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© David Wong Cam, Harold Hernández Lefranc y Fiorella Choquecota, 2021

De esta edición:

© Universidad del Pacífico

Jr. Gral. Luis Sánchez Cerro 2141

Lima 15072, Perú

HACIA UNA TEORÍA DE LAS EMPRESAS FAMILIARES. ESTUDIO DE CASOS

David Wong Cam, Harold Hernández Lefranc y Fiorella Choquecota

1.a edición: mayo de 2021

Diseño de la cáratula: Ícono Comunicadores

ISBN e-book: 978-9972-57-468-9

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: 2021-05748

Disponible en fondoeditorial.up.edu.pe

BUP

Wong Cam, David.

Hacia una teoría de las empresas familiares : estudio de casos / David Wong Cam, Harold Hernández Lefranc, Fiorella Choquecota. -- 1a edición. -- Lima: Universidad del Pacífico, 2021.

124 p. -- (Apuntes de estudio ; 98)

1. Empresas familiares

2. Empresas familiares--Perú--Estudio de casos

I. Hernández Lefranc, Harold.

II. Choquecota, Fiorella.

III. Universidad del Pacífico (Lima)

658.041 (SCDD)

La Universidad del Pacífico no se solidariza necesariamente con el contenido de los trabajos que publica. Prohibida la reproducción total o parcial de este documento por cualquier medio sin permiso de la Universidad del Pacífico.

Derechos reservados conforme a Ley.

Introducción

Se estima que, en el Perú, de 2008 a 2018, la población económicamente inactiva, pero con educación universitaria, representaba en promedio el 5,87% de la población económica total. Durante ese período, la tasa de desempleo de egresados universitarios ha ido creciendo en un 2,37% anual según el INEI. Esto equivale a afirmar que, durante el período señalado y aun con el nivel más alto de educación, aproximadamente 1 millón de personas han emprendido la búsqueda de trabajo e ingresos para sus familias. Este texto se interroga sobre por qué estas personas no han creado empresas; o, si ya las tenían, por qué no han trabajado en ellas, las han desarrollado o las han potenciado.

El objetivo de esta publicación es indagar acerca de las empresas que sí evolucionaron desde sus inicios, con pocos recursos o ninguno, hasta llegar a convertirse en medianas empresas. La definición de estas empresas es tarea difícil, pero pueden mencionarse algunas características: crecen alejadas de sus negocios tradicionales, aunque permanecen con portafolios concentrados; en casos excepcionales, llegan a convertirse en corporaciones que manejan un portafolio diversificado. Para esto, no solo se busca esbozar los factores de su crecimiento, sino analizarlos en un contexto. Este desarrollo involucra tramas y protagonistas susceptibles de conflictos, con sueños que quieren cumplir y guiados por valores que condicionan sus decisiones. Un común denominador en las fases iniciales de desarrollo de la empresa es una gran desconfianza hacia agentes externos, por lo que muchas adoptan una organización familiar como la mejor forma de contrarrestar esta dificultad.

Se espera que estos apuntes de estudio sirvan de apoyo a alumnos y profesores involucrados en carreras ligadas al mundo empresarial. Hasta ahora, los estudios se han concentrado en las grandes empresas familiares, por lo que este texto se esfuerza en llenar un vacío en la literatura sobre el tema. El lector podrá encontrar el estudio de diversos temas que competen a los estadios anteriores a la fase corporativa: ¿cuál es el perfil del empresario cuando empieza sin recursos?, ¿es el mismo en una etapa de consolidación?, ¿por qué es propenso a conflictos?, ¿cómo podría resolverlos? Si la evolución de una empresa involucra nuevos desafíos, ¿cómo adquiere nuevos conocimientos?, ¿qué limitaciones existen para este aprendizaje? Y, finalmente, si el empresario opera en un mercado emergente, ¿qué tipo de innovación podría diseñar? y ¿qué estrategias puede diseñar que involucren una ventaja competitiva? Según Larsen y Goldstein (1993), solo el 30% de las empresas familiares pasa a la segunda generación y no más de la mitad de este porcentaje lo hace a las subsiguientes. Sin necesidad de ofrecer respuestas definitivas, los casos presentados en esta publicación permiten debatir y proponer guías que ayuden a esclarecer mejor estos avatares empresariales.

Hemos escogido presentar casos, pues son un método idóneo para el tipo de pregunta que se desea responder, más aún cuando, como afirma Yin (2008), son más importantes las causas de los hechos (es decir, el por qué) y el modo particular y complejo en que acontecieron (es decir, el cómo), que otros aspectos como la frecuencia de las variables de múltiples casos (es decir, el cuánto). Bajo dicha premisa, se podrá observar que algunos de los cuestionarios importantes se refieren al por qué y al cómo. Esta forma de análisis sintetiza mejor la realidad, ya que incluye contextos históricos, socioeconómicos e individuales.

El lector encontrará una estructura a lo largo del desarrollo del texto. En el primer capítulo, se abordarán algunos conceptos que deben estar claros en el momento de analizar los diversos casos empresariales; y, con el mismo objetivo, se reseña de manera concisa el panorama histórico en el que los actores económicos se han desenvuelto. De esta manera, se proveen las herramientas para evaluar no solo las decisiones e influencias inmediatas, sino el contexto que opera detrás de ellas. En el segundo capítulo, ya entrando en un desarrollo teórico, se contrastan las perspectivas economicista y global y su relación con las empresas familiares. A partir de este punto, comienza el planteamiento de casos para su posterior discusión. Teniendo en cuenta los motivos y sueños de los agentes empresariales en el momento de iniciar su emprendimiento, el tercer capítulo estudia los factores principales que determinarán si este tendrá éxito y podrá lograr un crecimiento y una sucesión posterior. Diferentes elementos, como la gestión de conflictos, la innovación, la path dependence y la gestión del capital social, serán evaluados con sus respectivos casos de estudio. A continuación, el cuarto capítulo expone sobre las estrategias o rutas de desarrollo que las empresas familiares toman respectivamente, pues no existe una única fórmula de éxito y crecimiento asegurado al operar en diferentes circunstancias que influyen en la toma de decisiones. Por último, el texto culmina con las conclusiones, que recapitulan los puntos cardinales de la publicación.

Los autores han estudiado la empresa familiar desde hace varios años. Estas investigaciones han derivado en publicaciones: libros y artículos en revistas indexadas. Algunas de estas divulgaciones –en ciertos casos segmentos enteros– fueron incluidas en la publicación. Cada uno de estos trabajos se encuentra referenciado en la bibliografía.

1. Aspectos generales

1.1 El empresario como factor de crecimiento

Es posible determinar un estilo de vida distintivo en aquellas empresas que se inician con escasos recursos. En concreto, existen dos estilos de vida con valores distintos: el migrante y el citadino (Wong, 1996). El estilo migrante supone valores de desinhibición ante el trabajo manual, sacrificios en el nivel de vida para iniciar un negocio con poco capital, y capacidad de ahorro a pesar de contar con ingresos exiguos. Para ilustrar mejor este punto, se recoge el testimonio de Moreno, empresaria del gestor de estilo de vida migrante y uno de los casos que se estudia, que retrata la desinhibición ante el trabajo manual:

Si el punto crucial es que una persona de la nada puede tener y hacer algo, sí; pero que te va a costar una vida, sí. ¡Una vida! Yo tengo cerca de 70 años. Sí te va a costar una vida. Y tú vas a tener que trabajar [...] por eso mismo, hay que tener ese espíritu. El padre de mis hijos [decía]: nosotros no nos morimos de hambre. Si pasara algo, nosotros salimos a una esquina a trabajar [de ambulante] o vemos qué hacer, a nosotros no se nos cae la cara de vergüenza por ir a vender algo. Hay personas que no hacen eso, porque no lo pueden hacer, porque no está en ellos. Esa es la verdad [...] ¡Nada de suerte, la suerte no se hace de la noche a la mañana, se trabaja!; y si tienes algo es porque tú te lo has hecho. Esa es la realidad. (Wong, 1996, p. 211)

Por su parte, el estilo citadino supone la valoración de la formación académica, las relaciones sociales y los signos de solvencia económica que conceden estatus y prestigio. En la medida en que empiezan con más recursos, su grado de formación académica es mayor y consiguen más información mediante las relaciones sociales; por ello, el negocio implica actividades más sofisticadas.

Por ejemplo, un empresario limeño citadino en el negocio de la agroindustria decía lo siguiente con respecto a las ventajas de haber obtenido una formación técnica para la instalación de una empresa de procesamiento de papas:

Hay una serie de detalles que se van acumulando en lo que uno hace, y es en los detalles en donde está la diferencia, y en la visión, anticiparse a los hechos, saber leer las señales de la competencia. Es en los detalles que se van acumulando donde está la explicación a los resultados que obtuvimos. (Wong, 1996, p. 233)

Acerca de los estilos de vida, uno puede preguntarse: ¿por qué existen casos en que empresarios migrantes (sin estudios y con escasos recursos) han logrado desarrollar empresas más que los empresarios citadinos (con formación académica y más recursos financieros)? Una respuesta se encuentra en el tipo de negocios de giro simple (talleres de confecciones, bares, tiendas de ultramarinos, etc.), ya que no exigen habilidades intelectuales sofisticadas, sino más bien valores vinculados al esfuerzo, la tenacidad y la perseverancia. Existen incluso casos en los que los hijos han persistido en un negocio sencillo, pero lo han gestionado con valores citadinos, con resultados desastrosos. En resumen, los negocios simples dependen fundamentalmente de un estilo de vida migrante, mientras que los sofisticados no solo dependen del estilo de vida citadino, sino además exigen desarrollar destrezas y habilidades para comprender aspectos fundamentales como el potencial de mercado y las técnicas de gestión pertinentes. Esta puede ser una de las razones más importantes por las que pocas empresas familiares llegan a un tamaño considerable.

1.2 Contexto histórico de los casos: 1970-presente

Los casos de empresas y emprendimientos familiares presentados a lo largo de esta publicación son peruanos; sin embargo, comparten similitudes con sus pares latinoamericanos al estar todos inmersos en un continente que tradicionalmente se ha ubicado en la periferia económica del sistema internacional.

Desde esta perspectiva, se espera que el lector no solo pueda identificar esos patrones comunes en las empresas familiares, sino que también extrapole la teoría presentada y pueda aplicarla a algún otro caso de estudio tal vez más cercano. No obstante, también es necesario comprender que las dinámicas en las que se desarrollaron estas empresas reseñadas son particulares a un contexto político y económico específico. Por tal motivo, en las siguientes líneas se presentará un breve repaso de los ciclos económicos peruanos, desde la década de 1970 hasta la actualidad, que ayuden a contextualizar y entender mejor las decisiones que los protagonistas de los casos presentados tomaron, o las circunstancias que influyeron en ellos.

Como preámbulo, es necesario tener en cuenta que la periodificación económica peruana puede tener diferentes caracterizaciones dependiendo del enfoque que el investigador emplee. En esta publicación, se propone abordar esta historia según el vaivén entre el liberalismo y el proteccionismo que distintos Gobiernos han impuesto en el Perú. Aunque desde una visión regional es posible determinar que, tras la caída de la Bolsa de Valores de Nueva York en 1929, Latinoamérica optó por un proteccionismo en aras de generar una industria propia, el Perú aplicó dichas medidas económicas de manera menos contundente que sus países vecinos, pues la consigna general siempre fue que el Estado tenga un rol intervencionista mínimo en el mercado. Este modelo sería interrumpido tras la llegada al poder de los militares a finales de la década de 1960, como se explicará a continuación.

Ciclo económico de la década de 1970

Este ciclo se inauguró en 1968 con el golpe de Estado del general Juan Velasco Alvarado, quien instaló al Gobierno Revolucionario de las Fuerzas Armadas en el poder. Se inició un plan de «transformación estructural», cuyo objetivo era posicionar al Perú como un país autónomo y nacionalista. Sus obras más significativas fueron la expropiación de la transnacional International Petroleum Company (IPC), la gestión de Petroperú para que se encargue de la explotación del recurso en la Costa norte y en la Selva, y la reforma agraria, que se centró sobre todo en las grandes haciendas del norte.

En 1970, la Ley de Reforma Industrial creó las «comunidades industriales» entre las empresas manufactureras modernas que representarían a los trabajadores y permitirían una participación cada vez mayor en la propiedad, gestión y utilidades de la empresa. Si bien en un inicio el proyecto reformista militar contemplaba una alianza con los empresarios para transformar el país (a través de subsidios y reducción de impuestos en diálogo con la Sociedad Nacional de Industrias), luego consideró a dicho grupo como un potencial rival político, por lo que buscó minimizar su influencia con dicha reforma (Monsalve & Puerta, 2020). Por otro lado, se estipulaba que el capital extranjero se debía reducir paulatinamente en estas empresas hasta un nivel de propiedad minoritario. El capital extranjero redujo su participación a un 40% del nivel anterior a Velasco. Se anunció, a su vez, el establecimiento de un nuevo tipo de empresa mixta entre el Gobierno y las cooperativas de trabajadores, que serían conocidas como de «propiedad social» (Thorp & Bertram, 2013).

De esta manera, el Estado pasó a cumplir el papel que antes tenía el capital extranjero en el desarrollo de la minería, el petróleo, la electricidad y los ferrocarriles. Tomó a su cargo casi todo el sistema bancario, la comercialización de las exportaciones y el sector pesquero en su totalidad; y realizó reformas para beneficiar a los empleados de las empresas de este sector moderno (Thorp & Bertram, 2013). Sin embargo, no hubo un crecimiento industrial, como los militares creyeron que ocurriría. No hubo inversión privada en la agricultura por la incertidumbre de la reforma y tampoco se invirtió en la manufactura. El Gobierno tuvo que pasar a ser el principal inversionista. No se consiguió una economía mixta, sino un capitalismo de Estado (Thorp & Bertram, 2013).

En la tabla 1, se observa el patrón de la propiedad empresaria en el sector moderno (valor agregado como porcentaje del PNB):

Tabla 1

Patrón de la propiedad empresarial

| Antes de la reforma | Después de la reforma
Estado | 11 | 26
Capital privado nacional | 30 | 22
Capital extranjero | 21 | 8
Cooperativas, etc. | - | 6
Total del sector moderno | 62 | 62

Fuente: tomado de Thorp y Bertram (2013, p. 493).

Como el sector privado comenzó a declinar con los años y se rechazaba una reforma tributaria porque amenazaba el sector civil de clase media que apoyaba al Gobierno, se optó por préstamos extranjeros y el aumento de la deuda pública. Las consecuencias fueron el fracaso del proyecto de autonomía económica, una caída cíclica de los precios de exportación, dependencia de la importación de alimentos y bienes industriales intermedios, y un aumento vertiginoso de la deuda externa (Thorp & Bertram, 2013).

Cuando Morales Bermúdez tomó el poder en 1975, se enfrentó a un período de depresión con la inflación de costos. Para 1977, el costo de vida había aumentado en un 40% (Thorp & Bertram, 2013).

Ciclo económico de la década de 1980

Con la salida de los militares y el retorno a la democracia, hubo una gran expectativa por un remontamiento económico. En 1980, Fernando Belaúnde regresó al poder e instauró un plan de medidas económicas ortodoxas y de liberación del mercado. Entre ellas, se trató de controlar el déficit fiscal al restringir el gasto público y devaluar la moneda, lo que encareció las importaciones. A su vez, se trató de controlar la inflación con la eliminación de aranceles, además de reducir el intervencionismo estatal y su carga presupuestal. Por último, se favoreció la privatización y tercerización de actividades y servicios públicos (Parodi, 2004). El plan era causar una recesión que pudiese estabilizar la economía y dinamizar las exportaciones, pero el impacto fue mayor de lo previsto y se redujo el PIB en un 3% el primer año, lo que conllevó un aumento constante del déficit fiscal (Parodi, 2004).

Respecto a la industria manufacturera, las exportaciones disminuyeron y las importaciones aumentaron, lo que generó un déficit comercial. Muchos de los productos importados eran vendidos por comerciantes ambulantes (un fenómeno que se expandió enormemente en este período), lo cual, a mediano plazo, llevó a la quiebra a las manufactureras locales y a un mayor desempleo (Sean, 2001).

Belaúnde se vio obligado a suspender el servicio de la deuda justo cuando un fenómeno de El Niño golpeó severamente al país, lo que redujo el PIB en un 12,6%. En sus intentos de reajustar la economía nacional, se aumentaron los precios en un 160% en promedio, lo que generó una inflación del 125%. Esta alza incontrolable golpeó sobre todo al sector de los precios controlados, como el de los alimentos, a medida que los salarios disminuían (Parodi, 2004).

La crisis solo se agravó durante el mandato de Alan García, aunque hubo un cierto control inicial en los años de 1985 a 1987. El Gobierno aprista ajustó los precios al elevarlos y congelarlos, al mismo tiempo que aumentaba los sueldos por encima de la tendencia inflacionaria para incentivar la demanda. En cuanto a la industria, ofreció beneficios como un crédito barato para el agro y la industria, además de barreras arancelarias; y una restricción del pago de la deuda externa no mayor del 10%. El optimismo desapareció cuando la demanda incentivó en demasía las importaciones en desmedro de las exportaciones, al mismo tiempo que las reservas desaparecían. El déficit fiscal pasó de un -6,4% en 1986 a un -8,4% en 1989 (Parodi, 2004, p. 206). Finalmente, todos estos factores causaron un resurgimiento de la crisis a extremos sin precedentes. Para 1989, la inflación llegó a un récord histórico del 2.775,3% y la proporción de pobres aumentó a un 54% en 1990 (Parodi, 2004).

Uno de los aspectos más resaltantes de este período fue el crecimiento del sector informal urbano. Si bien surgió a finales de la década de 1960, la crisis económica de este nuevo período agigantó su huella en la economía nacional. En 1976, los censos indicaban una cantidad de 61.343 vendedores ambulantes en Lima; para 1985, eran 84.327; y para 1994, 182.167 (Cosamalón, 2018).

Un análisis importante de este fenómeno fue propuesto por Hernando de Soto. De Soto criticó que una excesiva reglamentación y burocratización del Estado en la década de 1980 dificultaban el acceso al mercado y elevaban innecesariamente los costos de formalidad, motivo por el que los actores económicos optaban por el sector informal tras un cálculo de costo-beneficio. Sin embargo, este acercamiento no permite diferenciar las actividades informales de tipo capitalista (cuyo objetivo es la acumulación o como estrategia para enfrentar dificultades) de aquellas con otros fines, como el de supervivencia en medio de la crisis, y que se relacionan con la venta callejera de insumos, bienes y servicios (Cosamalón, 2018).

Ciclo económico de la década de 1990

En julio de 1990, Alberto Fujimori se instaló en el Palacio de Gobierno. Su plan de recuperación económica se basó en una liberalización del mercado: privatización de empresas públicas, simplificación y reducción arancelaria, desregulación del régimen cambiario, reinserción en el mercado internacional, etc. Todas estas medidas se aplicaron en un paquete conocido como «shock», y si bien lograron terminar con la crisis, a corto plazo provocaron una recesión devastadora con su inflación preventiva del 397% (Parodi, 2004). Esta reorganización de la economía significó la implantación del neoliberalismo, sistema que guía la economía peruana hasta la actualidad.

Las reformas en el mercado de capital pretendieron ayudar a las empresas a aumentar el capital y proveer a los inversionistas de un mercado de productos financieros. A su vez, se introdujo un sistema privado de pensiones (AFP), el cual se convirtió en un inversionista institucional importante en el mercado.

Por su lado, las privatizaciones generaron un aumento del flujo de capitales del exterior, lo que, combinado con una mejor coordinación de la política monetaria y fiscal, permitió un crecimiento sostenido del PIB (5,2% en 1993, 12,3% en 1994 y 7,4% en 1995). Este crecimiento en la inversión y la demanda requirió compras de insumos de bienes y de bienes de capital importados para la industria, lo que puso a las importaciones por encima de las exportaciones. El déficit de la balanza comercial resultante obligó a tomar medidas que atenuaran la expansión de la demanda interna y redujeran las importaciones, mientras que la inflación seguía disminuyendo hasta un 6,5% en 1997 (INEI, 2016).

Ciclo económico de la década de 2000 en adelante

Si bien a finales de la década de 1990 hubo una desaceleración económica producto del límite de las privatizaciones, de desastres naturales como el fenómeno de El Niño y el alcance de la crisis asiática, el nuevo milenio vio la consolidación del modelo adaptado por el Gobierno de Fujimori. Un indicador de la saludable economía peruana ha sido un crecimiento anual promedio del PIB del 5,6% y luego del 6,9%. Los factores que posibilitaron esto fueron el crecimiento de la economía china, que elevó el precio de las materias primas que el Perú exporta, la suscripción de tratados bilaterales de comercio, la afluencia de inversión extranjera y el superávit de la balanza comercial, que ha mantenido estable el tipo de cambio de la moneda nacional (INEI, 2016).

Gracias a estos indicadores, la demanda interna ha podido crecer sostenidamente a un 9,7% anual, lo que sustenta un mayor consumo y desenvolvimiento de las inversiones privada y pública. El consumo interno contrarrestó la caída de la inversión privada y de las exportaciones en la crisis financiera de 2008, cuando el Perú tuvo un crecimiento del 1,1% pese a que la producción mundial se contrajo en un 0,6%. Algunos indicadores de esta expansión del mercado han sido la construcción de centros comerciales y residenciales a lo largo del país. Esta consolidación del crecimiento económico propulsó al Perú como uno de los países más prometedores para la inversión. Según el informe The global competitiveness report 2014-2015, elaborado por el Foro Económico Mundial, el Perú se ubicaba dentro de los 21 países del pilar de desarrollo económico y, en consecuencia, fue calificado como un lugar propicio para realizar negocios (INEI, 2016).

Las empresas familiares en la historia peruana y latinoamericana

Diversos historiadores han señalado que una diferencia crucial entre las empresas latinoamericanas y las de países más desarrollados en el hemisferio norte es el capitalismo gerencial, el cual habría tenido un desarrollo mucho más lento en esta región. En otras palabras, fundadores y dueños de empresas trataron de controlar sus negocios ya sea directamente o con gente de confianza. Esta necesidad de confianza ocasionó que la forma empresarial dominante no sea la compañía limitada impersonal, sino el grupo familiar (Miller, 1999a).

En su máximo desarrollo, grupos familiares controlaron diferentes sectores de la economía latinoamericana. Su organización estaba unida no por una estructura administrativa formal, sino por redes familiares o cierto grado de parentesco. Es fácil identificar los grupos familiares, pero lo difícil es explicar la naturaleza de sus tomas de decisiones y pensamiento estratégico, además de los motivos de su auge y decadencia (Miller, 1999a). No obstante, se ha podido establecer un elemento común en estos grupos: la importancia del comercio como medio para acumular las finanzas y los contactos para la diversificación hacia otros campos, y como medio para ganar experiencia empresarial. Sin mencionar, además, que el comercio fue el medio más fácil para que jóvenes migrantes se pudieran desenvolver a lo largo de la historia latinoamericana, fueran estos de origen provinciano o extranjero (Miller, 1999a).

Sobre este último punto, los grupos empresariales fundados por migrantes extranjeros fueron cruciales en el desarrollo económico latinoamericano. En el Perú, por ejemplo, se estudia la peruanización de los grupos Gildemeister, Wiese, Romero, Gibson y Ricketts. Como ya se indicó, la cuestión es determinar las formas de organización que estas familias adoptaron y las naturalezas de corto plazo de sus estrategias comerciales (Miller, 1999b).

No obstante, si uno mira a los emprendimientos pequeños, se debe reconocer de igual manera la extensión en las que firmas pequeñas transformaron sectores clave de la economía peruana. Un ejemplo está en el transporte al interior del país, donde individuos fundaron pequeñas empresas con el capital producido en sectores modernos de la economía, como la minería o el comercio. A inicios del siglo XX, hubo un desarrollo en la industria manufacturera en muchas ciudades de provincia, además de inversiones privadas en sectores públicos que fueron ignorados por inversionistas extranjeros por su escasa importancia fuera de Lima. Esta forma de expansión comercial interna fue común a mediados del siglo XX (Miller, 1999b).

Los pequeños empresarios locales no contaron con acceso al crédito y a la tecnología, por lo que les fue difícil expandirse. Sin embargo, parece que empresarios medianos optaron voluntariamente por no hacerlo, pues hubiese significado el empleo de una fuerza permanente de trabajadores; además de la legislación y los costos de seguridad social, y las leyes industriales, las cuales podían expropiar toda la empresa si crecía demasiado rápido. Prefirieron operar en un sistema laboral basado en la subcontratación, para reducir costos y facilitar la transferencia de recursos fuera de la empresa. Esto también les evitaba confrontar problemas industriales que podían surgir por la presencia de sindicatos (Miller, 1999b).

A través del estudio de los grandes grupos familiares peruanos, Tatsuya Shimizu ha determinado una clasificación de tres subgrupos para el país: las exclusivas, que controlan exclusivamente la administración y la propiedad de la empresa; las mayores, donde la familia tiene un fuerte control, pero no la exclusividad de la empresa; y las conjuntas, donde el control es compartido con otras familias o con capital extranjero (Shimizu, 2004).

Esta clasificación es dinámica, pues las empresas familiares comienzan generalmente siendo exclusivas, pero, a medida que se diversifican y que enfrentan diversas coyunturas económicas, evolucionan a mayores o conjuntas; o se dividen y designan las partes en esos criterios mientras que la empresa núcleo queda como exclusiva. En el Perú, la fuerte entrada de capital extranjero que ingresó con la liberalización de Fujimori causó una fuerte competencia de productos extranjeros para las empresas peruanas. En concreto, a inicios del siglo XXI, el capital extranjero dominaba el mercado del petróleo, la banca y las telecomunicaciones; mientras que las empresas peruanas dominaban los rubros de agricultura, construcción, cemento, bienes raíces e industrias textiles (Shimizu, 2004).

Este repaso por los ciclos económicos peruanos del siglo XX y XXI y la caracterización de sus empresas familiares sirve de preámbulo para un mejor entendimiento y contextualización de los casos de estudio que se verán a lo largo de este libro. Como no es un objetivo elaborar una detallada historia económica, se han presentado aquellos hitos relacionados directamente con la industria local y las herramientas a disposición de los empresarios locales. Muchos emprendimientos y empresas familiares han tenido una historia que recorre las décadas de desarrollo de la economía peruana. Estas diferentes coyunturas han influenciado la toma de decisiones de estos agentes económicos y, en consecuencia, muchas veces determinaron su rumbo.

Esta publicación pretende explicar cómo estos grupos familiares llegan a convertirse en organizaciones sofisticadas frente a otros grupos peruanos. En el lenguaje de este texto, cómo nuevas empresas (en mercados emergentes, la falta de financiamiento y acceso a tecnología de punta afectan agudamente a estos emprendimientos) llegan a convertirse en corporaciones. En esta evolución, pueden esbozarse varias hipótesis plausibles: uno, las empresas cosmopolitas son una élite reducida; dos, las nuevas empresas, que suelen empezar con escasos recursos, se ven obligadas a invertir inicialmente en negocios de bajas barreras a la entrada y salida (confecciones, como los casos Moreno y Rosales; calzado, como el caso Moda; catering, como el caso Pérez; o comercio herbolario, como el caso Li). El que una empresa nueva se convierta en promisoria involucra aspectos que serán explicados a lo largo del texto. Hasta donde conocemos, son pocos los textos que han explicado este proceso.

2. Relación entre proyecto familiar y empresa

Toda trayectoria es pertinente si supone un porqué, es decir, según su aporte al proyecto familiar y al riesgo que se afronta. El proyecto familiar constituye la razón de ser de la empresa. Todo emprendedor busca un sueño, plasmado en un objetivo –implícito o explícito– que puede ser de cualquier índole. Este sueño le ofrecerá un sentido de vida, lo que lo motivará a vencer todas las vicisitudes de una aventura empresarial.

Existen dos perspectivas en todo proyecto familiar. La primera, denominada economicista, presume que el individuo busca un solo objetivo: el económico. Define la felicidad (enfoque hedonista) como consumir más y mejor, es decir, la motivación es el placer como fin y fundamento de la vida. El consumo es la guía de la producción. La segunda perspectiva, la global, complementa el objetivo económico con otros como la búsqueda del reconocimiento y la autorrealización. Define la felicidad (enfoque intrínseco) como el proceso en el que el ser humano transcurre desde un consumo cultivado hacia una experiencia óptima que le ofrezca un sentido de vida (Reme, 2005).

2.1 La gestión de empresas en las perspectivas economicista y global

Desde la primera perspectiva, la racionalidad del tomador de decisiones debe guiarse por el ámbito económico, donde un mayor consumo supone mayor felicidad. Sobre este punto, es necesario indicar algunos supuestos: los empresarios solo venden en el mercado local, las tasas de interés pasiva y activa son iguales y se trata de un mercado que opera con certeza (Del Mastro & Wiesse, en prensa). Las dos figuras que se muestran a continuación explican la forma en que un individuo logra el mayor consumo. En la figura 1, los individuos no disponen del mercado de capitales, por lo que no disfrutan de intereses por depósitos ni pueden pedir prestado; en la figura 2, cuentan con estas instituciones financieras. Solo se dispone de dos períodos: el presente y el futuro.

El mayor consumo involucra coordinar tres variables económicas clave (figura 1): los gustos de los consumidores, las combinaciones de consumos entre hoy y el futuro que me ofrezcan mayor felicidad (curva de indiferencia UU, como luego se observará; mientras más alejada del origen, mejor) y las oportunidades de negocio posibles (frontera de posibilidades de producción, PP). Puede notarse que se puede consumir menos en el presente y producir más, o consumir más en el presente y, por tanto, producir menos. La ausencia del mercado de capitales no permite trasladar la producción de un período a otro; en consecuencia, la producción es igual al consumo. Por el punto S, pasa una curva de indiferencia de menor satisfacción que las mostradas. Puede notarse que el mayor bienestar ocurre en T, donde se consume C0 en el presente y C1 en el futuro.

Figura 1

Consumo, gustos y oportunidades de negocios

Fuente: Gómez-Bezares (1991).

A la coordinación de las dos variables económicas anteriores se debe agregar la coordinación de una tercera, la tasa de interés (RR), premio para motivar a los ahorradores a sacrificar consumo presente por consumo futuro. Si la tasa de interés es suficientemente atractiva, se consumirá menos en el presente y más en el futuro. Puede observarse en la figura 2 que la recta BB permite la coordinación de la frontera de las posibilidades de producción y la tasa de interés en el punto V, pero además permite alcanzar una mayor curva de indiferencia en el punto W, lo que origina un mayor bienestar.

Figura 2

Consumo con la posibilidad de prestar y pedir prestado

Fuente: Gómez-Bezares (1991).

Sobre la gestión de empresas, en el enfoque global son necesarias algunas precisiones. El enfoque economicista simplifica enormemente la realidad, por dos razones. La primera consiste en que en la mayoría de los países el mercado de capitales no es desarrollado y, por lo tanto, el intercambio de consumo presente por futuro es limitado. La segunda razón refiere a que la mayoría de las empresas son pequeñas y sufren serias dificultades para obtener recursos. Los recursos se toman en su definición más amplia (no en el sentido restrictivo de dinero en efectivo): «incluye todos los activos, capacidades, procesos organizacionales, información y conocimientos controlados por una firma, y que le permiten concebir e implementar estrategias que mejoren su eficiencia» (Barney, 1991, p. 101). De esta definición, se rescata que parte de los recursos que necesita un empresario es el conocimiento, y que, además del que se adquiere en institutos educativos, el formal, también es necesario el tácito, que proviene de la experiencia.

La provisión de recursos está marcada por tres características: disponibilidad, si el recurso existe en el mercado; accesibilidad, si ambas partes están dispuestas a realizar el intercambio; e incertidumbre, si este supone un grado de sofisticación cuya calidad es difícil conocer de antemano.

Una empresa crece si dispone, por un lado, de capital humano y social, y, por otro, del financiero. El capital humano refiere a los conocimientos, habilidades y capacidades dentro de la empresa. El capital social son los recursos que pueden obtenerse por medio de contactos personales y de redes; este recurso, distintivo, desarrolla, en lo fundamental, conocimiento tácito. Una empresa recién creada empieza con escaso capital financiero (activos tangibles), y su capital humano importante se circunscribe a lo que dispone su núcleo familiar próximo. El capital social, los contactos, no siempre provee recursos y puede ser un impedimento para el crecimiento de la empresa (Lester, Maheshwari, & McLain 2013).

En un estudio sobre pequeñas empresas, se ha encontrado que ellas pasan por tres fases: la primera corresponde a un mercado de competencia perfecta; la segunda, como un vendedor en un oligopsonio; y la tercera, como oligopolio (Wong, 2014). La microeconomía sostiene que, en las dos primeras fases, los gestores obtienen rentabilidades magras. Esto puede explicarse por la dificultad para obtener recursos, en especial del tipo de conocimiento tácito. Entre otros factores, el mercado de capital no es desarrollado, muchas empresas operan sin poder en el mercado (competencia perfecta o vendedores en un oligopolio), y esta situación obedece a que tienen grandes dificultades en conseguir recursos.

2.2 El consumo en las perspectivas economicista y global

Primero se explicará el consumo desde la perspectiva economicista, abordando la teoría clásica del consumo. Las curvas de indiferencia son las mismas que en la figura 1, pero aquí se muestran las preferencias entre el consumo del producto A y el producto B o una combinación de ambos (véase la figura 3). Estas suponen que la utilidad marginal es decreciente, aunque siempre positiva. Mayor consumo es más felicidad. Por lo tanto, si el consumidor se sitúa en la curva más alejada del origen, estará más contento. Las características de estas curvas son cuatro: (1) se prefieren las curvas de indiferencia más alejadas del origen, (2) las curvas de indiferencia tienen pendiente negativa, (3) las curvas de indiferencia no se cortan y (4) la relación marginal de sustitución (RMS) refleja la tasa de sustitución por la que el consumidor está dispuesto a intercambiar un producto por otro manteniendo el mismo grado de satisfacción. Es importante anotar que la elección hacia la máxima utilidad conlleva un resultado final inamovible. Así, por ejemplo, con respecto a la primera característica, una vez que el consumidor ha escogido la combinación de productos que le reporta la máxima utilidad, ninguna variable exógena (como el estatus) modifica este gusto. Así, también, dadas además las características 2, 3 y 4, los gustos no pueden modificarse.

Figura 3

Curvas de indiferencia

Fuente: Mankiw (1998, p. 411).

La perspectiva economicista del consumo tiene sus detractores. Becchetti, Corrado y Rossetti (2011) clasifican a los consumidores en seis tipos, en función de su nivel de ingreso y su grado de felicidad (entendida como satisfacción): (a) felices y solventes (satisfied achievers), cuando se han incrementado tanto su felicidad como su ingreso; (b) infelices e insolventes (frustrated losers), cuando han decrecido tanto su felicidad como su ingreso; (c) felices e insolventes (satisfied losers), cuando se ha incrementado su felicidad, pero ha decrecido su ingreso; (d) infelices y solventes (frustated achiever), cuando ha decrecido su felicidad, pero se ha incrementado su ingreso; (e) indiferentes y solventes (indifferent achievers), cuando, a pesar de haber incrementado su ingreso, son indiferentes a la felicidad; y (f) indiferentes e insolventes (indifferent loser), cuando, a pesar de haber disminuido su ingreso, les es indiferente la felicidad.

Sus conclusiones se basan en 71.228 encuestas realizadas entre 1991 y 2005 en el Reino Unido. Una primera observación es que, del total de la muestra, el 64% aumentó su ingreso y el 36% lo disminuyó. Podría pensarse que todos los solventes deben ser felices, pero solo un 16,4% presenta esa condición. Existe un significativo 47% que, a pesar de haber aumentado su ingreso, siente o que el ingreso no explica la felicidad o, contrariamente a lo pensado, es infeliz (aquí se encuentran los solventes divorciados).

En la misma perspectiva economicista, Hsee, Yang, Naihe y Shen (2009) discrepan de la conclusión que afirma que a un porcentaje significativo de solventes les es indiferente la felicidad o que son infelices. Sostienen que las nuevas teorías de la economía del comportamiento pueden explicar mejor la relación existente en el uso consumista del dinero y la felicidad.

Las curvas de utilidad en las nuevas teorías de la economía del comportamiento no pueden simbolizarse como curvas de indiferencia. Parten esencialmente de un principio importante: la posición relativa. Este paradigma supone que el consumo está influenciado por el estatus con respecto a otro consumidor y su ingreso, es decir, por una posición relativa. La perspectiva clásica supone que la elección del consumidor no es influenciada por estos factores. Es posible que un consumidor pueda consumir más porque dispone de mayor ingreso, pero si el resto de los compañeros consume aún más debido a que ganan más que él, estará menos feliz. En este sentido, la elección de consumo conlleva un resultado que depende del comportamiento de otros; por tanto, es modificable.

Hsee et al. (2009) reformulan la teoría clásica del consumo al diferenciar la experiencia de recibir ingreso que permite un mayor consumo y el consumo per se. Luego, distinguen un consumo de un producto cuyo nivel de satisfacción es razonablemente cuantificable sin referencias (por ejemplo, un calentador en el invierno en Nueva York: se puede regular la temperatura), de otro tipo de consumo cuyo nivel de satisfacción no es cuantificable y debe estimarse en función de referencias (por ejemplo, el peso de un diamante, la marca de una cartera de vestir, etc.). La teoría clásica del consumo es válida para un consumo cuyo nivel de satisfacción es cuantificable, pero cuando se trata de obtener más dinero para consumir productos cuya satisfacción no es fácilmente cuantificable, es válida la teoría de la economía del comportamiento. Los autores estiman de esta manera que ese 47% de solventes indiferentes o infelices podría disminuir, información lograda en el trabajo de Becchetti et al. (2011). Por lo tanto, los autores persisten en la creencia de que más dinero ofrece más felicidad.

En lo que sigue, se explica el consumo desde la perspectiva global. Este enfoque se reserva a los individuos que son actores activos y no pasivos de su destino. El fin del consumo no solo radica en la satisfacción de las necesidades básicas; además, se promueve el consumo cultivado, que nace del interior de la persona. Se muestra la perspectiva de George Simmel (1970), quien afirma que el consumo descansa en el corazón del proceso en el que los hombres desarrollan su consciencia, en la capacidad de los individuos de darse cuenta de sus propios actos y de sus consecuencias. El individuo se cultiva, mejora y participa como miembro reflexivo en una sociedad. En este sentido, el acto de consumir no recae de manera exclusiva en el producto que se consume, sino que también es importante el sujeto que consume. Simmel define a este sujeto en todo su potencial para ser feliz (Holt & Searls, 1994). Dos ideas son fundamentales aquí: uno, valor no es igual a precio, es decir, un consumidor cultivado no necesariamente refleja el precio que se fija en el mercado; dos, el consumo puede analizarse o desde un enfoque instintivo o desde un enfoque teleológico.

En teoría económica, el precio se determina en función de la escasez y el gusto por el bien. El precio, según Simmel, es un concepto que se incluye parcialmente dentro de uno más sofisticado, el valor. Este concepto, que acepta las nociones de escasez y gusto, agrega dos características al consumo: el individuo es consciente (tiene un conocimiento reflexivo de las cosas) y, una vez que lo es, determina un objetivo que ofrece sentido a su vida. Si esto es así, la importancia esencial del consumo pasa de la acción en sí de consumir a la posibilidad de que el sujeto evalúe la pertinencia de su consumo.

Que los objetos, los pensamientos y los acontecimientos sean valiosos no se podrá decidir nunca de su existencia y contenidos naturales; su orden, si establecido de acuerdo con los valores, se distancia enormemente del natural. Son infinitas las veces que la naturaleza ha destruido aquello que, desde el punto de vista de su valor, podría aspirar a una mayor duración y ha conservado lo que carece de valor, incluso aquello que consume lo valioso en el ámbito de existencia.

[...]

La axiología, como proceso psicológico real, es parte del mundo natural; pero lo que con ella pretendemos, su significado conceptual, es algo opuesto e independiente de este mundo, tanto más cuanto que es la totalidad del mismo mundo, visto desde una perspectiva especial. Conviene tener claro que toda nuestra vida, en cuanto a su conciencia, discurre según pensamientos y apreciaciones de valor y que solamente adquiere sentido e importancia en la medida en que los elementos mecánicos de la realidad, trascendiendo su contenido objetivo, nos comunican una calidad y una cantidad infinita de valores. En el momento en que nuestra alma deja de ser un mero espejo desinteresado de la realidad –lo que, quizá, no es jamás, ya que hasta el mismo conocimiento objetivo solo puede originarse de una valoración de sí mismo– vive en el mundo de los valores, que aprehende los contenidos de la realidad según un orden completamente autónomo. (Simmel, 1977, pp. 17 y ss.)

Un consumidor consciente relaciona su consumo con su objetivo en la vida, se da cuenta de que no solo se gasta para satisfacer instintivamente sus necesidades básicas, sino además por el aporte a su propósito. Simmel formula que, aparte de los procesos causales y lineales, cuyo origen proviene de sentimientos impulsivos y primitivos en la conciencia, existen acciones que se manifiestan como contenido de la conciencia, es decir, son una representación de los fines que se buscan. En otras palabras, uno maneja dichas acciones y no es manejado por ellas. Por lo tanto, la satisfacción resultante no es consecuencia de la mera acción, sino que se origina por las consecuencias que la acción produce.

Si una inquietud interior nos impulsa a una acción precipitada, nos encontramos con la primera categoría; si, por el contrario, esa misma inquietud es dirigida inteligentemente hacia el logro de un objetivo deseado, nos encontramos frente a la segunda categoría. Por ejemplo, si comemos impulsados por el hambre, realizamos una acción de la primera categoría, mientras que, si comemos por el placer culinario, se trata de la segunda categoría. Esta diferenciación es esencial por dos motivos: en la medida en que actuamos por meros impulsos (modo exclusivamente causal), no hay ninguna igualdad interna entre la constitución psíquica, que aparece como causa de la acción, y el resultado en que aquello desemboca.

No se desprecia el consumo para cubrir necesidades básicas; puede llevar al logro de un sentido de vida o de una experiencia óptima (conceptos que se explicarán más adelante). Si el sentido de vida de un individuo es disminuir la pobreza, debe promover la alimentación de sectores desfavorecidos. Si bailar posibilita experiencias óptimas, el desarrollo de las habilidades que permite este ocio involucra consumo básico en alimentación o salud.

Finalmente, se desarrolla el concepto del logro de la felicidad. Las posibilidades de que una persona sea feliz van más allá de maximizar su consumo y su posibilidad de ser empresario. Estas actividades están más referidas a motivaciones tangibles, que satisfacen necesidades básicas. El bienestar se perfecciona ante motivaciones intangibles que satisfacen necesidades superiores. La jerarquía de necesidades de Maslow (2005) da cuenta de esta situación (véase la figura 4). El consumo se centra en las necesidades fisiológicas básicas. Crear empresa puede satisfacer las necesidades de reconocimiento, pero esto no basta: hay necesidades de seguridad, afiliación y, finalmente, autorrealización.

Figura 4

Pirámide de Maslow

Fuente: Maslow (2005).

En este mismo sentido, Csikszentmihalyi (2008, p. 191) dice lo siguiente:

En los siglos más recientes, la racionalidad económica ha tenido tanto éxito que hemos tomado como algo cierto que «el resultado final» de cualquier esfuerzo humano debe ser medido en dinero contante y sonante. Pero un enfoque exclusivamente económico de la vida es profundamente irracional; el resultado final consiste en la calidad y la complejidad de la experiencia.

Las posibilidades de ser feliz se abren incluso en contextos de limitados de consumo y producción. Un caso real de esta situación precaria la ofrece el holocausto judío en la Segunda Guerra Mundial, que permitió que los supervivientes superaran condiciones extremadamente hostiles. Víctor Frankl (2003), psiquiatra judío austríaco, sostiene que el ser humano necesita un objetivo razonable en la vida, una tarea adecuada para él; que la vida le exija siempre algo a lo que él pueda hacer frente. El médico sostiene que la probabilidad de supervivencia fue mayor en aquellos individuos que tenían una razón para vivir, una esperanza de reencuentro con sus familiares. Sin embargo, la guerra fue cruel, pues, al ser liberados, la mayoría se enfrentó a la realidad de que sus parientes habían muerto, asesinados en otros campos de concentración o de inanición. A pesar de ser libres, esta ausencia de objetivos les hizo padecer enfermedades, como trastornos cardíacos, pulmonares, gastrointestinales y metabólicos.

Frankl cita a Nietzsche: «quien tiene un porqué para vivir, soporta casi cualquier cómo. Es decir, quien conoce el sentido de su existencia, él, y solo él, está en condiciones de superar todas las dificultades» (Frankl, 2003, p. 77).

El ser humano va más allá de motivaciones extrínsecas; el consumo y la producción permiten satisfacción por un hecho fuera de la persona. La perspectiva de Frankl aborda motivaciones intrínsecas, como el sentido de vida:

El hombre está siempre orientado hacia algo que él mismo no es, bien un sentido que realiza, bien otro ser humano con el que se encuentra; el hecho mismo de ser hombre va más allá de uno mismo, y esta trascendencia constituye la esencia de la existencia humana. Lo que penetra profundamente y en definitiva al hombre no es ni el deseo de poder ni el deseo de placer, sino el deseo de sentido. (Frankl, 2003, p. 78)

En la misma línea de Frankl y de Simmel, referidas a las motivaciones intrínsecas del ser humano, se encuentra el concepto de experiencia óptima (flow) de Csikszentmihalyi (2008). Este hábito supone que determinados eventos conscientes, como sensaciones y sentimientos, ocurren y que el sujeto puede dirigir su curso (Wiesse, 2010). ¿Qué hace que un empresario tenga una concentración completa, que su mente no divague ni piense en otra cosa, que su pensamiento esté inmerso en lo que hace, y que su energía fluya suavemente, relajada, cómoda y plena? Esta experiencia se pudo observar cuando se entrevistó a Ana, la hija del fundador de una empresa familiar que comercializa prendas de vestir, del caso Moda (Wong, Hernández, & Chirinos, 2014, p. 147). Uno de los autores conoce a la entrevistada desde hace 60 años y es testigo de que la creación y desenvolvimiento de la empresa supone una serie de experiencias óptimas en 40 años: el origen, con el extraordinario esfuerzo de sus padres; la segunda generación, ella y sus hermanos; y la tercera generación, que involucra la presencia de sus hijos: desde un pequeño taller en un distrito popular de Lima, en donde fabricaba unas cuantas docenas de pares de zapatos por día, al presente, con más de 30 tiendas, en donde se comercializan prendas producidas en su fábrica o importadas desde China.

La experiencia óptima no es un estado permanente ni estático. Convive con estados naturales de perturbaciones. Sus características son: (1) una actividad que implique retos que puedan resolverse con habilidades, (2) la mezcla de acción y conciencia (que hace que las personas estén totalmente cogidas por la actividad), (3) metas claras y retroalimentación, (4) concentración en la tarea inmediata, (5) la sensación de estar en control en medio de una situación difícil, (6) pérdida de la autoconciencia y (7) la transformación del tiempo (el tiempo externo se vuelve irrelevante y dominan los ritmos dictados por la propia actividad) (Wiesse, 2010, p. 17).

Teniendo en cuenta ambas perspectivas, se podría afirmar que mayormente las características familiares promueven una perspectiva global, más que una economicista. Este aspecto puede observarse en la elección del sucesor para cargos directivos, entre alguien ajeno a la familia, pero con mayor capacidad, y un familiar. En ambos casos, se busca que el sucesor logre un desempeño económico sobresaliente. Pero existe una diferencia de perspectiva: en una empresa no familiar, un error es causal de despido; en una empresa familiar, la equivocación es vista como punto de aprendizaje (a la perspectiva económica se le agrega una familiar).

A continuación, se presentan dos casos de proyecto familiar, en los que los protagonistas se enfrentan a diferentes decisiones empresariales y se evidencia la razón de ser de sus proyectos, bajo la óptica de las perspectivas antes vistas. El lector podrá plantearse si es que sus proyectos podrán convertirse en iniciativas corporativas, en qué grado el rol/intervención de la familia es importante para la realización de estos, y si es que se satisface la experiencia óptima de los protagonistas a través de la constitución de su actividad empresarial.

2.3 Casos referidos a proyectos familiares

2.3.1 Caso García

Valeria García, nacida en 1995, pertenece a una familia limeña acomodada. Es hija única. Sus padres son prósperos empresarios de un negocio de minimarkets, una cadena de 14 tiendas en toda Lima y que pretende expandirse al resto del país. Desde niña, se vinculó a la práctica de la danza. Sus padres, a pedido de ella, la inscribían en los diversos talleres del colegio, el cual era centro de concursos de danza clásica infantil. Pero eso no era suficiente, estudió en una reputada escuela de ballet para niños de Lima: esto y su especial habilidad la llevaron a ganar concursos infantiles más allá de los límites de su colegio y del propio país, a nivel latinoamericano. Esa vocación artística la había compartido con cierta preocupación e interés por la labor social, en especial por niños y adolescentes como ella, y que concretaba en actividades que el colegio organizaba.

Terminó su educación secundaria en 2013 e ingresó, por sugerencia de sus padres, a una prestigiosa universidad limeña, a estudiar la carrera de administración de empresas, estudios en los que se desenvolvió con confianza y satisfacción, y que compartía con la práctica sistemática de la danza. Había podido representar al Perú en festivales dancísticos en Italia, Alemania y España, entre otros países. A la par, la universidad organizaba voluntariados de ayuda social en los que ella también participaba, en especial con adolescentes y jóvenes, en quienes, de una manera no muy evidente a su conciencia, percibía potencialidades artísticas, pero no imaginaba cómo llevarlas a otro nivel. Su actividad en esta época universitaria era profusa y febril, y compartía la vocación artística, la preocupación social por las condiciones de pobreza y la capacidad en los campos vinculados a estudios empresariales. Terminó su carrera universitaria con notas sobresalientes y contactos estratégicos en el campo laboral, dado su desempeño y la vida empresarial de su padre.

Ella tenía dos alternativas laborales: el próspero negocio de su padre y la labor artística profesional. No tenía que decidir su vida de una vez y para siempre. Convino con sus padres en que pasaría un año en Londres para perfeccionar sus técnicas de danza en la Royal Academy, si bien su padre mantenía oculta la pretensión de que su hija única asumiera algún día la dirección de la importante actividad empresarial familiar. Pero ella se estaba convirtiendo en una bailarina profesional. Al término de ese año en Londres, ella es invitada para formar parte del cuerpo oficial del Royal Ballet of London. Tiene dos meses para decidirlo. Para pensarlo, entre otras razones, regresa por unas semanas a Lima. En esta capital, no había perdido los contactos con profesionales de la danza vinculados a ciertos medianos emprendimientos y promoción de jóvenes bailarines, maromeros y acróbatas espontáneos, de escasos recursos económicos, que se ganaban la vida en los cruces peatonales de avenidas principales. Entabla reuniones con ellos y redescubre las potencialidades de estos artistas espontáneos, ya más claramente, con la experiencia que le ha dado Londres y el profesionalismo de sus estudios, no solo desde la técnica sino desde la lógica empresarial.

En breves semanas, tiene constantes sesiones y prácticas con varios grupos de estos artistas callejeros, para conocer sus potencialidades y su vocación. Luego de conocer sus historias, muchos provienen de familias disfuncionales y tienen grandes desafíos para subsistir, surge en Valeria una necesidad abrumadora de querer apoyarlos mediante la profesionalización de sus conocimientos y técnicas de baile. Idea un plan de negocio: abrir una academia dancística inclusiva, para un público de bajos recursos económicos. Consigue un capital inicial, como préstamo de sus allegados, e inicialmente usa la parte trasera de la casa de sus padres para poder abrir su academia. Valeria busca que su modelo de negocio sea autosostenible, aunque en un inicio debe apoyarse en el patrocinio de empresas vinculadas a los contactos de su padre y de amigos de la universidad, así como en la participación de profesionales de la danza de diversos países que han recalado en Londres y con los cuales ha entablado una profunda amistad. Convoca a amigos peruanos del mundo de la danza y el arte, y a dos egresados de la universidad como ella, que puedan sumarse con sus conocimientos administrativos y financieros, en un principio, de manera voluntaria.

Valeria se había abocado de manera vertiginosa e intensa a esta nueva aventura empresarial y social. No obstante, sin darse cuenta, los días se le habían pasado volando y debía responder a la oferta laboral del Royal Ballet of London –una carrera asegurada y prestigiosa– y, con ello, retornar a la capital inglesa. Por otra parte, ¿significaría esta decisión decir «no» a asumir la dirección de la próspera empresa de su padre? Ese año había sido uno de los mejores para la empresa familiar, ya que había reportado un crecimiento en ventas superior al 50%.

Preguntas

1.Considerando las perspectivas global y economicista, ¿qué debería elegir Valeria?

2.En las mismas condiciones, ¿cuál podría ser la decisión del lector y cuáles serían las razones de tal decisión?

3.Con la información de que se dispone de este caso, ¿cree el lector que la academia de baile inclusiva podría convertirse en una iniciativa corporativa?

2.3.2 Caso Ching

El profesor Ching se encuentra iniciando el nuevo ciclo 2015-I del curso de Empresas Familiares en una prestigiosa universidad de negocios del Perú. Lleva impartiendo clases desde el año 2010, todos los viernes a las 7.30 de la mañana. Sus alumnos cuentan con unos 20 años en promedio, pertenecen a familias que poseen una E. F. o están interesados en conocer su dinámica, y la materia intenta mostrar ideas que posibiliten su sostenibilidad. El docente inicia la primera clase de la asignatura con una pregunta: «Empresarialmente, ¿qué piensan hacer con sus vidas?».

Interroga primero a dos alumnos. Ricardo, descendiente de inmigrantes chinos, tiene padres que manejan con éxito un restaurante oriental. Este contesta la pregunta de la siguiente manera: «Yo no quiero sufrir como lo han hecho mis padres; yo deseo un empleo con un horario fijo». El segundo, Ignacio, pertenece a una familia procedente de Áncash, en la Sierra del Perú, que gestionaba en las dos generaciones anteriores negocios como pastelería, restaurantes o agencias de turismo. Afirma: «Yo deseo seguir con la tradición de mi familia, que hacía paseos al aire libre en Huaraz [capital de Áncash]; pero ahora pretendo hacer un cambio: introducir un tour al Huascarán [el pico más alto del Perú]».

El profesor los interroga de nuevo, sin que sus alumnos se percaten de su intención: «¿Qué actividades los llenan de mayor dicha y regocijo? ¿Qué hacen en sus ratos de ocio?». El maestro presupone que la definición de sus proyectos de vida hoy es un preámbulo de la satisfacción o no de la actividad empresarial que escojan en el futuro. Es decir, que la perspectiva de vida de hoy es un indicador de que el negocio que se escoja en el futuro pueda convertirse en una experiencia óptima. De esta manera, la felicidad de un miembro aportará a toda la organización familiar y a su éxito empresarial.

Ambos contestan las preguntas. Ricardo dice que sobre todo es feliz en los meses de verano, de diciembre a marzo, cuando puede ir a la playa con sus amigos. En general, aspira a, cuando sea «viejo», tener mucho dinero para vivir despreocupadamente y sin esfuerzos. Por su parte, Ignacio indica que fue dichoso cuando llegó a escalar el nevado Huascarán y se explaya comentando que le costó mucho entrenamiento lograr el estado físico que le permitiera trepar esa gran altura. Ricardo dice que es una generación que está siempre interconectada y que, por lo tanto, su concentración puede dividirse entre un trabajo –incluso uno importante– y contestar los mensajes de sus amigos en redes sociales. En cambio, Ignacio dice que «en el montañismo uno está tan absorbido por lo que hace que no piensa en sí mismo fuera de esta actividad inmediata. No existe una energía disponible ociosa para una actividad fuera de la que se está realizando».

Ricardo piensa que es una persona libre: «Tomo las cosas como vengan, nunca planeo nada», «disfruto de la vida hoy y nadie me quita lo gozado». En cambio, Ignacio piensa que cada uno debe reflejar metas claras y tener retroalimentación para observar los avances hacia ese objetivo. Ambos jóvenes son conscientes de que la epopeya de la vida está llena de riesgos y siempre es posible tener un accidente irreparable. A Ricardo le produce ansiedad reconocer este hecho. Por el contrario, a Ignacio no le preocupa esta posibilidad de perder. Expresa que la vida es una sensación de estar en control en medio de una situación difícil. En el montañismo, existen dos tipos de peligros: los eventos físicos impredecibles (una tormenta inesperada, una avalancha, la caída de una roca o una súbita baja de temperatura) y otro tipo de peligro más subjetivo, que es la ausencia de habilidad para afrontar estas eventualidades e incluso la torpeza en estimar la seriedad del evento.

Ricardo siempre está preocupado por su solvencia económica e imagen, lo que no le permite ser consciente de su actividad inmediata. Suele aburrirse con facilidad y constantemente ve el reloj para determinar cuándo acaba una tarea. En ocasiones, le parece que las labores que realiza duran una eternidad. Dice: «Estoy impaciente por que lleguen las vacaciones». En cambio, Ignacio dice que, cuando sube la montaña, «me olvido de mí mismo, solo pienso en seguir escalando y llegar a la cima. No me percato del tiempo, las horas me parecen minutos».

Preguntas

1.Suponga que las características personales no variarán por el resto de la vida de Ricardo e Ignacio. ¿Estas constituyen un predictor parcial del éxito en los negocios de estos potenciales empresarios?

2.Según Csikszentmihalyi, ¿se podría afirmar que ambos son felices?

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