 1950-х гг. стали организовываться самостоятельные кафедры криминалистики в высших учебных юридических учреждениях.

В 1944 г. в Москве открыли Центральную криминалистическую лабораторию Народного комиссариата юстиции, которая в 1946 г. вошла в состав Всесоюзного института юридических наук. В 1948–1951 гг. научно-исследовательские криминалистические лаборатории Министерства юстиции СССР появились в Ленинграде, Ростове-на-Дону, Хабаровске, Саратове, Свердловске, Новосибирске, Минске. В 1962 г. начал функционировать Центральный НИИ судебных экспертиз.

В 1946 г. в Москве был создан Научно-исследовательский институт криминалистики МВД СССР (в 1969 г. преобразован во ВНИИ МВД СССР).

В феврале 1949 г. учредили ВНИИ криминалистики при Прокуратуре СССР, который обобщал следственную и экспертную практику, занимался совершенствованием научно-технических средств и методов борьбы с преступностью. В 1963 г. он был переориентирован на изучение причин и разработку мер предупреждения преступности, а в 1989 г. – на решение проблем укрепления законности и правопорядка.

В 1954 г. в органах прокуратуры была введена должность прокуроров-криминалистов и образованы кабинеты криминалистики.

Третий этап (1970–1991 гг.) характеризуется нарастанием интенсивности формирования общей теории отечественной криминалистики. К этому времени был накоплен богатый эмпирический материал, послуживший основой для углубленных науковедческих изысканий. Общая теория стала той базой, которая обеспечила рост значимости криминалистики, содействовала всестороннему исследованию сущности предварительного расследования, оперативно-разыскной деятельности, судебной и экспертной деятельности, дальнейшей разработке и совершенствованию средств, методов и приемов борьбы с преступностью. Все направления криминалистической науки, ее частные теории и учения обогащались благодаря обращению к психологии, социологии, теории вероятностей, логике, прогностике, кибернетике, моделированию, информатике, другим передовым направлениям развития научной мысли.

Поступательное развитие российской криминалистики привело к выделению из нее в качестве самостоятельных отраслей знаний теории ОРД и судебной психологии. Возникли направления, связанные с применением в криминалистике положений кибернетики, психолингвистики, теории игр, информатики, теории моделирования. Стали развиваться новые виды криминалистических экспертиз, разрабатываться приемы и методы использования в расследовании преступлений специальных знаний самого широкого спектра.

Общая теория криминалистики способствовала дальнейшему развитию учения о планировании расследования, выдвижении и проверке криминалистических версий. Объектом изучения стала природа следственных действий, начал разрабатываться ряд новых перспективных направлений: учения о следственных ситуациях, криминалистических операциях, тактических комбинациях, алгоритмизации и программировании расследования.

Методика расследования отдельных видов преступлений также углубила и расширила свои основы, полнее определила исходные положения, в т. ч. предмет, систему, принципы и задачи, место в структуре науки.

В 1977–1979 гг. Р. С. Белкиным был издан первый отечественный фундаментальный труд «Курс советской криминалистики» в 3 томах.

Политические и социально-экономические преобразования, произошедшие во всех сферах жизни страны на рубеже 1980–1990-х гг., оказали значительное влияние на структуру и динамику преступности, что побудило российских ученых вновь обратиться к теоретическим и методологическим проблемам науки и одновременно искать отвечающие запросам практики решения прикладных задач.

В 1990 г. Россия вступила в Интерпол, крупнейшую в мире международную полицейскую организацию, в состав которой сейчас входят около 200 государств. Для обеспечения международного полицейского сотрудничества по линии Интерпола каждое государство определяет орган, который будет выступать в качестве национального центрального бюро (НЦБ), осуществляющего взаимодействие с национальными правоохранительными ведомствами, НЦБ стран – членов Интерпола и его Генеральным секретариатом. В России таким органом является Национальное центральное бюро Интерпола Министерства внутренних дел Российской Федерации.

После распада СССР в 1991 г. многие известные советские криминалисты оказались в новых суверенных государствах за пределами России, где продолжили свою научную деятельность. Однако большинство из них по-прежнему поддерживали научные связи, совместными усилиями развивая теорию и повышая эффективность практики противодействия преступности.

§ 3. Криминалистика в россии в XXI в.

На рубеже тысячелетий криминалисты столкнулись с новыми вызовами: стремительно развивающиеся технологии кардинально изменили жизнь человека и общества в целом. Это послужило толчком для развития научной мысли, а также структурных изменений в системе правоохранительных органов.

Так, в 1992 г. была создана Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации (далее – ФСНП России), выполнявшая функции по предупреждению, выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию нарушений законодательства о налогах и сборах, являющихся преступлениями или административными правонарушениями. Принятие в 1998 г. Налогового кодекса РФ и развитие налогового законодательства в целом привело к упразднению ФСНП России в 2003 г.

С 2002 по 2016 г. функционировала Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков (далее – ФСКН России), в числе полномочий которой были выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие и предварительное расследование преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ.

Эмпирический материал и накопленные указанными службами знания стали основой для разработки новых частных методик расследования соответствующих видов и групп преступлений.

Осознание специфики судебной экспертизы и криминалистики как видов практической деятельности во второй половине ХХ в. привело ученых к выводу о необходимости формирования новой отрасли знания – судебной экспертологии. Размежевание криминалистики с наукой, призванной изучать теоретическое, правовое, организационное и методическое обеспечение судебно-экспертной деятельности, произошло в марте 1994 г., когда приказом Госкомвуза России в номенклатуру образовательных специальностей была введена специальность «Судебная экспертиза».

В 2015 г. Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации был утвержден профессиональный стандарт «Следователь-криминалист», в настоящее время используемый при подготовке криминалистов и в ходе криминалистического сопровождения предварительного расследования преступлений.

Логичным шагом на пути дифференциации теории и практики следственной и экспертной деятельности стало создание в 2011 г. Следственного комитета Российской Федерации (далее – СК России), где с 2020 г. в качестве самостоятельных подразделений функционируют Главное управление криминалистики (Криминалистический центр), осуществляющее криминалистическое сопровождение расследования преступлений, и Судебно-экспертный центр, обеспечивающий производство наиболее востребованных в работе СК России экспертных исследований.

Начав свое развитие в 1970-е гг. с криминалистической кибернетики, в современной России совокупность научных знаний в области информационно-компьютерного обеспечения следственной деятельности трансформировалась в самостоятельную теорию[3]. Появление быстродействующих компьютеров и мобильной связи, цифровых финансовых активов и технологий искусственного интеллекта стимулирует процесс постоянного обновления практических рекомендаций в данной сфере и, как следствие, необходимость переработки методик расследования отдельных видов преступлений в сфере компьютерной информации.

Горизонты криминалистики существенно расширила генетика, позволяющая сегодня на основе анализа следов биологического происхождения (в т. ч. смешанных или крайне малой массы) устанавливать генотип оставившего их человека, т. е. в большем количестве случаев, чем это было ранее, осуществлять индивидуальную идентификацию субъектов, устанавливать родственные связи, решать многие другие вопросы. Перспективными являются исследования по формированию портрета неизвестного преступника (установлению расы, пола, возраста, цвета волос и т. п.) по оставленным им биологическим следам.

При расследовании различных видов преступлений (от геноцида до загрязнения вод и порчи земли) стало возможным использование космической и аэросъемки, в т. ч. с помощью беспилотных летательных аппаратов.

В криминалистическую тактику внедряются новейшие достижения психологии и психофизиологии, призванные объективизировать процесс проверки криминалистически значимой информации, сообщаемой участниками судопроизводства.

Транснациональная преступность, международные конфликты, специальная военная операция, проводимая Россией, обусловливают необходимость развития военно-полевой криминалистики. Проблемы реализации криминалистических знаний субъектами военного права стали предметом диссертационных исследований в 1970-е гг., но только в середине нулевых годов С. В. Маликовым была предложена отвечающая современным реалиям концепция развития военно-полевой криминалистики как области научного знания, охватывающей правовое обеспечение, организацию (в широком смысле слова) и собственно методику расследования преступлений, совершаемых военнослужащими в районах вооруженного конфликта. Сегодня вопрос стоит шире: обновления требуют если не все, то многие разделы методики расследования преступлений против мира и безопасности человечества.

Современная российская криминалистика богата трудами замечательных ученых, которые подняли науку на высокий уровень, позволяющий отечественным следователям не отставать от зарубежных коллег, а порой и превосходить их в борьбе с преступностью.

Закономерным итогом и одновременно шагом вперед в деле консолидации криминалистических знаний стало создание, по инициативе Председателя СК России, доктора юридических наук, профессора А. И. Бастрыкина, Международного союза криминалистов. Союз был учрежден российскими и белорусскими криминалистами в ходе международной научно-практической конференции «Криминалистика в международном измерении», состоявшейся 21 апреля 2023 г. в Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева. Целью Международного союза криминалистов является сохранение лучших традиций и преумножение достижений советской и российской криминалистики, внедрение значимых разработок криминалистов стран-единомышленников в науку и практику, а также объединение на международном уровне усилий в решении задач по противодействию преступности.

§ 4. Развитие криминалистики за рубежом

Современная преступность имеет транснациональный характер, все чаще для совершения преступлений используется мировое виртуальное пространство. Преступники всех стран пользуются новейшими достижениями науки и техники. Поэтому криминалисты берут на вооружение современные научные разработки и сами предлагают уникальные новинки. В этой связи без изучения передового опыта зарубежных криминалистов не представляется возможным дальнейшее развитие отечественной криминалистики.

В странах Европы, в США, Австралии и других государствах вектор развития криминалистических научных знаний с конца XIX – начала XX в. был задан изначально сформировавшимся отношением к этой науке как к прикладной, содержащей чисто технические рекомендации по расследованию преступлений, «полицейской технике». Поэтому зарубежными криминалистами, за редким исключением, методологические и теоретические исследования (в т. ч. касающиеся предмета криминалистики) не проводились.

Сегодня криминалистика в разных странах имеет различные наименование, теоретическое содержание, статус и место в системе наук.

В большинстве стран славянской языковой группы, а также в Германии теоретические положения или их часть, составляющие в российском понимании криминалистику, так и называют (kriminalistik, kriminalistika, kryminalistika). В англоязычных странах это криминалистика (criminalistics), уголовное расследование (criminal investigation), судебная наука (forensic science), полицейская наука (police science), во Франции – криминалистика (la criminalistique) и полицейская наука (la police scientifique), в Италии – судебная наука (la scienza forense), полицейская наука (la polizia scientifica), в Нидерландах – судебная наука (forensisch onderzoek).

Причем указанные термины во многих странах используются в нескольких значениях: применительно к определенной сфере научных знаний, как наименование метода расследования преступлений, по отношению к следственной деятельности и производству судебных экспертиз.

В одних странах криминалистика является самостоятельной наукой (например, в Германии, Франции, Словении), в других – частью иных наук (в США, Великобритании и др.). В некоторых странах вопрос, являются ли составляющие криминалистику теоретические положения научными, дискутируется: в США – из-за пересмотра нескольких сотен уголовных дел, связанных с осуждением невиновных к длительным срокам лишения свободы, в Великобритании – из-за событий, связанных с коррупцией и должностными преступлениями в сфере уголовного преследования в 1980–1990-х гг.

Выводы о системе криминалистики многих стран могут быть сделаны лишь при анализе структуры соответствующей учебной литературы, поскольку научной систематике внимание не уделяется.

В США термин «криминалистика» в качестве обозначения самостоятельной области знаний в 60-е гг. прошлого века вошел в оборот благодаря усилиям профессора Калифорнийского университета Пола Кирка, который также добился придания криминалистике в этой стране статуса академической дисциплины.

Криминалистика является частью судебной науки (forensic science), под которой в США понимают применение полицейскими органами знаний множества наук для реализации норм уголовного и гражданского права при отправлении правосудия. «Судебная наука» выступает своего рода собирательным понятием для множества профессиональных знаний и навыков, требующихся при расследовании преступлений, а потому имеет междисциплинарный характер. Помимо криминалистики, это судебная медицина, токсикология, антропология, исследование документов, психология, психиатрия и другие виды судебно-экспертных исследований.

Таким образом, в США криминалистика считается научно-прикладной профессиональной деятельностью, направленной на обнаружение, изучение (идентификацию, индивидуализацию) и оценку доказательств за счет использования методов и достижений иных наук в сфере уголовного судопроизводства. Главная цель американской криминалистики заключается в объективизации исследования вещественных доказательств, относящихся к преступлению.

Систему американской криминалистики, как правило, составляют следующие элементы: введение в криминалистику (ее определение, история, значение в расследовании преступлений), основы обнаружения вещественных доказательств на месте происшествия, их исследование в лабораторных условиях. Теоретические положения, касающиеся тактики производства отдельных следственных действий (осмотра места происшествия [далее – ОМП], допросов свидетелей и подозреваемого) и методики расследования различных видов преступлений, а равно и судебной науки, входят в научную дисциплину, именуемую уголовным расследованием (criminal investigation).

В Великобритании термин «криминалистика» используется в качестве синонима обозначения судебной науки (forensic science), охватывающей совокупность теоретических положений по использованию научных знаний и методов сбора и анализа вещественных доказательств преступления для достижения целей уголовного судопроизводства. Иногда криминалистикой именуют процесс установления источника происхождения следа или иного значимого для расследования объекта, а также исследования места совершения преступления.

Судебная наука включает в себя: судебную фотографию, теорию поиска и обнаружения вещественных доказательств на месте преступления, их исследование в лабораторных условиях (экспертизу), идентификацию подозреваемого и др.

Теория уголовного расследования в Великобритании является частью криминологии и как научная дисциплина включает: историю уголовного расследования, структуру расследования, его юридические, тактические психологические основы, противодействие коррупции, методику расследования отдельных видов преступлений, повышение субъектами расследования своего профессионализма.

Судебная наука и теория уголовного расследования в Великобритании тесно взаимосвязаны и по многим теоретическим положениям взаимопересекаются.

В Германии криминалистика является самостоятельной научной дисциплиной (наравне с судебной и полицейской науками), объектом изучения которой выступает деятельность полиции по расследованию преступлений. В то же время в данной стране она не считается юридической наукой. Немецкие ученые видят в криминалистике науку о стратегических, тактических и технических средствах и методах обнаружения, расследования и предотвращения преступлений и решения связанных с противодействием преступности вопросов.

В систему немецкой криминалистикой входят следующие разделы: теория и методология, криминалистическая тактика, криминалистическая техника (в современном представлении естественно-научная криминалистика), специальная криминалистика, криминалистическая психология, криминалистическая логика, криминалистическое мышление, криминалистическая стратегия.

Во Франции под криминалистикой (la criminalistique) понимают совокупность методов, основанных на знаниях естественных наук и используемых судами, полицией и жандармерией для установления доказательств преступления (в виде следов) и совершившего его лица. Французская криминалистика объединяет в себе полицейскую технику (la police technique), полицейскую науку (la police scientifique) и судебную медицину (la médecine légale), вместе с которыми входит в цикл криминологических наук.

Систему криминалистики составляют: традиционные методы (баллистика, дактилоскопия, трасология, исследование документов и компьютерной информации); криминалистическая фотография; экспертиза; методы анализа (хроматография, спектрометрия и проч.); методы установления и идентификации человека; биологии и токсикологии; получения и проверки информации, сообщаемой участниками процесса (полиграф, гипноз и др.); методы микроскопии, археологии и т. п.; новейшие методы исследования.

Схожая концепция криминалистики сложилась в Италии, Испании и Португалии.

В Турции под криминалистикой (kriminalistik), которую также именуют научной полицейской деятельностью (bilimsel polislik), понимают использование достижений различных наук для выявления преступлений и идентификации преступников. При этом криминалистика считается не наукой, а совокупностью методов различных наук, используемых в деятельности по расследованию преступлений. Система криминалистики в Турции охватывает: исследование документов, в т. ч. письменных; баллистику; аудио-, видеоисследования; химические исследования; поиск следов (трасологию).

Криминалистика восточноевропейских стран, на которую в прошлом существенное влияние оказала советская криминалистика, имеет в своем содержании много общего.

Например, в Венгрии криминалистика (kriminalisztika) – это наука, занимающаяся разработкой методов и средств обнаружения, предотвращения, пресечения преступлений и применения требований уголовного закона в судопроизводстве.

В Словении термины «криминалистика» (kriminalistika), «уголовное расследование» (kriminalistično preiskovanje) используются в качестве синонимов. Это сложная наука о выявлении преступлений и расследовании уголовных дел, которая включает такие темы, как введение в уголовное расследование, тактика расследования, использование естественных наук (судебная экспертиза), методология (специальная криминалистика) и стратегия расследования, психология и логика в расследовании.

В Словакии криминалистика (kriminalistickej) признается междисциплинарной наукой, изучающей и разрабатывающей методы поиска, сбора, хранения и изучения овеществленных доказательств, необходимых для расследования преступлений, задержания преступника и разработки способов предотвращения преступлений.

Аналогичные подходы к криминалистике имеют место в Сербии, Хорватии, Боснии и Герцеговине, где в ее систему также включают введение в науку, тактику, технику и методологию (методику) расследования.

В некоторых государствах, находящихся на постсоветском пространстве, после распада СССР развитие криминалистики пошло по пути сохранения и преумножения наследия советской криминалистики.

Например, в Беларуси криминалистика (крымiналiстыка) – это наука о закономерностях возникновения, собирания, исследования, оценки и использования доказательств преступлений, средствах и методах их раскрытия, расследования и предупреждения, основанных на познании этих закономерностей. Предметом белорусской криминалистики выступают две группы закономерностей: закономерности возникновения следов преступления и работа с доказательствами. Система криминалистики состоит из четырех разделов: общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической тактики, криминалистической методики.

Положения, аналогичные сложившимся в российской криминалистике, содержатся в криминалистической науке в Казахстане (криминалистика), Узбекистане (kriminalistika), Эстонии (kriminalistika). Похожая ситуация складывается в Азербайджане, Таджикистане, Туркменистане.

Иным путем пошло развитие криминалистики в Прибалтике. Так, в Литве (kriminalistikos) последние два десятилетия криминалистика и судебная экспертология развиваются в русле интеграции научных подходов европейских стран. В Латвии также происходит трансформация научных основ криминалистики с учетом мнения европейских ученых. Криминалистика (kriminālistika) рассматривается как наука о закономерностях расследования преступных деяний, а ее система представлена общей и особенной частями. Кроме того, криминалистика в начале нулевых годов была объединена с теорией ОРД, хотя не все ученые с этим согласны.

Таким образом, для зарубежной криминалистики характерны следующие особенности:

• в одних странах она является самостоятельной наукой, в других – частью иной науки (судебной, полицейской, криминологии), в некоторых она наукой не считается, а рассматривается в качестве совокупности знаний из других наук, используемых при расследовании преступлений;

• в большинстве стран содержание криминалистики составляют преимущественно положения прикладного характера, и в малой степени – теоретического;

• обязательным элементом системы криминалистики выступает криминалистическая техника, но в некоторых государствах в нее включают криминалистическую тактику, методику расследования и – крайне редко – теоретико-методологические положения;

• в ряде стран термином «криминалистика» обозначают процесс изучения места происшествия либо деятельность по обнаружению и исследованию материальных следов преступления;

• отсутствие во многих странах системы теоретических положений криминалистики выступает причиной, по которой она не отнесена к академической науке.

В то же время в последние годы в мире наметилась тенденция к формированию единообразия в криминалистической теории и практике.

Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика

План

§ 1. Понятие и классификация следов в криминалистике.

§ 2. Основы криминалистической идентификации.

§ 3. Основы криминалистической диагностики.

§ 1. Понятие и классификация следов в криминалистике

Человеческая деятельность, в т. ч. преступная, представляет собой сложную динамичную систему. Стремление получить желаемое (предмет потребности) побуждает человека действовать, мотивирует его активность. Руководствуясь представлениями о результате, которого он намерен достичь, злоумышленник выбирает способ совершения преступления. Реализуя преступный замысел, субъект действует в конкретной обстановке, совершая множество операций. Взаимодействуя со средой, он вносит в нее изменения – оставляет следы. Изучая эти изменения, лица, ведущие расследование, получают информацию о событии преступления, позволяющую установить и изобличить преступника. Вот почему понятие следа является одним из наиболее значимых в криминалистике.

Возможность по следам судить о процессах, с которыми связано их появление, изучать события, произошедшие в прошлом, с научной точки зрения объясняется положениями материалистической диалектики.

Во-первых, речь идет об индивидуальности – неповторимом своеобразии объектов материального мира, сочетании определенных характеристик, отражающих их уникальность. Даже изделия крупносерийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвозди, патроны, бутылки и др.), под действием различных факторов (неоднородности сырья, износа оборудования и т. п.) приобретают отличительные особенности.

Каждый объект обладает системой свойств. Это атрибуты, которые позволяют сравнивать объекты между собой, выявлять их сходство или различие как с качественной, так и с количественной стороны. Выражением свойств объекта служат признаки, индивидуализирующие его либо указывающие на принадлежность к группе однородных объектов.

Во-вторых, преступление протекает во взаимосвязи и взаимообусловленности с другими процессами и явлениями и, как всякий материальный процесс, отражается в окружающей среде.

Отражение – всеобщее свойство материи, выражающееся в способности объектов запечатлевать результаты взаимодействия с другими объектами. Оно обеспечивается за счет различных форм движения материи (физической, химической, биологической, социальной).

В процессе отражения могут быть задействованы сразу несколько форм движения, поэтому разграничивают простые и сложные формы отражения. Наибольшую трудность для анализа представляет психофизиологическая форма отражения, основанная на совокупности разноплановых процессов, позволяющих человеку ориентироваться в окружающем мире, времени, собственной личности, обеспечивающих преемственность опыта, единство и многообразие поведения.

В широком смысле слова следы – это любые изменения, связанные с событием преступления, отражающие его сущность и специфику. Единый источник происхождения обусловливает информационное единство следов: каждый след несет часть, а совокупность следов – всю информацию о преступлении и лицах, его совершивших.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и защите информации» под информацией подразумевают сведения (сообщения, данные) об окружающем мире и протекающих в нем процессах, воспринимаемых человеком или специальным устройством, независимо от формы представления. Информация, как мера связи события и вызванных этим событием изменений в окружающей среде, не может существовать без материальной основы, вне информационного сигнала.

Сигнал (от лат. signum – «знак») – это код, символ, созданный и переданный в пространство либо возникший при взаимодействии нескольких систем. Смысл и значение сигнала проявляются в процессе его регистрации принимающей системой. В результате получения информационного сигнала происходит уменьшение или снятие неопределенности наших представлений об изучаемых явлениях и процессах.

Общенаучная трактовка понятия информации охватывает обмен сигналами: между людьми, человеком и автоматом, автоматом и автоматом, в животном и растительном мире, от клетки к клетке, от организма к организму.

Сигнал – это материальный носитель информации. Соответственно, все следы преступления являются материальными. Однако их восприятие участниками судопроизводства, получение сведений о событии преступления происходит по-разному. Это объясняется тем, что при использовании любого рода сигналов информация передается в кодированном виде и нуждается в расшифровке.

Передача сигналов осуществляется по каналам связи, которые принято делить на естественные и искусственные. Когда задействованы естественные каналы, человек становится непосредственным приемником информации. При использовании искусственных каналов приемниками служат технические средства.

Иногда достаточно органов чувств, чтобы получить информацию о событии преступления. Например, в ходе ОМП следователь визуально воспринимает находящиеся там объекты и может с определенной долей вероятности судить по ним о действиях преступника.

В то же время получение значительной части информации участниками уголовного процесса (прежде всего должностными лицами) сопряжено с применением технических средств и привлечением лиц, обладающих специальными знаниями. Пример тому – пожарно-техническая экспертиза, без производства которой чаще всего невозможно установить, где и по каким причинам первоначально возникло горение.

В зависимости от условий получения криминалистически значимой информации о событии преступления можно выделить три группы следов.

Первую образуют наиболее изученные в криминалистике материально-фиксированные следы. Они доступны для непосредственного восприятия всеми участниками судопроизводства. В целях получения информации, имеющей значение для дела, изучают свойства объектов-следоносителей, характеристики следов и механизм их образования.

Различают следы-предметы, следы-вещества и следы-отображения.

Следы-предметы – это твердые тела, имеющие устойчивую форму внешнего строения, возникновение, исчезновение, состояние которых связано с событием преступления. Так, изделия несут информацию об условиях их изготовления (промышленное, кустарное, самодельное). Это может быть важно при решении вопроса об уголовной ответственности за незаконное изготовление оружия. При обнаружении частей, фрагментов целого можно восстановить разрушенный объект и определить его значение в связи с совершенным преступлением. Например, если преступник будет задержан с похищенными вещами, для упаковки которых в квартире потерпевших он воспользовался находившимся там скотчем. Характер повреждения объектов позволяет судить о механизме преступления. Известно, что сожжение трупа нередко свидетельствует о том, что убийца был знаком с жертвой.

Следы-вещества – это объекты, находящиеся в твердом, жидком или газообразном агрегатном состоянии и позволяющие:

а) при исследовании состава отнести объект, являющийся источником происхождения следов, к определенной группе (например, установить группу крови преступника по следам спермы, оставленным в ходе изнасилования);

б) определить механизм образования следов (по локализации и форме капель и брызг жидкости рассчитывают высоту и угол их падения, выясняют, находился ли предмет-носитель в движении и в каком направлении перемещался);

в) выявить связь между объектами (при исследовании пылегрязевых наслоений на подошве обуви и образцов грунта с места происшествия можно предположить, что подозреваемый был там).

Особую группу следов-веществ составляют запаховые следы – натуральные и синтетические химические соединения различной структуры. При смешивании запахов, в отличие от химических реакций других веществ, новый запах не образуется.

Следы-отображения – это следы в узком смысле слова. Они возникают при взаимодействии двух объектов – следообразующего (объекта, оставляющего след) и следовоспринимающего (того, на котором след остается). Поверхности объектов, соприкасающиеся в ходе следообразования, называют контактными, а сам факт их взаимодействия – следовым контактом. Характерными примерами являются следы рук человека на объектах, которые он держал или за которые держался; следы взлома при воздействии постороннего предмета на внутренние детали замка; следы колес автотранспортного средства на дорожном покрытии и т. п. Возникающие таким образом следы являются зеркальными отображениями объекта, их оставившего (оттиск печати зеркально отражает имеющийся на ней текст; выпуклые части следообразующего объекта на поверхности следовоспринимающего объекта оставляют углубления и т. д.).

Следы, включаемые во вторую группу, для непосредственного восприятия недоступны. Участники судопроизводства имеют дело с объектами, являющимися либо носителями следов, либо средствами получения значимой для дела информации. Такого рода следы некоторые ученые именуют знаковыми.

Понятие «знак» в науке и практике применяется для указания на материальный объект, который для получателя информации является условным обозначением какого-либо предмета, процесса или явления. Знаковые системы состоят из однообразно интерпретируемых сигналов, которыми можно обмениваться как по естественным, так и по техническим каналам связи. Примерами могут служить контакт глазами при личном общении и использование языка программирования для передачи сообщений по электронной почте.

Со знаковыми следами криминалисты чаще всего сталкиваются при изучении письменной речи, любого рода звуков, а также сведений, передаваемых с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в т. ч. сети Интернет. При цифровой записи информации на материальном носителе вместо реального объекта с многообразием индивидуализирующих признаков фиксируется последовательность чисел, характеризующая параметры абстрактной модели объекта. Поэтому некоторые ученые называют такого рода следы виртуальными[4].

Информация, отображаемая посредством знаковых следов, может быть получена, декодирована и использована в доказывании независимо от волеизъявления участников уголовного процесса.

Указанная особенность отличает вторую группу следов от третьей – так называемых идеальных следов, образов события и обстоятельств преступления в памяти людей. Эти следы не только недоступны для непосредственного восприятия, но и не могут быть изучены без согласия и участия человека – «носителя» идеальных следов[5].

Ситуация межличностного общения весьма специфична, поскольку существует так называемая психофизиологическая проблема, суть которой заключается в поиске ответа на вопрос о соотношении психических и физиологических (нейробиологических) процессов, протекающих в организме человека в связи с получением, сохранением и воспроизведением какой-либо информации. В настоящее время психофизиологическая проблема далека от урегулирования, в науке существует несколько подходов к ее решению. Поэтому работа с информацией, содержащейся в идеальных следах, представляет значительную сложность.

Господствующей является точка зрения, согласно которой в мозге последовательно (иногда перекрывая друг друга) разворачиваются как электрические, так и биохимические процессы. Сначала в ответ на стимуляцию в мозге складываются замкнутые конфигурации активных нейронов (своеобразные «модели» стимулов). Активность нейронов приводит к выработке специфических белков, которые становятся материалом для структурных изменений в нервных клетках. Между клетками складываются устойчивые синаптические соединения – «материальные носители памяти», так называемые энграммы.

Применительно к криминалистике можно сказать, что идеальные следы – это образы, несущие информацию о событии или его деталях, интересующую лиц, ведущих производство по делу, а энграммы (условно) – их физиологическая основа. Именно энграммы в литературе именуют «следами памяти», тогда как образы являются «следами в памяти». Иными словами, с одной стороны, речь идет о сведениях, которыми человек располагает (о содержании запечатленных в его памяти образов), а с другой – о специфической форме их кодирования в процессе психического отражения.

Не все ученые и практики осознают сложность изучения с позиций психологии и психофизиологии феномена памяти. Зачастую криминалисты пишут о закреплении образов «в сознании» людей, «событиях, запечатленных в памяти» человека, об «идеальной следовой информации» и т. п.

Понятия «память», «сознание», «мышление» не являются синонимами. Они обозначают разные (в т. ч. по степени изученности) феномены. Непосредственно «события» в памяти не запечатлеваются, фиксируется лишь пережитый человеком в связи с этим опыт. Что касается словосочетания «идеальная следовая информация», в данном случае имеет место смешение нескольких категорий – материального носителя, формы отображения и содержания (собственно криминалистически значимой информации). Также ошибочным является использование применительно к идеальным следам в криминалистике термина «мысленный образ», поскольку следствие интересует не результат мыслительной деятельности участника судопроизводства, а ставшие ему известными сведения, полно и точно отражающие действительность.

На формирование идеальных следов оказывает влияние множество объективных (плохая освещенность, погодные условия, скоротечность события и т. д.) и субъективных (возраст, состояние здоровья и проч.) факторов. На каждом из этапов запечатления, сохранения и воспроизведения человеком информации может произойти ее искажение.

В отечественной юридической литературе причины искажения сообщаемых людьми сведений объясняются тем, что они либо сознательно лгут, либо добросовестно заблуждаются. Очевидно, что связанные с этим проблемы преодолимы. В следственной практике не редкость ситуации, когда лжец меняет свою позицию и дает полные и правдивые показания, а тот, кто заблуждался, признает ошибку.

Как показали исследования, проводимые в последние полвека учеными в разных странах мира, помимо вышеуказанных причин, искажение показаний может быть связано с феноменом, получившим название «ложные воспоминания»[6]. Речь идет об апеллировании психически здорового человека к воспоминаниям, которые не соответствуют действительности, но от которых он не может отказаться, будучи уверенным в своей правоте.

Рассказывая о событиях прошлого (например, описывая внешность преступника, скрывшегося с места происшествия), участники судопроизводства полагают, что достаточно точно передают известные им сведения. Это справедливо только в том случае, если они с момента события до момента дачи показаний ни разу о случившемся не вспоминали. Но если люди вспоминали о том, что произошло, не исключено, что они воспроизводят сведения, которые озвучили ранее, весьма далекие от реальности. Факт воспроизведения какой-либо информации сам по себе воспоминание со своим контекстом и особенностями. Чем чаще человек вспоминает то или иное событие, тем больше версий «воспроизведенных событий» накапливается в памяти. Если бы каждый раз информация воспроизводилась полно и точно, этот процесс мог способствовать ее сохранению в памяти. Когда из-за домысливания и реконструкции воспроизведение было неполным и неточным, может оказаться, что потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые, свидетели помнят совсем не то, что было на самом деле.

Ложные воспоминания имеют те же свойства, что и любые другие, и ничем не отличаются от воспоминаний о событиях, которые происходили на самом деле. Проверить достоверность сообщаемой участником процесса информации можно лишь одним способом – найти дополнительные доказательства.

Приведенная классификация следов является наиболее общей. В криминалистике разработаны и другие классификации, учитывающие особенности обнаружения, фиксации, изъятия и исследования разных видов следов.

§ 2. Основы криминалистической идентификации

Следы, возникающие в ходе преступной деятельности, представляют собой не хаотичное множество, а целостную систему. Их анализ поэлементно и во взаимосвязи позволяет восстановить картину преступления, установить личность преступника и доказать его вину.

Видный ученый-криминалист С. М. Потапов писал: «Событие преступления является доказанным, когда собраны и исследованы соответствующие факты, по которым точно узнается сущность данного события (что произошло), его место (где), время (когда) и способ воспроизведения (как). Личность виновного является доказанной, когда собраны и исследованы соответствующие факты, по которым точно узнается произведшее данное событие лицо (кто), при соучастии или без соучастия других лиц (с чьею помощью) и мотив действия или бездействия (с какой целью). <…> Иначе говоря, для точного ответа на всякий из указанных семи вопросов необходимо установить тождество или отсутствие тождества того или иного факта с доказательством истины по данному делу».

Речь идет об идентификации – отождествлении объектов по их отображениям, которую применительно к доказыванию по уголовным делам С. М. Потапов считал универсальным методом познания. Впоследствии позиция С. М. Потапова по данному вопросу была подвергнута критике, что не умаляет его заслуг как основоположника современной теории криминалистической идентификации.

В настоящее время понятие «криминалистическая идентификация» рассматривается в нескольких аспектах. Во-первых, это процесс установления по отображениям конкретного объекта, который их оставил. Во-вторых, это результат исследования: идентифицировать объект – значит установить его тождество самому себе. В-третьих, это теория об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способе решения задач не только уголовного, но и других видов судопроизводства.

Научной основой криминалистической идентификации являются указанные выше положения материалистической диалектики об индивидуальности объектов и явлений материального мира, их взаимосвязи и взаимозависимости, а также положения логики и теории информации.

Для идентификации объекта необязательно исследовать все его свойства. Имеют значение лишь те, что отобразились в следах. Именно они будут учитываться при отождествлении объекта. Признаки, отражающие те свойства объекта, которые необходимы для его отождествления, именуют идентификационными.

Чтобы стать идентификационным, признак должен быть специфическим, воспроизводимым и относительно устойчивым.

Специфичность признака определяет его значимость, потому что неопровержимо свидетельствует о тождестве. К примеру, родинки на теле человека отличаются по форме, цвету, локализации и т. д.

Признак обязательно раз за разом должен отображаться на следовоспринимающем объекте при совпадении условий следообразования, причем так, чтобы достоверно передавать информацию о свойствах объекта. Примером могут служить следы на пулях и гильзах, позволяющие идентифицировать конкретный экземпляр оружия, когда выстрелы производились в разное время.

Под относительной устойчивостью понимается способность признака проявляться в течение определенного времени в ходе следообразования, обеспечивая отождествление объекта. Так, несмотря на возрастные изменения, до известного предела сохраняется возможность узнать человека по цвету глаз, тембру голоса, походке и т. д.

Достижение цели идентификации зависит от идентификационного периода. Это временной интервал с момента образования следов до отождествления по ним объекта. Его нельзя определить заранее. Продолжительность идентификационного периода сама по себе не имеет значения. Важно то, что разные идентификационные признаки имеют различную степень устойчивости к действию внутренних и внешних факторов, обусловливающих изменчивость всех объектов материального мира. Если, к примеру, состояние трупа не позволяет провести опознание убитого, то возможно провести ДНК-анализ по костным останкам любой давности.

Идентификационные признаки классифицируют по различным основаниям. Их делят на: а) общие и частные; б) качественные (атрибутивные) и количественные; в) необходимые и случайные и т. д.

Общие отражают наиболее существенные свойства, присущие однородным объектам (форма, размер, цвет, функциональное назначение и проч.). Частные – это специфические признаки объекта, выделяющие его из числа других однородных объектов.

Сами по себе признаки, именуемые частными, встречаются у всех объектов одной группы. Их востребованность в процессе идентификации определяется индивидуальной совокупностью. Например, в следах ногтевых фаланг пальцев рук отображается множество деталей строения папиллярного узора и рельефа отдельных папиллярных линий, наличие, локализация, взаиморасположение которых позволяет идентифицировать субъекта, оставившего следы.

Качественные признаки описывают характеристики объекта, которые нельзя выразить в цифрах (цвет глаз, тип характера), а количественные – те, что можно измерить (рост, вес человека).

Необходимыми являются признаки, посредством которых раскрывается сущность объекта. Без них объект перестает быть самим собой. Категория необходимого проявляется в массе предметов и явлений, возникновение и развитие которых подчиняется одним и тем же закономерностям. Необходимые признаки позволяют классифицировать объекты (например, различать огнестрельное и холодное оружие или легковые и грузовые автотранспортные средства).

Случайными называют признаки, без которых объект не утрачивает своего качества. Они возникают по разным причинам, не поддающимся строгому учету. Случайные признаки играют важную роль в процессе идентификации. Так, не прибегая к изучению частных признаков папиллярного узора, человека можно идентифицировать по шраму на пальце руки, отобразившемуся в следе.

Совокупность идентификационных признаков, отобразившихся на исследуемом объекте в конкретных условиях взаимодействия, именуется идентификационным полем. Учитывая особенности механизма следообразования, по объему оно может быть разным – достаточным для индивидуальной идентификации объекта или только для отнесения его к группе однородных.

Установление групповой принадлежности (отнесение объекта к определенному классу, роду, виду, т. е. некоему множеству) может быть как промежуточной задачей, решаемой в процессе идентификации на стадии сужения круга проверяемых объектов, так и самостоятельной целью идентификационного исследования.

Установлением групповой принадлежности ограничиваются тогда, когда решить идентификационную задачу (отождествить конкретный объект) по каким-либо причинам не удается. Например, по изначально отчетливым следам автотранспортного средства, размытым внезапно начавшимся дождем, можно судить лишь о характере рисунка протектора.

Однородными считаются объекты, которые при всех различиях обладают совпадающим набором признаков (например, ножи, имеющие одинаковое целевое назначение, конструкцию и размеры). Отнесение объекта к определенной группе проводится на основе изучения его признаков и их сопоставления с аналогичными признаками объектов, образующих данную группу.

Установление групповой принадлежности надо отличать от решения классификационных задач, когда исследуется не отображение, а сам объект, который необходимо причислить к известному общепринятому классу (определенному ГОСТом или иной системой стандартизации). При групповой идентификации группа может быть определена произвольно, по любому основанию, с единственной целью – достичь ее максимального сужения.

Кроме того, установление групповой принадлежности не следует путать с таким видом идентификации, как определение общего источника происхождения объектов.

К примеру, при исследовании изготовленной в домашних условиях дроби, извлеченной из трупа и обнаруженной в патронах, найденных при обыске у субъекта, заподозренного в убийстве, сопоставление объектов происходит по признакам, характеризующим их состав, структуру, свойства.

Кроме того, установление общего источника происхождения возможно и по внешним признакам. Например, по следам, отображающим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной на определенном оборудовании за интересующий следствие период времени. Такие исследования особенно характерны в отношении изделий массового производства (патронов, пуговиц и т. д.).

В качестве примера комплексного исследования в целях установления общего источника происхождения можно также назвать исследования, проводимые при изъятии в разных торговых точках фальшивых купюр в ситуации, когда место их изготовления еще не установлено. Изучение бумаги, красителей, оттисков печатных форм и т. д. может свидетельствовать о том, что поддельные купюры изготавливались в одних и тех же условиях.

Еще один достаточно распространенный вид идентификации – установление целого по частям. Решая эту задачу, фрагменты ранее целого объекта (осколки, обломки, обрывки и т. п.) совмещают друг с другом по общим линиям (поверхностям) разделения. В качестве идентифицируемого объекта при этом выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами являются его части в том состоянии, в каком они находятся на момент исследования.

Разделение может произойти как в ходе преступного события (разрывы одежды во время драки нападавшего с потерпевшим), так и до этого. Например, обнаруженный неподалеку от трупа пыж может быть изготовлен из обрывка страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях восстановление целого по частям позволяет не только установить связь между действиями, совершенными в ходе преступления, повлекшими разделение целого на части, но и причастность подозреваемого к расследуемому преступному событию.

Следует учитывать, что понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Данное понятие охватывает не только монообъекты, но также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих частей; комплекты вещей, используемых в паре (пистолет и кобура), и т. п.

Собственно, восстановление целого по частям возможно лишь в случае разрушения монообъекта и, как правило, только при наличии общей линии (поверхности) разделения у исследуемых фрагментов. В остальных случаях идентификационные задачи решаются на основе изучения следов, оставшихся в результате взаимодействия исследуемых объектов между собой (например, наличия характерной деформации деталей, следов трения на них, наслоения каких-либо веществ и проч.). Результатом такого рода идентификационных исследований может быть установление факта контактного взаимодействия объектов.

Субъектами, решающими идентификационные задачи в уголовном судопроизводстве, являются следователь, дознаватель, специалист, эксперт, прокурор, суд. Каждый из субъектов решает вопрос о тождестве на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты имеют разную доказательственную ценность. Эксперт решает идентификационную задачу, базируясь на сравнении и оценке совокупности признаков объектов, изученных им в ходе экспертного исследования. Следователь и суд устанавливают тождество на основе всей собранной по делу информации.

Непременное условие осуществления идентификации – изучение двух или более объектов. Теория криминалистической идентификации подразделяет объекты на идентифицируемые и идентифицирующие.

Идентифицируемыми (искомыми) именуются объекты, участвовавшие в процессе совершения преступления в качестве следообразующих, чье тождество предстоит установить в ходе идентификации по оставленным следам. Идентифицирующими являются объекты, с помощью которых тождество устанавливается. Наиболее ценным из идентифицирующих считается следовоспринимающий объект (или копия изъятого с него следа), поскольку именно он контактировал с искомым объектом.

Так, в случае обнаружения на месте происшествия следа обуви преступника в мягком грунте обувь будет идентифицируемым объектом, грунт – следовоспринимающей поверхностью, слепок следа обуви – идентифицирующим объектом, сохранившим на себе отображение признаков обуви преступника.

К числу идентифицирующих также относятся объекты-образцы: образцы-эталоны, свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы. В основе подразделения указанной совокупности идентифицирующих объектов на виды лежит наличие либо отсутствие связи с событием преступления.

В качестве образцов-эталонов рассматриваются объекты, возникновение которых с событием преступления не связано, а обусловлено потребностями развития общества и государства. Так, форма официальных документов унифицирована, состав продуктов питания нормативно определен. Это позволяет бороться с их фальсификацией.

Свободными образцами считаются объекты, появившиеся до того, как преступление было совершено. Это могут быть, например, рукописи – заявления, письма и проч., достоверно выполненные подозреваемым до совершения преступления и не в связи с его обстоятельствами.

Условно-свободными являются образцы, возникшие после совершения преступления, однако вне связи с ним либо с назначением экспертизы. Характерный пример – подписи подозреваемого в протоколах следственных действий.

Экспериментальными образцами именуются те, что были получены специально для проведения идентификационного исследования. Например, тексты, написанные под диктовку следователя подозреваемым, уведомленным о назначении почерковедческой экспертизы.

Необходимость в использовании экспериментальных образцов возникает преимущественно в ситуациях, когда невозможно непосредственно сопоставить объект и его отображения. В частности, при идентификации оружия по следам на пуле, обнаруженной в теле погибшего, нельзя сравнить между собой пулю и пистолет, изъятый у подозреваемого в убийстве, поскольку данные объекты не сопоставимы по своим признакам. Для проведения идентификационного исследования в подобных случаях используют экспериментальные образцы – пули, стрелянные из изъятого пистолета в специально оборудованной лаборатории по производству судебно-баллистических экспертиз.

Процесс идентификации начинается с поиска источников информации об идентифицируемом объекте. Преступники стремятся оставить как можно меньше следов, их уличающих, поэтому все следы, так или иначе отражающие процесс совершения преступления, на данном этапе одинаково важны.

На базе собранной информации об искомом объекте определяется исходная совокупность объектов, среди которых должен находиться идентифицируемый. Нередко эта совокупность оказывается довольно большой, подвергнуть ее сплошной проверке бывает трудно. На помощь лицам, ведущим расследование, приходят компьютерные технологии. Например, следы пальцев рук, изъятые с места квартирной кражи, проверяют по учетам лиц, ранее судимых за совершение аналогичных преступлений.

Для сужения исходной совокупности используют классификационные признаки искомого объекта, отобразившиеся в следах, по которым идентифицируемый объект может быть предварительно отнесен к конкретной группе объектов по типу, роду, виду и т. д. Например, описание преступника, составленное со слов свидетелей-очевидцев, дает возможность сосредоточить поиск на группе лиц, имеющих схожую внешность. Ограничить круг объектов, в числе которых может находиться искомый, на данной стадии процесса идентификации также помогают образцы-эталоны.

Проанализировать общие признаки изучаемых объектов вполне по силам самому следователю, тогда как узкие классификационные группы определяются с помощью специалистов в соответствующих областях знания. Помощь лиц, обладающих специальными знаниями, бывает необходима и на последующей стадии процесса идентификации – в ходе исследования выявленной совокупности проверяемых объектов, среди которых, предположительно, находится искомый.

В целях обеспечения полноты исследования по уголовному делу обычно назначаются разного рода судебные экспертизы. Экспертное исследование для решения идентификационных задач проводится в три этапа.

На этапе раздельного исследования изучается каждый из предоставленных в распоряжение эксперта объектов. При этом выделяется совокупность его идентификационных признаков.

В ходе сравнительного исследования производится сопоставление выявленных идентификационных признаков каждого из объектов, установление среди них совпадений и различий.

Итоговым и самым ответственным этапом идентификационного исследования является оценка полученных результатов. Выявленные совокупности совпадающих и различающихся идентификационных признаков должны быть оценены с позиции их значимости для решения идентификационной задачи.

Анализ различий в процессе идентификации исключительно важен, ибо в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество как состояние относительного постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились различия, выявленные в ходе исследования.

Различия могут быть следствием действия множества факторов: изменений структуры объекта, условий его эксплуатации и др. Зачастую в основе их появления лежат естественные причины (с годами у человека постепенно изменяются черты внешности), но они также могут возникнуть и в результате преднамеренных действий, в т. ч. вследствие мер, принятых преступником для сокрытия следов преступления (например, человек может изменить цвет волос, использовать грим или парик).

Различия делят на существенные и несущественные. Первые выражаются в качественно-количественных изменениях, ведущих к тому, что объект фактически становится другим. Несущественными признаются те различия, которые вызваны изменением лишь некоторых свойств объекта, оставшегося по сути самим собой.

Отождествление объекта по его отображениям возможно и в тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются и несущественные, объяснимые различия. Явные различия, свидетельствующие о несходстве исследуемых объектов по общим признакам, служат основанием для вывода об отсутствии тождества. Если же определить природу различий и отнести их к существенным или несущественным не удается, делается вывод о невозможности отождествления.

Таким образом, при оценке результатов сравнительного исследования объектов с учетом природы, качества и количества выявленных различий можно прийти:

а) к категорическому положительному выводу об установлении тождества;

б) к категорическому отрицательному выводу об отсутствии тождества;

в) к вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества (вывод формулируется, когда объем и качество отображения частных признаков недостаточны для категорического вывода);

г) к выводу о невозможности решения идентификационной задачи.

§ 3. Основы криминалистической диагностики

При расследовании преступлений решается значительное число задач, не связанных с установлением индивидуально-определенного тождества объектов. Например, по следам выстрела устанавливают местонахождение стрелявшего, судят о наличии у него профессиональных навыков. По следам ног можно определить направление и скорость движения, факт переноса груза, физическое состояние человека.

В криминалистике такого рода исследования довольно долго именовались неидентификационными. Ситуация изменилась во второй половине ХХ в. благодаря усилиям видных ученых-криминалистов В. А. Снеткова, Ю. Г. Корухова, С. В. Дубровина, заложивших основы теории криминалистической диагностики как системы научных положений о возникновении и использовании связей между предметами и явлениями, имеющими значение для расследования и профилактики преступлений.

Понятие «диагностика» (от греч. diagnōstikos – «способный распознавать») охватывает три разных процесса – распознавание, различение, определение, в основе которых лежит сравнение по аналогии. Всякий раз объекты или ситуация, изучаемые по отображениям, сопоставляются с аналогичными – типичными известными по своей природе или цепочке повторяющихся закономерностей. Сущность диагностики как особого вида познания заключается в распознавании конкретного предмета или явления на основе абстрактного знания о нем, отличающего изучаемые предмет или явление от прочих.

Криминалистическая диагностика – это познание изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий на основе изучения состава, структуры, свойств и состояния объектов.

По содержанию диагностические задачи чрезвычайно разнообразны, но могут быть распределены по трем группам: а) определение состава, структуры, свойств и состояния конкретного объекта; б) выяснение обстоятельств произошедшего события; в) установление причинно-следственных связей между фактами.

Диагностические исследования позволяют выяснить фактическое состояние объекта (к примеру, определить, исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить вид объекта до совершения преступления (например, за счет восстановления маркировочных обозначений на двигателе автомобиля, удаленных угонщиками).

Анализ следов, обнаруженных на месте происшествия, помогает установить обстоятельства случившегося, сделать выводы, касающиеся личности преступника. Так, по следам взлома судят о примененном способе, профессиональных навыках взломщика, его физической силе, сноровке и др. Можно выяснить очередность образования следов и последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и расположению пятен крови определяют место причинения погибшему телесных повреждений, в какой позе он в этот момент находился, как впоследствии перемещали труп, где он лежал и др.

К диагностическим относятся также те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между фактами и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи между произведенными действиями и наступившими вредными последствиями.

Выявление причинно-следственных связей может осуществляться по-разному. Во-первых, от следствия к причине (например, при решении вопроса об обстоятельствах, повлекших возгорание объекта). Во-вторых, по пути выяснения взаимосвязи между известным действием и известным результатом. Например, можно поставить вопрос о том, находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью конкретных лиц. В-третьих, установление причинно-следственных связей целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. В этом случае необходимо определить их характер, к примеру выяснить, создавало ли опасность для окружающей среды хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным веществом.

По степени сложности и направленности диагностические задачи подразделяют на простые и сложные, прямые и обратные.

К простым относят задачи: а) по исследованию объекта на предмет его соответствия определенным (заданным) характеристикам; установлению первоначального состояния объекта, причин и условий его изменения и др.; б) по диагностированию свойств и состояния объекта по его отображению, например задачи, связанные с определением степени информативности следа; характеристик объекта в момент следообразования и др.

Сложными диагностическими задачами считаются те, что сопряжены с исследованием действий и событий. Это могут быть: установление механизма события в его динамике; определение возможности (невозможности) совершения конкретных действий, их соответствия (несоответствия) специальным правилам; распознавание элементов обстановки события (времени, хронологической последовательности и места действий, иных условий); выявление причинно-следственных связей между действиями и наступившими последствиями.

При решении прямых диагностических задач происходит движение от причины к следствию. При решении обратных – от следствия к причине. Так, прямой будет задача по определению состава и марки металла, из которого изготовлен обломок клинка ножа, обнаруженный в теле трупа, а обратной – по установлению причины его разрушения.

Диагностические исследования нередко предшествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествить объект по следам, эксперт определяет их пригодность для идентификации, уточняя, отобразились ли в них характеризующие искомый объект признаки, каким было фактическое состояние поверхности в момент следообразования и т. д.

Субъектами диагностики в уголовном судопроизводстве (как и в случае с идентификацией) являются следователь, дознаватель, специалист, эксперт, прокурор, суд.

Объекты диагностических исследований подразделяют на диагностируемые (те, природу, состояние, механизм которых надо установить) и диагностирующие (материальные носители признаков, отображающих природу, состояние, механизм события, подлежащие установлению). Признаки, служащие раскрытию природы объекта, именуются диагностическими.

Диагностируемыми являются объекты, находящиеся в известной или предполагаемой связи с событием преступления. Они могут быть материально-фиксированными, но могут и не существовать на момент исследования. Когда речь идет об определении состава или структуры конкретного объекта, он имеется в распоряжении следствия. В то же время местонахождение стрелявшего можно определить, даже если в обстановке произошли существенные изменения: например, за время следствия дом, где было совершено преступление, достроили и заселили.

Диагностирующими являются материальные объекты-образцы, а также различные обобщенные сведения об однородных с диагностируемым объектах, описанные в справочниках, каталогах и т. д. Они не имеют непосредственного отношения к преступлению.

Процесс криминалистической диагностики складывается из нескольких стадий. Вначале определяется цель, с учетом которой осуществляется разностороннее изучение признаков диагностируемого объекта. Выявляются и изучаются характер, направление и пределы воздействия различных факторов, которые могли повлиять на достоверное установление его характеристик. Определяются диагностирующие признаки объекта, необходимые для установления его природы, их количественная и качественная выраженность. Затем определяется значимость признаков для решения диагностических задач – являются они случайными или выражают сущность объекта. Устанавливаются совпадения и различия признаков диагностируемого и диагностирующего объектов, формулируются выводы.

Итогом диагностического исследования могут быть:

а) категорический вывод о распознавании объекта или исключении искомой (предполагаемой в диагностической задаче) сущности объекта;

б) вероятный вывод об установлении сущности или исключении искомой сущности;

в) вывод о невозможности диагностировать сущность объекта из-за неопределенности диагностических признаков или отсутствия классификации объектов с выявленными при исследовании признаками.

Раздел II. Криминалистическая техника

Глава 4. Общие положения криминалистической техники

План

§ 1. Понятие и система криминалистической техники.

§ 2. Классификация технико-криминалистических средств.

§ 3. Технико-криминалистические средства, применяемые в ходе следственных действий.

§ 4. Технико-криминалистические средства, используемые при производстве предварительных и экспертных исследований.

§ 5. Использование искусственного интеллекта при расследовании преступлений.

§ 1. Понятие и система криминалистической техники

Понятие «криминалистическая техника» используется в широком и узком смысле слова: с одной стороны, для обозначения раздела науки криминалистики, с другой, – для указания на совокупность технических средств, применяемых в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Как раздел науки криминалистики криминалистическая техника представляет систему теоретических положений и практических рекомендаций по разработке и применению технических средств для обнаружения, фиксации, изъятия, исследования и использования криминалистически значимой информации в борьбе с преступностью.

Предметом познания криминалистической техники являются: механизм взаимодействия субъектов и объектов в процессе преступной деятельности; особенности его отображения в следах преступления; способы обнаружения, фиксации и изъятия, а также методы исследования криминалистически значимой информации с помощью современных технико-криминалистических средств.

Конец ознакомительного фрагмента.

Текст предоставлен ООО «Литрес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на Литрес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.

Примечания

1

Здесь и далее при указании на следователя как должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу, также имеется в виду и дознаватель – должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания.

Вернуться

2

В 1929 г. была основана Международная академия криминалистики (инициатива исходила от Э. Локара, швейцарского криминалиста М. Бишоффа, австрийского криминалиста З. Тюркела, голландского криминалиста К. Я. ван Ледден-Хюлсебоша и немецкого криминалиста Г. Поппа). Академия находилась в Вене (Австрия) и проводила ежегодные генеральные ассамблеи, последняя из которых состоялась в 1939 г.

Вернуться

3

Подвижность данной области знаний из-за непрерывного обновления и совершенствования высоких технологий обусловливает тот факт, что она до сих пор не имеет общепринятого названия. Ученые говорят о форензике, цифровой криминалистике, теории информационно-компьютерного обеспечения криминалистической деятельности и т. д.

Вернуться

4

Подробно следы преступлений, совершаемых в сфере компьютерной информации, описаны в главе 32.

Вернуться

5

Понятие «идеальные следы» является собирательным и не учитывает принятое в психологии деление памяти на виды, в частности разграничение моторной (память на действия), эмоциональной (память на чувства), образной (зрительная, слуховая память и т. д.), словесно-логической памяти и другие классификации. Каждая наука имеет свой язык – в терминах одной науки нельзя описать всю сложность и многообразие процессов, изучаемых другими науками.

Вернуться

6

Не следует путать с термином «конфабуляции», используемым в психиатрии.

Вернуться